證券考試《發(fā)行與承銷》必背考點(diǎn)：持有人會(huì)議的表決和決議
　　債務(wù)融資工具持有人及其代理人行使表決權(quán)，所持每一債務(wù)融資工具最低面額為一表決權(quán)。發(fā)行人、發(fā)行人母公司、發(fā)行人下屬子公司、債務(wù)融資工具清償義務(wù)承繼方等重要關(guān)聯(lián)方?jīng)]有表決權(quán)。
　　除募集說明書另有約定外，出席持有人會(huì)議的債務(wù)融資工具持有人所持有的表決權(quán)數(shù)額應(yīng)達(dá)到本期債務(wù)融資工具總表決權(quán)的2/3以上，會(huì)議方可生效。
　　持有人會(huì)議的議事程序和表決形式，除上述規(guī)程有規(guī)定外，由召集人規(guī)定。
　　持有人會(huì)議對(duì)列人議程的各項(xiàng)議案分別審議，逐項(xiàng)表決。單獨(dú)或合計(jì)持有該債務(wù)融資工具余額10%以上的債務(wù)融資工具持有人可以提議修正議案，并提交會(huì)議審議。
　　持有人會(huì)議不得對(duì)公告通知中未列明的事項(xiàng)進(jìn)行決議。
　　持有人會(huì)議的全部議案在會(huì)議召開日后3個(gè)工作日內(nèi)表決結(jié)束。
　　持有人會(huì)議表決日后，召集人應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決日債務(wù)融資工具持有人的持有份額進(jìn)行核對(duì)。表決日無對(duì)應(yīng)債務(wù)融資工具面額的表決票視為無效票。
　　除募集說明書另有約定外，持有人會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的本期債務(wù)融資工具持有人所持有的表決權(quán)的3/4以上通過后生效。
　　持有人會(huì)議應(yīng)有書面會(huì)議記錄。召集人應(yīng)當(dāng)保證持有人會(huì)議記錄內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。持有人會(huì)議記錄由出席會(huì)議的召集人代表和律師簽名。
　　召集人應(yīng)當(dāng)在持有人會(huì)議表決日次一工作日將會(huì)議決議公告在中國債券信息網(wǎng)、中國貨幣網(wǎng)和交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站披露。會(huì)議決議公告包括但不限于以下內(nèi)容：(1)出席會(huì)議的本期債務(wù)融資工具持有人(代理人)所持表決權(quán)情況;(2)會(huì)議有效性;(3)各項(xiàng)議案的議題和表決結(jié)果。
　　召集人在會(huì)議表決日次一工作日將會(huì)議決議提交至發(fā)行人，并代表債務(wù)融資工具持有人及時(shí)就有關(guān)決議內(nèi)容與發(fā)行人及其他有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)答復(fù)是否接受持有人會(huì)議通過的決議。
　　召集人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將發(fā)行人答復(fù)在中國債券信息網(wǎng)、中國貨幣網(wǎng)和交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站披露。召集人在持有人會(huì)議表決日后7個(gè)工作日內(nèi)將持有人會(huì)議相關(guān)材料送交易商協(xié)會(huì)備案。備案材料包括但不限于以下內(nèi)容：(1)持有人會(huì)議公告;(2)持有人會(huì)議議案;(3)持有人會(huì)議參會(huì)機(jī)構(gòu)與人員以及表決機(jī)構(gòu)與人員名冊(cè);(4)持有人會(huì)議記錄;(5)表決文件;(6)持有人會(huì)議決議公告;(7)發(fā)行人的答復(fù)(若持有人會(huì)議決議需發(fā)行人答復(fù));(8)法律意見書。
　　持有人會(huì)議的會(huì)議記錄、出席會(huì)議機(jī)構(gòu)及人員的登記名冊(cè)、授權(quán)委托書、法律意見書等會(huì)議文件、資料由召集人保管，并至少保管至對(duì)應(yīng)債務(wù)融資工具到期后5年。
　　持有人會(huì)議的召集人、參會(huì)機(jī)構(gòu)對(duì)涉及單個(gè)債務(wù)融資工具持有人的持券量、投票結(jié)果等信息具有保密義務(wù)。召集人可依據(jù)相關(guān)自律規(guī)則申請(qǐng)豁免披露持有人會(huì)議有關(guān)情況。