下面是證券從業(yè)資格考試《證券交易》科目第七章第六節(jié)“資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)督與法律責任”的知識點，請考生們查看！
 
　　一、資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管職責及措施
　　1．監(jiān)管職責
　　中國證監(jiān)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》和《實施細則》等有關規(guī)定，對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務活動進行監(jiān)督管理。
　　中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、期貨交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、《試行辦法》及相關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務活動實行自律管理和行業(yè)指導。
　　2．監(jiān)管措施
　　(1)證券公司應當就資產(chǎn)管理業(yè)務的運營制定內(nèi)部檢查制度，定期進行自查。(2)證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
　　(3)證券公司應當在每個年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
　　(4)證券公司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所，對每個集合計劃的運營情況進行年度審計。
　　(5)證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應當按照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務的會計賬冊，并妥善保存有關的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。
　　(6)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責，證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應當予以配合。
　　(7)證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務制度不健全，凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法責令其限期改正，并可采取相關監(jiān)管措施。
　　(8)證券交易所、期貨交易所應當對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務賬戶的交易行為進行嚴格監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應當及時按照交易規(guī)則和會員管理規(guī)則處理，并報告中國證監(jiān)會。
 
　　二、資產(chǎn)管理業(yè)務的法律責任
　　1．《試行辦法》和《實施細則》的相關規(guī)定
　　2．《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關規(guī)定
 
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