證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試
　　相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件目錄
　　一、綜合
　　1.《中華人民共和國公司法》（1993年12月29日通過，2013年12月28日*7修訂，2014年3月1日起施行）。
　　2.《中華人民共和國證券法》（1998年12月29日通過，2014年8月31日*7修訂，并于發(fā)布之日起施行）
　　3.《中華人民共和國刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪的規(guī)定（1997年3月14日公布，2011年2月25日*7修訂，2011年5月1日起施行）
　　4.《中華人民共和國合同法》（1999年3月15日通過，1999年10月1日起施行）
　　5.《中華人民共和國擔(dān)保法》（1995年6月30日通過，1995年10月1日起施行）
　　6.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》（1993年8月2日發(fā)布，2011年1月8日修訂，并于發(fā)布之日起施行）
　　7.《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》（2014年9月21日發(fā)布）
　　8.《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》(2013年12月27日發(fā)布)
　　9.《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（2006年6月7日發(fā)布，2006年7月10日起施行）
　　二、中國證監(jiān)會(huì)、滬深證券交易所及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　1.《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（2007年8月24日發(fā)布，2007年9月1日起施行）
　　2.《證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》（2012年3月19日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行）
　　3.《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》（2015年1月6日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行）
　　4.《關(guān)于進(jìn)一步明確債券評(píng)級(jí)信息披露規(guī)范的通知》（2015年1月16日發(fā)布）
　　5.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（2015年1月15日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行）
　　6.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》（2006年5月6日發(fā)布，2006年5月8日起施行）
　　7.《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》（2008年10月17日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行）
　　8.《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（2014年11月19日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行）
　　9.《上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（2012年5月22日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行）
　　10.《深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（2012年5月23日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行）
　　11.《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》（2009年11月2日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行）
　　12.《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》（2012年6月6日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行）
　　三、中國人民銀行、中國銀監(jiān)會(huì)及中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)
　　1.《信貸市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)規(guī)范》（2006年11月21日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行）
　　2.《中國人民銀行關(guān)于加強(qiáng)銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)作業(yè)管理的通知》（2008年3月11日發(fā)布）
　　3.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（2008年4月9日發(fā)布，2008年4月15日起施行）
　　4.《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)自律指引》（2013年1月8日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行）
　　5.銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)關(guān)于非金融企業(yè)短期融資券、中期票據(jù)、集合票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)、項(xiàng)目收益票據(jù)等業(yè)務(wù)指引
　　6.《全國銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》（2005年4月27日發(fā)布，2005年6月1日起施行）
　　7.《證券公司短期融資券管理辦法》（2004年10月18日發(fā)布，2004年11月1日起施行）
　　8.《商業(yè)銀行次級(jí)債券發(fā)行管理辦法》（2004年6月17日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行）
　　9.《信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)管理辦法》（2005年4月20日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行）
　　四、國家發(fā)展和改革委員會(huì)
　　1.《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)發(fā)展、簡(jiǎn)化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》（2008年1月2日發(fā)布）
　　2.《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)防范管理有關(guān)問題的通知》（2012年12月11日發(fā)布）
　　3.《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)發(fā)債過程中信用建設(shè)的通知》（2012年10月9日發(fā)布）
　　五、中國保監(jiān)會(huì)
　　1.《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)債券投資信用評(píng)級(jí)指引》（2007年1月8日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行）
　　2.《保險(xiǎn)資金投資債券暫行辦法》（2012年7月16日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行）
　　3.《中國保監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)保險(xiǎn)資金投資債券使用外部信用評(píng)級(jí)監(jiān)管的通知》（2013年7月31日發(fā)布）
　　4.《關(guān)于保險(xiǎn)資金投資有關(guān)金融產(chǎn)品的通知》（2012年10月12日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行）
　　5.《基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計(jì)劃管理暫行規(guī)定》（2012年10月23日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行）
　　6.《保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)管理辦法》（2011年10月6日發(fā)布，2013年3月15日修訂，并于發(fā)布之日起施行）