下面是證券從業(yè)資格考試證券市場基礎知識第七章第二節(jié)“證券公司的主要業(yè)務”的知識點，請考生們查看！
 
　　一、證券公司的證券經(jīng)紀業(yè)務
　　1．含義
　　證券經(jīng)紀業(yè)務又被稱為代理買賣證券業(yè)務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務。在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。證券經(jīng)紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務。在證券經(jīng)紀業(yè)務中，經(jīng)濟委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)。
　　2．相關管理規(guī)定
　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務及產(chǎn)品銷售等活動。
　　證券經(jīng)紀人應當具有證券從業(yè)資格。證券經(jīng)紀人應當在證券公司的授權范圍內(nèi)從事業(yè)務，并應當向客戶出示證券經(jīng)紀人證書。2009年3月中國證監(jiān)會發(fā)布《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，對證券公司采用經(jīng)紀人制度開展證券經(jīng)紀業(yè)務營銷作出了進一步的明確規(guī)定。
 
　　二、證券投資咨詢業(yè)務及與證券交易、證券投資活動有關的顧問業(yè)務
　　1．投資咨詢業(yè)務
　　根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
　　按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，證券投資顧問業(yè)務是指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者問接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。投資建議服務內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。
　　2．與證券交易所、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務
　　(1)含義。
　　財務顧問業(yè)務是指與證券交易、證券投資活動有關的咨詢、建議、策劃業(yè)務。
　　(2)內(nèi)容。
　　1)為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導等方面的咨詢服務。
　　2)為上市公司重大投資、收購兼并、關聯(lián)交易等業(yè)務提供咨詢服務。
　　3)為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產(chǎn)重組、債務重組等提供咨詢服務。
　　4)為上市公司完善法人治理結(jié)構、設計經(jīng)理層股票期權、職工持股計劃、投資者關系管理等提供咨詢服務。
　　5)為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務重組等資本營運提供融資策劃、方案設計、推介路演等方面的咨詢服務。
　　6)為上市公司的債權人、債務人對上市公司進行債務重組、資產(chǎn)重組、相關的嬲權重組等提供咨詢服務以及中國證監(jiān)會認定的其他業(yè)務形式。
 
　　三、證券自營業(yè)務
　　1.含義
　　證券自營業(yè)務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認可的其他證券，以獲取盈利的行為。
　　2．相關規(guī)定
　　證券公司開展自營業(yè)務，需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務許可。證券公司從事自營業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務等兩種以上的業(yè)務，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為2億元。同時，要求證券公司治理結(jié)構健全，內(nèi)部管理有效，能夠有效控制業(yè)務風險；公司有合格的高級管理人員及適當數(shù)量的從業(yè)人員、安全平穩(wěn)運行的信息系統(tǒng)；建立完備的業(yè)務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監(jiān)控體系。
 
　　四、證券資產(chǎn)管理業(yè)務
　　1．含義
　　證券資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務，以實現(xiàn)資產(chǎn)收益*5化的行為。
 
　　2．相關管理規(guī)定
　　證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務資格；公司凈資本不低于2億元，且各項風險控制指標符合有關監(jiān)管規(guī)定，設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元；資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人；公司具有良好的法人治理機構、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度。
 
　　3．種類
　　(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務。
　　(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務。
　　(3)為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務。
 
　　五、融資融券業(yè)務
　　1．含義
　　融資融券業(yè)務是指向客戶出借是資金其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。
　　2．條件
　　根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備下列條件：
　　(1)經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年。
　　(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險。
　　(3)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
　　(4)財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定。
　　(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實。
　　(6)已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。(7)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構的測試。
　　(8)有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價。
　　(9)證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
 
　　六、證券公司的中間介紹(IB)業(yè)務
　　1．資格條件
　　(1)申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。
　　(2)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。
　　(3)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該、期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。
　　(4)配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展I13業(yè)務的營業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。
　　(5)已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度。
　　(6)具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)。
　　(7)中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
　　2．業(yè)務范圍
　　(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。
　　(2)提供期貨行情信息、交易設施。
　　(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。
　　證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
　　3．業(yè)務規(guī)則
　　證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務。
　　期貨公司與證券公司應當建立IB業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。
 
　　七、直接投資業(yè)務
　　1．直投業(yè)務范圍
　　(1)使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進行股權投資。
　　(2)為客戶提供股權投資的財務顧問服務。
　　(3)設立直投資金，籌集并管理客戶資金進行股權投資。
　　(4)在有效控制風險、保持流動性的前提下，以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或者專項資產(chǎn)管理計劃。
　　(5)證監(jiān)會同意的其他業(yè)務。
　　2．直投業(yè)務的合規(guī)性要求
　　(1)管理人員和從業(yè)人員應當專職，具備相應的經(jīng)營管理和專業(yè)能力，不得在證券公司領取報酬。
　　(2)建立健全獨立的投資決策機制，明確投資項目選擇標準、投資比例限制、投資決策權限以及相關業(yè)務流程，提高投資決策、執(zhí)行、監(jiān)督的透明度，有效控制和防范決策風險。
　　(3)建立投資決策回避制度，直投子公司業(yè)務人員、投資決策委員會成員或者董事會成員與擬投資項目存在利益關聯(lián)的，應當回避。
　　(4)資金投向不得違背國家宏觀政策和產(chǎn)業(yè)政策。
　　(5)不得對外提供擔保，不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人。
　　(6)建立健全風險控制制度，加強風險管理，有效控制和防范項目運作風險。
　　(7)通過直投子公司網(wǎng)站公開披露公司名稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務范圍、法人代表等基本情況，公司管理人員、業(yè)務人員、投資決策委員會成員的姓名、職務和兼職情況，公司建立的各項內(nèi)部控制制度，以及防范與證券公司利益沖突的具體制度安排。(8)建立健全文檔管理制度，妥善保管盡職調(diào)查報告、項目評估報告、決策記錄等資料。(9)堅持市場化運作原則，引進專業(yè)人才，建立專業(yè)團隊，樹立品牌意識，促進合理競爭。
　　3．直投基金的要求