下面是證券從業(yè)資格考試《證券交易》科目第八章第四節(jié)“融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)督與法律責(zé)任”的知識(shí)點(diǎn)，請(qǐng)考生們查看！
 
　　一、融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管
　　1．交易所的監(jiān)管
　　證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格做出限制性規(guī)定。
　　證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對(duì)融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查，對(duì)買(mǎi)賣(mài)證券的種類、融券賣(mài)出的價(jià)格等違反規(guī)定的交易指令予以拒絕。
　　單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量或者融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的*6限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買(mǎi)入指令或者融券賣(mài)出指令。
　　融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告。
　　2．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)違反規(guī)定的證券和資金劃轉(zhuǎn)指令，予以拒絕；發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司做出說(shuō)明，并向證監(jiān)會(huì)及該公司注冊(cè)地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
　　3．客戶信用資金存管的指定商業(yè)銀行的監(jiān)管
　　負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕；發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司做出說(shuō)明，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及該公司注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
　　4．客戶查詢
　　證券公司應(yīng)當(dāng)按照融資融券合同約定的方式，向客戶送交對(duì)賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。
　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，為客戶提供其信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。
　　5．信息公告
　　證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。
　　證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并在次一交易日開(kāi)市前予以公告。
　　6．監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
 
　　二、融資融券業(yè)務(wù)的法律責(zé)任
　　1．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定
　　證券公司或其分支機(jī)構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)中違反規(guī)定的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)予以制止，責(zé)令限期改正；拒不改正或者情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)視具體情形，依法采取警示、公開(kāi)警示、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員、責(zé)令停止有關(guān)分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)、撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可等監(jiān)管措施。
　　2．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定
 
　　高頓網(wǎng)校贈(zèng)言：用知識(shí)的浪花去推動(dòng)思考的風(fēng)帆，用智慧的火星去點(diǎn)燃思想的火花，用浪漫的激情去創(chuàng)造美好的生活，用科學(xué)的力量去強(qiáng)勁騰飛的翅膀！只有使自己自卑的心靈自信起來(lái)，彎曲的身軀才能挺直；只有使自己懦弱的體魄健壯起來(lái)，束縛的腳步才能邁開(kāi)；只有使自己狹隘的心胸開(kāi)闊起來(lái)，短視的眼光才能放遠(yuǎn)；只有使自己愚昧的頭腦聰明起來(lái)，愚昧的幻想才能拋棄！