證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》要點(diǎn)解析：財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的資格申請
　　1.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)申請文件。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)申請從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列基本文件：(1)申請報(bào)告;(2)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和公司章程;(3)董事長、高級(jí)管理人員及并購重組業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的簡歷;(4)符合《財(cái)務(wù)顧問管理辦法》規(guī)定條件的財(cái)務(wù)顧問主辦人的證明材料;(5)關(guān)于公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好和最近3年無重大違法違規(guī)記錄的說明;(6)公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度的說明，包括公司風(fēng)險(xiǎn)控制、內(nèi)部隔離制度及內(nèi)核部門人員名單和最近3年從業(yè)經(jīng)歷;(7)經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近兩年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;(8)律師出具的法律意見書;(9)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件。
　　2.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請文件。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格，除向中國證監(jiān)會(huì)提交基本申報(bào)材料外，還應(yīng)當(dāng)提交下列文件：(1)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件;(2)從事公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)兩年以上執(zhí)業(yè)經(jīng)歷的說明，以及最近兩年每年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于100萬元的證明文件，包括相關(guān)合同和納稅證明;(3)申請資格前一年控股股東、實(shí)際控制人未發(fā)生變化的說明。
　　3.其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)申請文件。其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)申請從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格，除向中國證監(jiān)會(huì)提交基本申報(bào)材料外，還應(yīng)當(dāng)提交下列文件：(1)從事公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)3年以上執(zhí)業(yè)經(jīng)歷的說明，以及最近3年每年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于100萬元的證明文件，包括相關(guān)合同和納稅證明;(2)董事、高級(jí)管理人員符合《財(cái)務(wù)顧問管理辦法》規(guī)定條件的說明;(3)申請資格前一年控股股東、實(shí)際控制人未發(fā)生變化的說明。