2014年證券從業(yè)資格考試常見問題解答

　　1、 報(bào)名參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件才能報(bào)考?
　　報(bào)名參加從業(yè)資格考試者需具備以下條件：
　　(1)報(bào)名截止日年滿 18周歲;
　　(2)具有高中或國(guó)家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑;
　　(3)具有完全民事行為能力。
　　2、從業(yè)資格考試都有哪些科目?
　　從業(yè)資格考試科目由基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目組成。基礎(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目由應(yīng)考人員自選。
　　基礎(chǔ)科目為證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，內(nèi)容包括：證券基本知識(shí)，國(guó)家有關(guān)證券的法律、法規(guī)，證券從業(yè)人員職業(yè)操守、執(zhí)業(yè)規(guī)范等。
　　專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。
　　單科考試時(shí)間為 120分鐘(其中前10分鐘為拍照時(shí)間)。 考生可根據(jù)需要選擇參考科目。
　　3、題型及分值
　　單選題60題，每題0.5分;
　　多選題50題，每題1分;
　　判斷題40題，每題0.5分;(2009年開始判斷題答錯(cuò)不再倒扣分)
　　合計(jì)150道題，試卷總分100分，60分及格。
　　4、報(bào)名方式
　　證券業(yè)從業(yè)人員資格考試報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式?？忌卿浿袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站：www.sac.net.cn ，按照要求報(bào)名。
　　5、從業(yè)資格考試如何收費(fèi)?
　　從業(yè)資格考試收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為每單科人民幣70元。
　　6、考試方式
　　考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。
　　7、從業(yè)資格考試成績(jī)的時(shí)效性和作用
　　通過基礎(chǔ)科目和任意一門專業(yè)科目考試的，即為資格考試合格人員，同時(shí)取得證券從業(yè)資格。證券從業(yè)資格考試合格證書由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)面向考試成績(jī)合格者頒發(fā)，考試成績(jī)長(zhǎng)期有效。
　　8、從業(yè)資格考試合格證書需要申請(qǐng)嗎?怎樣領(lǐng)取成績(jī)合格證書?
　　從業(yè)資格考試合格證書不需要申請(qǐng)，通過任意一門科目考試者均有單科考試成績(jī)合格證書?？荚嚱Y(jié)束后15天，考生只需在協(xié)會(huì)網(wǎng)站考試成績(jī)查詢窗口輸入有效證件即可下載成績(jī)合格證書。
　　9、成績(jī)合格證是否就是從業(yè)資格證書?如果不是的話，我該如何申請(qǐng)證書?證書是否需要年檢?怎樣年檢?
　　成績(jī)合格證不等于從業(yè)資格證書，通過一門基礎(chǔ)和任意一門專業(yè)科目考試的考生，具有證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書自取得之日起每(兩)年檢查一次。具體年檢事宜請(qǐng)咨詢相關(guān)所在機(jī)構(gòu)或關(guān)注中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站的相關(guān)公告。
　　10、以往的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試帳號(hào)是否還可以繼續(xù)沿用?
　　為方便廣大考生報(bào)名,自2012年第四次證券從業(yè)人員資格考試起,考生新注冊(cè)的報(bào)考帳號(hào)可在今后的考試中繼續(xù)使用,無須重新注冊(cè)報(bào)名?？忌蓱{個(gè)人證件號(hào)碼(身份證、軍官證和護(hù)照)登錄報(bào)名網(wǎng)站。特別提醒：集體帳號(hào)(包括集體帳號(hào)下的考生)目前暫不支持報(bào)考帳號(hào)沿用功能，下次報(bào)名仍需重新注冊(cè)。
　　11、首次參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，不知道如何注冊(cè)帳號(hào)
　　證券業(yè)從業(yè)人員資格考試采用在線報(bào)名，可登陸中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站“考試報(bào)名”鏈接到在線報(bào)名平臺(tái)進(jìn)行注冊(cè)報(bào)考。考生注冊(cè)報(bào)考賬號(hào)后，可通過在線支付或郵局匯款方式支付報(bào)名費(fèi)用。具體流程詳情請(qǐng)參見報(bào)名須知中網(wǎng)上報(bào)名具體流程。
　　12、郵局匯款樣張上為什么沒有收款人地址?
　　考生通過郵局直接匯款到郵局的專用商戶號(hào)(110420020)，所以不需要填寫收款人地址。
　　13、考生已繳費(fèi)但是網(wǎng)上至今仍顯示“未繳費(fèi)”，該如何處理?
　　如果是在線支付，可能會(huì)由于網(wǎng)絡(luò)延時(shí)導(dǎo)致狀態(tài)刷新延遲，請(qǐng)?jiān)谥Ц冻晒竽托牡群?小時(shí)左右。如2小時(shí)后網(wǎng)上仍顯示未繳費(fèi)，請(qǐng)先核實(shí)用于支付的銀行卡上是否被扣除了相應(yīng)報(bào)名費(fèi)用，確認(rèn)已被扣除的可撥打021-61651128咨詢;如果確認(rèn)未被扣款請(qǐng)重新支付。
　　如是郵局匯款，根據(jù)郵局的工作周期會(huì)有3-5個(gè)工作日的延遲，如匯款3-5工作日后網(wǎng)上仍顯示未繳費(fèi)可撥打021-61651128咨詢。
　　14、通過在線支付多支付了一次報(bào)名費(fèi)，在什么時(shí)候以什么方式退回?
　　在線支付多繳的費(fèi)用在考試結(jié)束后將統(tǒng)一退至原繳費(fèi)所持的銀行卡。注：退款手續(xù)費(fèi)直接從報(bào)名費(fèi)中扣除。
　　15、考生未在報(bào)名規(guī)定時(shí)間內(nèi)匯款且到賬了，何時(shí)退款?如何退回?退款是否收取手續(xù)費(fèi)?
　　未在報(bào)名規(guī)定時(shí)間內(nèi)匯款且到賬的，郵局會(huì)直接安排退匯，不額外收取手續(xù)費(fèi)。退款時(shí)間視各郵局工作周期，可至郵局咨詢。
　　16、個(gè)人考生匯款單沒填寫帳號(hào)或帳號(hào)填寫有誤，該如何處理?處理時(shí)間是多久?
　　請(qǐng)撥打021-61651128-1咨詢(此類情況可能存在多種問題，請(qǐng)考生致電服務(wù)熱線咨詢)。
　　17、個(gè)人考生匯款單商戶客戶號(hào)填寫有誤，該如何處理?處理時(shí)間是多久?
　　請(qǐng)撥打021-61651128咨詢，并根據(jù)客服提示傳真匯款底單至ATA公司，自傳真完成5工作日內(nèi)完成處理。(錯(cuò)誤的商戶號(hào)必須為ATA承辦考試對(duì)應(yīng)的商戶號(hào)方可處理，否則無法處理，請(qǐng)考生咨詢郵局)該問題的處理僅限于報(bào)名期間，報(bào)名截止不再處理，將于考后統(tǒng)一退款。
　　18、如果有事無法參加考試，如何辦理退考?退款將以何種方式退回?
　　考生可在報(bào)名期間登陸報(bào)名網(wǎng)站，點(diǎn)擊“已報(bào)考科目”自行刪除科目，考生已支付的費(fèi)用將在考試結(jié)束后統(tǒng)一原路退回，即在線支付的報(bào)名費(fèi)用統(tǒng)一退回原繳費(fèi)所持的銀行卡，郵局匯款的報(bào)名費(fèi)用統(tǒng)一退回郵局，考生可在考試結(jié)束后自行查詢銀行卡或等待郵局的取款通知單。但報(bào)名截止后無法退考，考生因故未去參加考試視為棄考，不予退款。
　　19、報(bào)名系統(tǒng)中考生個(gè)人信息有誤，如何進(jìn)行更改?
　　報(bào)名時(shí)，如姓名、性別、證件類型、證件號(hào)碼、出生年月、報(bào)考城市、報(bào)考科目有誤時(shí)，只能在報(bào)名期間自行修改。
　　20、考生的報(bào)考區(qū)域、報(bào)考科目有誤，如何進(jìn)行更改?
　　報(bào)名報(bào)名期間考生可根據(jù)自身情況修改自己的報(bào)考區(qū)域和已報(bào)考科目。報(bào)名截止后無法修改報(bào)考區(qū)域及報(bào)考科目。
　　21、如何打印準(zhǔn)考證?何時(shí)開始打印?
　　開通準(zhǔn)考證打印日期一般為考前5天?？忌蓱{報(bào)名時(shí)獲取的賬號(hào)和密碼登錄證券業(yè)從業(yè)人員資格考試頁(yè)面，自行打印準(zhǔn)考證。
　　22、證券業(yè)從業(yè)人員資格考試如何復(fù)查成績(jī)?是否需要付費(fèi)?
　　考生可在成績(jī)公布后20日內(nèi)申請(qǐng)成績(jī)復(fù)核服務(wù)，超過規(guī)定時(shí)間不予受理。成績(jī)復(fù)核僅限于檢查、核加各類題目的正確率、已得分?jǐn)?shù)的計(jì)算、合計(jì)以及登錄是否有誤，成績(jī)復(fù)核后的成績(jī)?yōu)樽罱K成績(jī)，不得再次復(fù)核。申請(qǐng)辦法如下：
　　(1)考生登陸http://kw.ata.net.cn/page/step1.asp;
　　(2)詳細(xì)填寫申請(qǐng)信息;
　　(3)在線支付服務(wù)費(fèi)用(20元/科次);
　　(4)致電021-61651128*客戶服務(wù)(信息核實(shí))，確認(rèn)已經(jīng)繳費(fèi);
　　(5)ATA在10個(gè)工作日內(nèi)用掛號(hào)信方式寄出成績(jī)復(fù)核單。
　　23、考試結(jié)束后多久公布成績(jī)?
　　全部科目考試結(jié)束后7個(gè)工作日可以查詢考試成績(jī)，具體時(shí)間請(qǐng)關(guān)注中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站的相關(guān)公告。
　　24、如何申請(qǐng)發(fā)票?發(fā)票何時(shí)可以郵寄?郵寄方式是怎樣的?
　　(1)集體報(bào)名：不需要申請(qǐng)，考試結(jié)束后將為集體報(bào)名單位統(tǒng)一以掛號(hào)信郵寄發(fā)票。
　　(2)需要發(fā)票的個(gè)人，須在報(bào)名截止日之前，登陸報(bào)名網(wǎng)頁(yè)申請(qǐng)，發(fā)票將在考試結(jié)束后統(tǒng)一以平信方式郵寄。
　　25、沒有在報(bào)名期間申請(qǐng)發(fā)票的個(gè)人考生，是否還可以補(bǔ)辦申請(qǐng)?
　　在報(bào)名結(jié)束后無法再補(bǔ)申請(qǐng)發(fā)票。如需發(fā)票請(qǐng)?jiān)诳荚嚱Y(jié)束后致電021-61651128-1咨詢辦理。
　　26、如果考試發(fā)票長(zhǎng)期沒有收到，該怎么辦?
　　(1)集體報(bào)名：可致電021-61651128-1咨詢。
　　(2)個(gè)人報(bào)名：一般在報(bào)名期間申請(qǐng)發(fā)票的考生，我們都會(huì)在考試結(jié)束后14個(gè)工作日內(nèi)郵寄出發(fā)票，但是由于平信郵寄比較緩慢，請(qǐng)考生耐心等待。如考試結(jié)束一個(gè)月后未收到發(fā)票，可致電021-61651128-1咨詢。
　　27、中國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試考場(chǎng)紀(jì)律
　　1.　考試一律在指定時(shí)間和考場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行;
　　2.　考生可在開考前30分鐘進(jìn)入指定考場(chǎng)，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)照相，監(jiān)考人員將核對(duì)考生準(zhǔn)考證和身份證等有效證件。考生進(jìn)入考場(chǎng)后不得擅自離開考場(chǎng)。如考生有特殊原因需要暫離考場(chǎng)，必須向監(jiān)考人員申請(qǐng)，且返回考場(chǎng)時(shí)必須重新采集考生照片。如遇考生不服從監(jiān)考人員安排，監(jiān)考人員有權(quán)判定考生違紀(jì);
　　3.　考生進(jìn)入考場(chǎng)必須攜帶準(zhǔn)考證打印件和身份證(無身份證者可憑臨時(shí)身份證、軍官證、護(hù)照參加考試，其他證件均屬無效)，按指定的座位就座，入座后自覺將證件放在座位左上角，以備監(jiān)考人員檢查;
　　4.　考生拍照進(jìn)入考場(chǎng)至考試結(jié)束前一律不得擅自離開座位和考場(chǎng)(提前交卷者除外)，特殊情況必須有監(jiān)考人員陪同;
　　5.　開考20分鐘后未能在考試機(jī)上登錄并確認(rèn)的，視為缺考;開考30分鐘后方可交卷離場(chǎng)。
　　6.　考試過程中，考生桌面上只放置演算筆、準(zhǔn)考證、身份證及草稿用紙等，其他與考試無關(guān)的物品一律按監(jiān)考人員要求存放在指定地點(diǎn)?？荚嚻陂g未經(jīng)監(jiān)考老師允許，考生不得取用已經(jīng)存放的個(gè)人物品。
　　7.　考試過程中，考生應(yīng)將手機(jī)置于關(guān)機(jī)狀態(tài)，如果發(fā)現(xiàn)考生有翻看手機(jī)的情況，監(jiān)考老師有權(quán)判定為違紀(jì)。
　　8.　考生要自覺維護(hù)考場(chǎng)秩序，保持安靜，不準(zhǔn)吸煙、吃東西。
　　9.　考生遇到問題應(yīng)舉手示意，得到監(jiān)考人員允許后方可詢問。
　　10.　考生因病不能堅(jiān)持考試的，應(yīng)報(bào)告監(jiān)考人員。
　　11.　考生交卷后應(yīng)立即離開考場(chǎng)，離場(chǎng)時(shí)不得將演算草稿紙帶出或試圖帶出考場(chǎng)，離場(chǎng)后不得在考場(chǎng)附近逗留、喧嘩。
　　12.　所有參加考試的考生對(duì)考試試題內(nèi)容有保密的義務(wù)。所有考試的試題內(nèi)容，均屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)版權(quán)所有，考生未經(jīng)授權(quán)，不得以任何方式或理由將試題內(nèi)容進(jìn)行抄錄、復(fù)制、傳播。
　　28、中國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試違紀(jì)處理辦法
　　1、參加考試人員不符合報(bào)名條件，弄虛作假參加資格考試的，協(xié)會(huì)一年內(nèi)不受理其資格考試報(bào)名申請(qǐng);已經(jīng)參加考試的，取消其考試成績(jī)。
　　2、參加考試人員有以下情形之一，經(jīng)監(jiān)考老師提醒后無效的，該科考試成績(jī)按零分處理，并在一年內(nèi)不得報(bào)名參加資格考試：
　　a) 考試期間，交頭接耳、互打手勢(shì)的;
　　b) 考試期間，在考場(chǎng)內(nèi)外喧嘩的;
　　c) 拒不按要求存放物品的;
　　d) 將演算草稿紙帶離考場(chǎng)的;
　　e) 考生未經(jīng)許可擅自中途離開考場(chǎng)的;
　　f) 其他一般違紀(jì)違規(guī)行為。
　　3、參加考試人員有以下情形之一的，該科考試成績(jī)按零分處理，并在兩年內(nèi)不得報(bào)名參加資格考試：
　　a) 偽造或涂改準(zhǔn)考證的;
　　b) 偷看他人答題，幫助他人作答，縱容他人抄襲的;
　　c) 抄襲或試圖抄襲帶入考場(chǎng)的筆記、書本、紙條的;
　　d) 試圖使用通訊及攝錄設(shè)備的;
　　e) 使用或提供偽造、涂改身份證件的;
　　f) 由他人替考或者冒名頂替他人參加考試的;
　　g) 教唆或組織集體(2人以上)作弊的;
　　h) 考生惡意操作導(dǎo)致考試無法正常運(yùn)行的;
　　i) 侮辱、謾罵或蓄意報(bào)復(fù)、毆打考場(chǎng)工作人員的;
　　j) 其他嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為。
　　4、證券從業(yè)人員存在以上違紀(jì)違規(guī)行為的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將相關(guān)信息記入證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng);并可注銷該從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書，三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。