奔走相告！2022年證券從業(yè)資格考試迎重大調(diào)整！
號外號外，2022年證券從業(yè)資格考試迎重大調(diào)整！這一消息可謂攪動了整個金融圈！我們先來一起看下此次調(diào)整的四大關(guān)鍵詞：考試不再是準(zhǔn)入門檻；在校生報(bào)名受限；成績1年有效；嚴(yán)重違規(guī)禁考5年。具體情況如何呢？我們接著往下看~
奔走相告！2022年證券從業(yè)資格考試迎重大調(diào)整！
嚴(yán)重違規(guī)禁考5年
3月17日，中證協(xié)就《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試實(shí)施細(xì)則（征求意見稿）》（下稱《水平測試細(xì)則》）向社會公開征求意見。據(jù)介紹，證券行業(yè)進(jìn)入了新發(fā)展時期，通過考試不再是從事證券業(yè)務(wù)所需的必須條件。從業(yè)資格考試將調(diào)整為非準(zhǔn)入型的專業(yè)能力水平評價測試。與此同時，報(bào)名條件也有所收緊，新增了要“具有3年以上工作經(jīng)歷；或是已被證券公司、投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)聘用的人員”。這意味著，部分學(xué)生黨將不再具備報(bào)名資格。此舉是為引導(dǎo)公眾理性“考證”。此外，《水平測試細(xì)則》還明確測試違規(guī)情形從原來的17種增加至21種。對特別嚴(yán)重的違規(guī)情形，給予取消當(dāng)次全部成績且禁考5年。
考試不再是準(zhǔn)入門檻
為落實(shí)《證券法》等規(guī)定，規(guī)范開展證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試工作，中證協(xié)研究起草了《水平測試細(xì)則》。
據(jù)了解，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試實(shí)施20余年，為證券行業(yè)遴選從業(yè)人員把住了“入門關(guān)”，約有100余萬人進(jìn)入證券行業(yè)從事證券業(yè)務(wù)。同時也有大批公眾通過參加考試，學(xué)習(xí)掌握了證券法律和基礎(chǔ)知識。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試為培育資本市場發(fā)揮了積極作用。
隨著資本市場的發(fā)展變化，國務(wù)院“放管服”改革持續(xù)推進(jìn)，新《證券法》的頒布實(shí)施，證券行業(yè)進(jìn)入了新的發(fā)展時期。證券從業(yè)人員管理方式已改變，通過考試不再是從事證券業(yè)務(wù)所需的必須條件，以資格管理為基礎(chǔ)的考試管理制度已明顯滯后于形勢變化，亟需進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和完善。
《水平測試細(xì)則》將證券從業(yè)資格考試調(diào)整為非準(zhǔn)入型的專業(yè)能力水平評價測試。明確測試分為從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試和高級管理人員水平評價測試兩類。
其中從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試包括一般業(yè)務(wù)水平評價測試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價測試；高級管理人員水平評價測試分為一般高級管理人員水平評價測試和專項(xiàng)高級管理人員水平評價測試。
一般業(yè)務(wù)水平評價測試成績達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的人員，可報(bào)名參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價測試。
引導(dǎo)公眾理性“考證”
《水平測試細(xì)則》旨在規(guī)范證券公司董監(jiān)高及從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試工作的組織、命題、成績管理、參與各方責(zé)任等。共六章五十三條。
新《證券法》規(guī)定了證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。相應(yīng)的《水平測試細(xì)則》將測試目的調(diào)整為以考核從業(yè)人員的相關(guān)基礎(chǔ)知識為主，轉(zhuǎn)向綜合考察從業(yè)人員專業(yè)能力是否符合行業(yè)和對應(yīng)崗位要求，規(guī)定了測試成績是證明其具備從事相應(yīng)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)能力的參考，同時規(guī)定了試卷正確率達(dá)到60%以上即為達(dá)到基本要求。
此外，《水平測試細(xì)則》還調(diào)整了報(bào)考條件和成績管理模式。
隨著我國資本市場的發(fā)展，相關(guān)法律法規(guī)不斷完善，業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新豐富，從業(yè)人員需要及時了解掌握新規(guī)則、新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品，才能切實(shí)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和社會財(cái)富管理，保護(hù)投資者利益；同時為引導(dǎo)公眾理性“考證”，綜合過往參考人員從業(yè)情況和證券行業(yè)對人才的實(shí)際需求，借鑒其他水平評價類考試，調(diào)整了報(bào)名條件和成績管理制度，設(shè)置成績有效期。
同時，為做好新老制度的銜接管理，給予已通過考試的人員5年過渡期，為有意愿進(jìn)入證券行業(yè)的老考生保留了一定的準(zhǔn)備時間。
券商中國記者注意到，《水平測試細(xì)則》的考試報(bào)名條件，在舊規(guī)定的基礎(chǔ)上，又增加了，“具有3年以上工作經(jīng)歷；或是已被證券公司、投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)聘用的人員”。
在校生報(bào)名受限
此前的報(bào)名僅僅為年滿18周歲；具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文化程度；具有完全民事行為能力。條件的提高，相當(dāng)于是限制了部分在校生考證。
成績1年有效
測試成績有效期為1年，超過有效期的，不得作為登記時相應(yīng)專業(yè)能力水平的參考。在成績有效期內(nèi)登記為從業(yè)人員的，相關(guān)測試成績在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)有效；從業(yè)人員離職等注銷登記的，相關(guān)測試成績有效期為注銷登記之日起一年。
考試違規(guī)情形更多，《水平測試細(xì)則》細(xì)化了違規(guī)責(zé)任，以此來嚴(yán)肅測試紀(jì)律。根據(jù)近年來發(fā)現(xiàn)的考試違規(guī)情形及新特點(diǎn)，分類細(xì)化違規(guī)責(zé)任，力求處理更加準(zhǔn)確、合理。明確測試違規(guī)情形從原來的17種增加至21種，并根據(jù)違規(guī)行為嚴(yán)重程度，將處理類別調(diào)整為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類。對特別嚴(yán)重的違規(guī)情形，給予取消當(dāng)次全部成績且禁考5年。