2014年證券行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會2014年5月16日新聞發(fā)布會

　　2014年5月16日,證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會,新聞發(fā)言人張曉軍就發(fā)布修訂后的《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》和新制定的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》規(guī)定，回答了記者關(guān)心的其它問題。
　　問:國務(wù)院《關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》出臺后,各方給予了較高評價,也對盡快出臺細則抓好落實有很高的期待。請介紹下一步貫徹落實的相關(guān)情況。
　　答:國務(wù)院《關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》公布以來,社會各界普遍給予高度評價。證監(jiān)會系統(tǒng)上下正在深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會《若干意見》的精神和內(nèi)容,深入思考如何把《若干意見》確定的各項制度安排落到實處,真正把文件變成行動,把行動轉(zhuǎn)化為實實在在的結(jié)果,促進資本市場健康發(fā)展。5月15日,證監(jiān)會已經(jīng)發(fā)布了《關(guān)于進一步推進證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見》,今天,中國證券業(yè)協(xié)會召開了證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展研討會,這是落實《若干意見》的具體措施,后續(xù)的落實措施我會將陸續(xù)推出。目前,《若干意見》確定的30項工作已由國務(wù)院明確了有關(guān)部委的任務(wù)分工和牽頭落實單位,確定了進度安排表。其中,由證監(jiān)會牽頭負責(zé)的工作,我會已分解成若干具體項目,將按照成熟一項推出一項的原則,逐步推出,我會將及時向市場發(fā)布相關(guān)進展情況。
　　問:在各相關(guān)部委的支持下,上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)有了很大的成效,能否介紹一下證監(jiān)會在支持上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)方面有哪些*7的進展?
　　答:建立中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū),是黨中央、國務(wù)院在新形勢下推進改革開放的重大舉措。深化金融領(lǐng)域的開放創(chuàng)新,在上海自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)中具有重要的戰(zhàn)略意義。資本市場的改革開放,將為上海自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)發(fā)揮重要的支持和促進作用。上海自貿(mào)試驗區(qū)的建設(shè),不僅為深化改革提供了“試驗田”,也為資本市場加快對外開放提供了良好契機。
　　為了支持上海自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè),更好地服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展,2013年9月29日,中國證監(jiān)會發(fā)布了《資本市場支持促進中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)若干政策措施》,明確了資本市場支持上海自貿(mào)實驗區(qū)建設(shè)的五項政策措施。政策出臺后,各項措施逐步落地實施,取得了以下階段性成效:
　　一是上海期貨交易所經(jīng)證監(jiān)會批準,在區(qū)內(nèi)籌建上海國際能源交易中心股份有限公司,認繳資本50億元,具體承擔(dān)國際原油期貨交易平臺的籌建工作。目前,已初步完成規(guī)則體系建設(shè)、技術(shù)系統(tǒng)準備、市場宣傳推廣等準備工作。待相關(guān)部門配套政策出臺并經(jīng)國務(wù)院正式批復(fù)后,將適時推出原油期貨品種。二是上海證券交易所經(jīng)證監(jiān)會批準在區(qū)內(nèi)啟動籌建國際金融資產(chǎn)交易平臺,定位面向自貿(mào)區(qū)和國際金融市場,與境內(nèi)資本市場實現(xiàn)相對有效隔離。三是支持證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在區(qū)內(nèi)注冊設(shè)立專業(yè)子公司和分支機構(gòu)。目前,華安基金、浦銀安盛、申萬菱信設(shè)立了3家基金公司子公司,申銀萬國、海通、廣發(fā)、宏源、萬達設(shè)立了5家期貨公司風(fēng)險管理服務(wù)子公司,國泰君安證券、海通證券設(shè)立了2家證券公司分公司,國金證券設(shè)立了1家另類投資子公司。四是證監(jiān)會正在組織研究支持上海自貿(mào)實驗區(qū)建設(shè)新的措施,擬從完善市場體系、促進雙向投資、便利企業(yè)跨境融資、促進證券期貨行業(yè)雙向開放、推動證券期貨經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展、鼓勵資本市場產(chǎn)品創(chuàng)新、改進市場監(jiān)管等方面予以細化和完善。
　　下一步,證監(jiān)會將繼續(xù)推進資本市場支持上海自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè),為資本市場全面深化改革和雙向開放探索新途徑、積累新經(jīng)驗,把制度創(chuàng)新作為核心任務(wù),把可復(fù)制、可推廣作為基本要求,科學(xué)規(guī)劃、合理布局,加快推進多層次資本市場建設(shè),推進股票發(fā)行注冊制改革,鼓勵證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開拓創(chuàng)新,推動資本市場雙向開放和監(jiān)管轉(zhuǎn)型,努力開創(chuàng)資本市場改革開放的新局面。
　　問:市場對新股發(fā)行預(yù)披露節(jié)奏等問題仍然較為關(guān)注,請問有關(guān)政策是否有新的變化?
　　答:我會已多次在新聞發(fā)布會上強調(diào),根據(jù)《關(guān)于首次公開發(fā)行股票預(yù)先披露等問題的通知》的有關(guān)規(guī)定,所有在審企業(yè)都需要進行預(yù)先披露,所有新申報企業(yè)受理后即需預(yù)先披露。2014年6月底前,在審企業(yè)逾期仍不報送財務(wù)資料更新和相應(yīng)預(yù)先披露材料的,將按規(guī)定終止審查。預(yù)先披露只是受理新股發(fā)行申請的必要環(huán)節(jié),證監(jiān)會仍要按受理的時間順序開展審核工作,因此,預(yù)披露不與新股發(fā)行時間直接掛鉤,更不表示企業(yè)馬上就會上發(fā)審會。國務(wù)院《關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》中明確提出,要處理好積極推進與穩(wěn)步實施的關(guān)系,把握好改革的力度、節(jié)奏和市場承受程度。資本市場組織實施的各項改革措施,都會按照上述精神有序推進。
　　問:近日有媒體報道,幾家券商牽頭發(fā)起設(shè)立“證聯(lián)公司”,方案已上報證監(jiān)會,請問證監(jiān)會對此有何評價?
　　答:我會已關(guān)注到媒體有關(guān)證券行業(yè)聯(lián)網(wǎng)互通支付平臺的報道。目前,行業(yè)部分機構(gòu)正在研究論證有關(guān)證券行業(yè)支付平臺建設(shè)方案。我會尚未受理“證聯(lián)股份有限公司”的申請方案。
　　問:近日有媒體報道,華夏大盤基金被調(diào)查,請問是否屬實?
　　答:自2013年9月份以來,我會根據(jù)相關(guān)線索發(fā)現(xiàn)了一批利用未公開信息交易股票、非法謀利的嫌疑賬戶,其中部分賬戶與華夏基金管理公司管理的個別基金存在關(guān)聯(lián)。目前,相關(guān)調(diào)查工作正在依法進行中。