通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握有關(guān)證券投資基金的基本理論、運(yùn)作實(shí)務(wù)以及與基金投資管理有關(guān)的投資學(xué)方面的知識(shí)，熟悉有關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)范的基本要求。
　　*9章 證券投資基金概述
　　掌握證券投資基金的概念與特點(diǎn)；熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別；了解證券投資基金市場(chǎng)的運(yùn)作與參與主體。
　　掌握契約型基金與公司型基金的概念與區(qū)別；了解證券投資基金的起源與發(fā)展；了解我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況。
　　掌握封閉式基金與開(kāi)放式基金的概念與區(qū)別。
　　了解基金業(yè)在金融體系中的地位與作用。
　　第二章 基金的類型
　　了解證券投資基金分類的意義，掌握各類基金的基本特征及其區(qū)別。
　　了解股票基金在投資組合中的作用，掌握股票基金與股票的區(qū)別，熟悉股票基金的分類，了解股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，掌握股票基金的分析方法。
　　了解債券基金在投資組合中的作用，掌握債券基金與債券的區(qū)別，熟悉債券基金的類型，了解債券基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，掌握債券基金的分析方法。
　　了解貨幣市場(chǎng)基金在投資組合中的作用，了解貨幣市場(chǎng)工具與貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象，了解貨幣市場(chǎng)基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，掌握貨幣市場(chǎng)基金的分析方法。
　　了解混合基金在投資組合中的作用，了解混合基金的類型，了解混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。
　　了解保本基金的特點(diǎn)，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的類型，了解保本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，掌握保本基金的分析方法。
　　掌握ETF的特點(diǎn)、套利原理，了解ETF的類型，了解ETF的投資風(fēng)險(xiǎn)及其分析方法。
　　了解QDII基金在投資組合中的作用，了解QDII的投資對(duì)象，了解QDII基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。
　　了解分級(jí)基金、交易所聯(lián)接基金的基本概念。
　　了解基金評(píng)價(jià)的概念與目的，了解基金評(píng)價(jià)的三個(gè)角度，了解基金評(píng)級(jí)方法，掌握基金評(píng)級(jí)的運(yùn)用，掌握基金評(píng)級(jí)的局限性，掌握基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)原則，掌握基金評(píng)價(jià)禁止性規(guī)定。
　　第三章 基金的募集、交易與登記
　　了解基金的募集程序，熟悉基金合同生效的條件；掌握開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)步驟、認(rèn)購(gòu)方式、收費(fèi)模式，掌握開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算。掌握封閉式基金的認(rèn)購(gòu)，ETF與LOF份額的認(rèn)購(gòu), QDII基金份額的認(rèn)購(gòu)。
　　了解封閉式基金上市交易條件、交易規(guī)則，熟悉封閉式基金的交易費(fèi)用，掌握封閉式基金折（溢）價(jià)率的計(jì)算。
　　了解開(kāi)放式基金的募集程序，熟悉開(kāi)放式基金的基金合同生效的條件；熟悉開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)渠道和步驟。
　　掌握開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的概念，掌握開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的原則，熟悉開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的費(fèi)用；掌握開(kāi)放式基金申購(gòu)份額、贖回金額的計(jì)算方法。了解開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的登記與款項(xiàng)的支付，了解巨額贖回的認(rèn)定與處理方式。
　　掌握開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念。
　　熟悉ETF份額的變更登記、ETF份額的認(rèn)購(gòu)方式、份額折算的方法；掌握ETF份額的交易規(guī)則；掌握ETF份額的申購(gòu)和贖回的原則；熟悉ETF份額申購(gòu)、贖回清單與內(nèi)容。
　　了解上市開(kāi)放式基金上市的交易條件，掌握上市開(kāi)放式基金的交易規(guī)則，了解上市開(kāi)放式基金場(chǎng)外申購(gòu)贖回與場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回的概念，掌握上市開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)托管的概念。
　　掌握QDII 基金申購(gòu)贖回與一般開(kāi)放式基金申購(gòu)贖回的區(qū)別。
　　掌握開(kāi)放式基金份額的登記的概念，了解開(kāi)放式基金登記機(jī)構(gòu)及其職責(zé)，熟悉基金登記的流程，了解基金份額申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）、贖回資金清算流程。
　　第四章 基金管理人
　　熟悉基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定，熟悉基金管理人的職責(zé)和作用，了解基金管理公司的主要業(yè)務(wù)，了解基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)。
　　熟悉基金管理公司的組織架構(gòu)與部門職責(zé)。
　　了解基金管理公司的投資決策機(jī)構(gòu)，熟悉投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)；了解一般的投資決策程序；了解基金管理公司的投資研究、投資交易與投資風(fēng)險(xiǎn)控制工作。
　　熟悉特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范性要求。
　　了解基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的總體要求，掌握基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本原則，了解獨(dú)立董事制度和督察長(zhǎng)制度。掌握基金管理公司內(nèi)部控制的概念；熟悉內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要求以及主要內(nèi)容。
　　第五章　基金托管人
　　熟悉基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，熟悉基金托管人在基金運(yùn)作中的作用，了解基金托管人的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定，掌握基金托管人的職責(zé)；了解基金托管業(yè)務(wù)流程。
　　了解基金托管人的機(jī)構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)。
　　了解基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求，熟悉基金資產(chǎn)賬戶的種類，掌握基金財(cái)產(chǎn)保管的內(nèi)容。
　　了解基金在交易所市場(chǎng)、全國(guó)銀行間市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)資金清算的基本流程。
　　掌握基金會(huì)計(jì)復(fù)核的內(nèi)容。
　　了解基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容，了解對(duì)基金投資運(yùn)作監(jiān)管結(jié)果的處理方式。
　　熟悉基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要素以及主要內(nèi)容。
　　第六章　基金的市場(chǎng)營(yíng)銷
　　了解基金市場(chǎng)營(yíng)銷的含義與特征，掌握基金市場(chǎng)營(yíng)銷的內(nèi)容。
　　了解基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與定價(jià)。
　　了解基金的銷售渠道與促銷手段，了解基金客戶服務(wù)的方式。
　　了解銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件，了解有關(guān)法規(guī)針對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)的規(guī)范。
　　熟悉對(duì)基金銷售人員行為的規(guī)范，熟悉對(duì)基金宣傳推介材料和活動(dòng)的規(guī)范，掌握對(duì)基金銷售費(fèi)用的規(guī)范，熟悉基金銷售適用性的內(nèi)容，熟悉反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，了解基金投資者教育活動(dòng)的意義。
　　了解基金銷售業(yè)務(wù)信息管理的內(nèi)容。
　　熟悉基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的概念、目標(biāo)、原則與主要內(nèi)容。
　　第七章　基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算
　　掌握基金資產(chǎn)估值的概念，了解基金資產(chǎn)估值的重要性，了解基金資產(chǎn)估值需考慮的因素，掌握我國(guó)基金資產(chǎn)估值的方法；掌握計(jì)算錯(cuò)誤的處理及責(zé)任承擔(dān)，了解暫停估值的情形。了解QDII基金資產(chǎn)的估值。
　　掌握基金運(yùn)作過(guò)程中的兩類費(fèi)用的區(qū)別，熟悉基金費(fèi)用的種類，掌握各種費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式。
　　掌握基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)，了解基金會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容。
　　了解基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析的目的，熟悉基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表分析的方法。
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