證券從業(yè)人員資格考試是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試，由中國(guó)證券協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織、統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一試題、統(tǒng)一評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，參加考試并成績(jī)合格者，獲得相應(yīng)證券從業(yè)資格，由中國(guó)證券協(xié)會(huì)統(tǒng)一發(fā)放合格證書(shū)。今天為大家整理了證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的考點(diǎn)證券交易概述，一起來(lái)學(xué)習(xí)。
 
證券從業(yè)資格知識(shí)點(diǎn)
    證券交易概述
(一)證券交易原則
1.公開(kāi)原則
充分、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
2.公平原則
3.公正原則
(二)證券交易機(jī)制
集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)，
報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的機(jī)制
1.從交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)劃分，有定期交易和連續(xù)交易。
(1)定期交易。
定期交易的特點(diǎn)有：第一，批量指令可以提高價(jià)格的穩(wěn)定性；第二，指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低。
(2)連續(xù)交易。
連續(xù)交易的特點(diǎn)有：第一，市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性；第二，交易過(guò)程中可以反映更多的市場(chǎng)價(jià)格信息。
2.從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，有指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)。
(1)指令驅(qū)動(dòng)。
指令驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)有：第一，證券交易價(jià)格由買(mǎi)方和賣(mài)方的力量直接決定；第二，投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者。
(2)報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)。
報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)有：第一，證券成交價(jià)格的形成由做市商決定；第二，投資者買(mǎi)賣(mài)證券都以做市商為對(duì)手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。
3.證券交易機(jī)制目標(biāo)
(1)流動(dòng)性。
(2)穩(wěn)定性。
(3)有效性。有效性包含兩方面的要求：一是證券市場(chǎng)的高效率；二是證券市場(chǎng)的運(yùn)行效率和低成本。
(三)融資融券交易
融資融券交易，又被稱為信用交易，分為融資交易和融券交易。
廣義的融資融券交易還包括轉(zhuǎn)融通交易。
1.融資交易
2.融券交易
3.轉(zhuǎn)融通交易
包括轉(zhuǎn)融券交易和轉(zhuǎn)融資交易。
轉(zhuǎn)融通交易是為證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)而資金和證券不足時(shí)提供資金和證券來(lái)源的一種安排。
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