參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
　　資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。
　　從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。
　　根據(jù)證券市場發(fā)展的需要，協(xié)會可在資格考試之外另行組織各項(xiàng)專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機(jī)構(gòu)用人時(shí)參考。
　　取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：
　?。ㄒ唬┮驯粰C(jī)構(gòu)聘用；
　　（二）最近三年未受過刑事處罰；
　　（三）不存在《中華人民共和國證券法》*9百二十六條規(guī)定的情形；
　　（四）未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；
　　（五）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；
　?。┓?、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
　　申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務(wù)的，申請人應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《中華人民共和國證券法》*9百五十八條，以及其他相關(guān)規(guī)定。
　　申請人符合本辦法規(guī)定條件的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起三十日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起三十日內(nèi)書面通知申請人或者機(jī)構(gòu)，并書面說明理由。
　　執(zhí)業(yè)證書不實(shí)行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表聘用機(jī)構(gòu)對外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。
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