41.我國證券公司設(shè)立子公司，實(shí)行(　　)。

　　A.審批制

　　B.注冊制

　　C.報(bào)備制

　　D.備案制

　　42.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起(　　)日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　43.下列關(guān)于證券公司的分類監(jiān)管制度的說法，正確的是(　　)。

　　A.以凈資本為基準(zhǔn)

　　B.以扶優(yōu)限劣為核心

　　C.以提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力為目的

　　D.以市場準(zhǔn)人和監(jiān)管措施為依據(jù)

　　44.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，目前在深圳中小企業(yè)板公司的首次公開發(fā)行過程中，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)可以通過(　　)直接確定發(fā)行價(jià)格。

　　A.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

　　B.初步詢價(jià)

　　C.靜態(tài)市盈率

　　D.動態(tài)市盈率

　　45.股份公司申請上市的，其股本總額不得少于(　　)萬元。

　　A.500

　　B.1000

　　C.2000

　　D.3000

　　46.股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　47.(　　)負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金籌集、管理和使用。

　　A.社保基金理事會

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國證券投資者保護(hù)基金有限公司

　　D.中國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　48.指數(shù)基金比較適合于數(shù)額較大，風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的(　　)投資。

　　A.社會閑資

　　B.對沖基金

　　C.激進(jìn)的投資者

　　D.社?；饆來源：考{試大}

　　49.投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付的費(fèi)用為(　　)。

　　A.手續(xù)費(fèi)

　　B.印花稅

　　C.申購費(fèi)

　　D.贖回費(fèi)

　　50.基金管理費(fèi)費(fèi)率大小，通常(　　)。

　　A.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比

　　B.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比

　　C.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比

　　D.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比

　　答案及解析

　　41.【答案詳解】A。證券公司子公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立，由一家證券公司控股，經(jīng)營經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的單項(xiàng)或者多項(xiàng)證券業(yè)務(wù)的證券公司。同證券公司的設(shè)立制度一樣，我國證券公司設(shè)立子公司同樣實(shí)行審批制。

　　42.【答案詳解】D。證券公司設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)后，申請人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起l5日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可。未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可，證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

　　43.【答案詳解】A。作為我國證券公司常規(guī)監(jiān)管的重要措施之一，分類監(jiān)管制度主要以凈資本為基準(zhǔn)、以風(fēng)險(xiǎn)管理能力為核心、以合規(guī)程度為依據(jù)、以市場準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為手段、以扶優(yōu)限劣為目標(biāo)。

　　44.【答案詳解】B?！蹲C券發(fā)行與承銷管理辦法》對在深證鉦券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)，在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)，不再強(qiáng)制所有公司都要經(jīng)過兩個(gè)詢價(jià)階段。

　　45.【答案詳解】D。根據(jù)《證券法》第五十條規(guī)定，股份有限公司申請股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

　　46.【答案詳解】D。根據(jù)《公司法》*9百六十條的規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊資本的25%。

　　47.【答案詳解】C。根據(jù)中國證監(jiān)會、財(cái)政部、中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布的《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司(簡稱 “保護(hù)基金公司”)于2005年8月30日注冊成立。保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨(dú)資公司。

　　48.【答案詳解】D。由于指數(shù)基金收益率的穩(wěn)定性、投資的分散性以及高流動性，特別適于社?；鸬葦?shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的資金投資。

　　49.【答案詳解】A。投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外還要支付手續(xù)費(fèi)。印花稅屬于基金交易費(fèi);申購和贖回費(fèi)是在買賣開放式基金時(shí)發(fā)生的費(fèi)用。

　　50.【答案詳解】A?；鸸芾碣M(fèi)費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比?；鹨?guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)越小，管理費(fèi)率就越低;反之，則越高。