關(guān)于對(duì)四名證券從業(yè)人員進(jìn)行自律懲戒措施的公告
（2014第1號(hào)）
 
　　為維護(hù)證券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，保護(hù)投資者利益，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的自律管理，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》和《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試辦法（試行）》相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)對(duì)光大證券股份有限公司內(nèi)幕交易案的相關(guān)負(fù)責(zé)人員作出自律懲戒措施，具體內(nèi)容如下：
　　取消徐浩明、楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波的從業(yè)資格考試成績(jī)（包括保薦代表人勝任能力考試成績(jī)）；注銷四人的執(zhí)業(yè)證書，不再受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)；相關(guān)情況記入我會(huì)從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)。
　　特此公告。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　2014年1月2日
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