證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構和客戶，同時向證券交易所報告，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護客戶合法權益。
因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等證券公司之外的因素致使資產(chǎn)管理計劃投資不符合資產(chǎn)管理合同約定的投資比例的，證券公司應當在合同中明確約定相應處理原則，依法及時調(diào)整。
證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，由客戶自行行使其所持有證券的權利，履行相應的義務。
證券公司將定向資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶資產(chǎn)投資于上市公司的股票，發(fā)生客戶應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定義務的情形時，證券公司應當立即通知有關客戶，并督促其履行相應義務；客戶拒不履行的，證券公司應當向證券交易所報告。
證券公司代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計劃所擁有證券的權利，履行相應的義務。