客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型及基本要求
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來源:互聯(lián)網(wǎng) 發(fā)布時間:2016-07-25 10:46 責(zé)編:admin
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)批準(zhǔn),證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù):
(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
(3)為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同,通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃,與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同,將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管,通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國債、國家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品;投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn),不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%,并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則。非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定,不受上述規(guī)定限制。
證券公司為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)簽訂專項資產(chǎn)管理合同,針對客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況,設(shè)定特定投資目標(biāo),通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
證券公司可以通過設(shè)立綜合性的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
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