?。ㄒ唬﹤€人填寫年檢申請表;(二)機構(gòu)審核,并將年檢結(jié)果在本機構(gòu)進行內(nèi)部公示;(三)各機構(gòu)年檢結(jié)果通過協(xié)會網(wǎng)站進行外部公示;(四)協(xié)會公告年檢結(jié)果。
對于未通過年檢的從業(yè)人員,協(xié)會將暫停其執(zhí)業(yè),并將相關(guān)情況記入誠信系統(tǒng)。
2、證券經(jīng)紀人年檢的主要環(huán)節(jié):
?。ㄒ唬C構(gòu)審核;(二)年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內(nèi)部公示和通過協(xié)會網(wǎng)站進行外部公示兩個階段。內(nèi)部公示期為10個工作日;外部公示期為20個工作日;(三)證券經(jīng)紀人注冊信息更新。證券經(jīng)紀人通過年檢后,注冊有效日期自動延長一年。
對于未通過年檢的證券經(jīng)紀人,執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)將自動注銷其執(zhí)業(yè)證書,一年內(nèi)不得注冊。
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