優(yōu)先購買權(quán)是法律賦予有共有、租賃、有限責(zé)任公司的股東出資及合伙等法律關(guān)系的民事主體的一項權(quán)利。對于這項權(quán)利的行使及效果,現(xiàn)行法律中的規(guī)定并不十分明確和完善,因而容易造成認識上的不一致,進而導(dǎo)致實踐上的混亂。本文試從優(yōu)先購買權(quán)的行使和效果上作一下淺顯的分析,以期能對實務(wù)有所作用。
一、優(yōu)先購買權(quán)的概念及特征
“優(yōu)先購買權(quán)是指特定的民事主體依照法律規(guī)定享有的先于他人購買某項特定財產(chǎn)的權(quán)利”。優(yōu)先購買權(quán)具有以下特征:1、法定性。優(yōu)先購買權(quán)是依據(jù)法律的規(guī)定而產(chǎn)生的?!坝捎趦?yōu)先購買權(quán)給予了優(yōu)先購買權(quán)人購買機會的優(yōu)惠,剝奪了非優(yōu)先購買權(quán)人的購買機會,限制了財產(chǎn)出賣人選擇購買人的權(quán)利,因此,這種權(quán)利非有法定不可”2、對抗性。優(yōu)先購買權(quán)有對抗第三人的效力,即具有一定的物權(quán)效力,這是優(yōu)先購買權(quán)優(yōu)先性的必然體現(xiàn)3、期待性。對特定財產(chǎn)享有優(yōu)先購買權(quán)的權(quán)利人在財產(chǎn)所有人出賣該財產(chǎn)予第三人前,其優(yōu)先購買權(quán)不具有現(xiàn)實行使性,只處于期待狀態(tài),只有在所有人出賣該財產(chǎn)予第三人時,這項權(quán)利的行使才由“可能”變?yōu)椤艾F(xiàn)實”4、附屬性。優(yōu)先購買權(quán)的享有是基于某種特定法律關(guān)系的存在,即法律只賦予具有某種特定法律關(guān)系的民事主體享有優(yōu)先購買權(quán),因此,優(yōu)先購買權(quán)是附屬在某種特定法律關(guān)系上的。
二、優(yōu)先購買權(quán)的性質(zhì)
優(yōu)先購買權(quán)的性質(zhì)在理論界有多種學(xué)說,主要有:物權(quán)說、債權(quán)說、期待權(quán)說、形成權(quán)說等。形成上述諸多學(xué)說,主要是由于考察的角度不同。從權(quán)利內(nèi)容角度考察,有了物權(quán)說和債權(quán)說從權(quán)利的作用角度考察得出了形成權(quán)說從權(quán)利的條件構(gòu)成角度考察,又形成了期待權(quán)說。如果討論優(yōu)先購買權(quán)的行使及效果的話,我們應(yīng)從權(quán)利的作用這一角度來考察優(yōu)先購買權(quán)的法律性質(zhì)。站在這一角度來看,優(yōu)先購買權(quán)是一種形成權(quán)?!八^形成權(quán),是指由法律賦予的權(quán)利人僅憑自己的單方行為即可使法律關(guān)系發(fā)生、變更、消滅的權(quán)利”。行使優(yōu)先購買權(quán),可以依權(quán)利人單方的意思表示使所有權(quán)人與第三人之間就特定財產(chǎn)的買賣關(guān)系歸于消滅,并形成和第三人同樣條件為內(nèi)容的權(quán)利人與所有權(quán)人之間的買賣關(guān)系。
三、優(yōu)先購買權(quán)的行使及效果
(1)行使的條件
法律賦予具有特定法律關(guān)系的民事主體對特定財產(chǎn)享有優(yōu)先購買權(quán),但這一權(quán)利得以行使還必須要具備一定的條件。第一、時間條件,即優(yōu)先購買權(quán)在什么時候能夠行使。首先,必須在所有權(quán)人作出出賣特定財產(chǎn)的意思表示后。優(yōu)先購買權(quán)最終所要成立的是買賣關(guān)系,在所有權(quán)人沒有作出出賣特定財產(chǎn)意思表示前,這種買賣關(guān)系不可能成立,因此,優(yōu)先購買權(quán)就不可能得以行使其次,要在所有權(quán)人與第三人成立了買賣關(guān)系時。所有權(quán)人就特定財產(chǎn)未與任何第三人成立買賣關(guān)系時,優(yōu)先購買權(quán)人要購買該財產(chǎn),其與所有權(quán)人依法訂立買賣契約即可,不存在行使優(yōu)先購買權(quán)的問題。只有在所有權(quán)人與第三人就特定財產(chǎn)成立了買賣關(guān)系時,優(yōu)先購買權(quán)人為對抗第三人,實現(xiàn)自己的購買,才需要行使優(yōu)先購買權(quán),因此,所有權(quán)人與第三人就特定財產(chǎn)成立了買賣關(guān)系的時間是優(yōu)先購買權(quán)開始行使的時間。在此還應(yīng)注意一個問題,即“優(yōu)先購買”與“優(yōu)先締約”的不同。有入認為,在所有權(quán)人作出出賣特定財產(chǎn)的意思表示后,若有第三人與優(yōu)先購買權(quán)人同時向所有權(quán)人要約購買該特定財產(chǎn)的,優(yōu)先購買權(quán)人可行使優(yōu)先購買權(quán),即所有權(quán)人就特定財產(chǎn)必須先與權(quán)利人建立買賣關(guān)系。這是一種錯誤的認識,此種觀點是將優(yōu)先購買權(quán)視為優(yōu)先締約權(quán)了,在此,與何者建立買賣關(guān)系,所有權(quán)人仍有選擇的權(quán)利,只是這種選擇的結(jié)果不一定必然具有法律效力。第二、內(nèi)容條件,即優(yōu)先購買權(quán)要以成立什么樣內(nèi)容的買賣關(guān)系為前提才能行使。法律規(guī)定以成立“同等條件”為內(nèi)容的買賣關(guān)系,權(quán)利人才能夠行使優(yōu)先購買權(quán)?!巴葪l件”是指所有權(quán)人出賣特定財產(chǎn)與第三人時,雙方之間訂立的買賣契約所約定條件的相對等同條件。對于“同等條件”應(yīng)主要從兩個方面把握:價格和價款支付時間及次數(shù),即在這兩個方面等同,就可視為“同等條件”,至于其他方面,譬如價款的支付方式等只要沒有從根本上損害所有權(quán)人的出賣利益,就不必作為“同等條件”的內(nèi)容來考慮。第三、期限條件,即優(yōu)先購買權(quán)的行使期間。優(yōu)先購買權(quán)具有對抗第三人的物權(quán)效力,這對通常的交易安全和穩(wěn)定會產(chǎn)生一定的影響,因此,有必要對優(yōu)先購買權(quán)的行使規(guī)定一個期限,否則,不利于交易的正常進行。“在現(xiàn)行立法中都沒有規(guī)定優(yōu)先購買權(quán)的期限問題,在實踐中無法掌握,無法執(zhí)行。對此,必須盡早解決?!贝_定這一期限,把握的原則主要是既要保障優(yōu)先購買權(quán)人的權(quán)利得以充分行使,又不能使所有權(quán)人與第三人成立的買賣關(guān)系不穩(wěn)定時間過長。法律可做這樣的規(guī)定:優(yōu)先購買權(quán)人行使權(quán)利應(yīng)在法定期限內(nèi),超過期限的優(yōu)先購買權(quán)喪失所有人就出賣特定財產(chǎn)予第三人通知了優(yōu)先購買權(quán)人的,其作出行使優(yōu)先購買權(quán)的期限為自接到通知之日起15天內(nèi)未通知的,優(yōu)先購買權(quán)人可從知道或應(yīng)當(dāng)知道所有權(quán)人與第三人成立了買賣關(guān)系之日起三個月內(nèi)行使權(quán)利,但所有權(quán)人就特定財產(chǎn)與第三人成立買賣關(guān)系已超過一年的,優(yōu)先購買權(quán)人不得再行使優(yōu)先購買權(quán)。上述期間在性質(zhì)上應(yīng)屬除斥期間。
(2)行使的限制
優(yōu)先購買權(quán)的行使,從另一個方面來說是對所有權(quán)人就特定財產(chǎn)的處分實施了一定的限制,因此,從保護所有權(quán)人利益的角度出發(fā),應(yīng)對優(yōu)先購買權(quán)的行使進行必要的限制,以防優(yōu)先購買權(quán)人的權(quán)利濫用。第一、所有入向與其有法律上身份關(guān)系的第三人出賣特定財產(chǎn)的,優(yōu)先購買權(quán)人不得行使優(yōu)先購買權(quán)。所有權(quán)人與第三人之間具有法律上的身份關(guān)系,如繼承關(guān)系、近親屬關(guān)系、扶養(yǎng)關(guān)系等,所有權(quán)人將特定財產(chǎn)出賣給該第三人會有自身的利益或情感因素摻雜其中,這種買賣帶有濃厚的身份屬性,它有別于普通的買賣。所以,在這種情況下,優(yōu)先購買權(quán)人不能行使優(yōu)先購買權(quán)。第二、所有權(quán)人采用拍賣方式出賣特定財產(chǎn)的,優(yōu)先購買權(quán)人能否行使優(yōu)先購買權(quán)分兩種情況區(qū)別對待。一種情況為優(yōu)先購買權(quán)人知悉所有權(quán)人拍賣特定財產(chǎn)(所有權(quán)人通知或通過其他途徑得知)而未參加競買的,視為其放棄了優(yōu)先購買權(quán),嗣后不得行使。參加而未競買成功的,同樣不能再行使優(yōu)先購買權(quán),因為拍賣的規(guī)則是價高者得,這時優(yōu)先購買權(quán)人已不具備了行使權(quán)利的內(nèi)容條件,即不具備“同等條件”另一種情況是優(yōu)先購買權(quán)人不知悉所有權(quán)人拍賣特定財產(chǎn)(對不知悉權(quán)利入主觀上沒有過錯),因而沒能參加競買,第三人通過拍賣程序與所有權(quán)人成立了買賣關(guān)系,對此,優(yōu)先購買權(quán)人仍可在“同等條件”下主張行使優(yōu)先購買權(quán)。第三、所有權(quán)人的特定財產(chǎn)被司法機關(guān)采取強制措施予以出賣的,優(yōu)先購買權(quán)人不能行使優(yōu)先購買權(quán)。在司法機關(guān)對所有權(quán)人的特定財產(chǎn)進行強制出賣時,所有權(quán)人已經(jīng)喪失了對該財產(chǎn)的處分權(quán),因此,優(yōu)先購買權(quán)已無法針對所有權(quán)人適用。那么,優(yōu)先購買權(quán)人是否可以向司法機關(guān)行使優(yōu)先購買權(quán)呢同樣不可以。司法機關(guān)的處分行為是行使公權(quán)力的行為,屬于國家行為性質(zhì),優(yōu)先購買權(quán)人向其行使優(yōu)先購買權(quán)無法律上的依據(jù)。
(3)行使的效果
優(yōu)先購買權(quán)的行使會產(chǎn)生什么樣的效果這是至關(guān)重要的,它直接涉及到優(yōu)先購買權(quán)的最終效力問題,也直接影響優(yōu)先購買權(quán)人行使該權(quán)利的積極性和必要性問題。行使優(yōu)先購買權(quán)能產(chǎn)生以下兩層效果:
第一效果(前效果):行使優(yōu)先購買權(quán)首先產(chǎn)生使所有權(quán)人就特定財產(chǎn)與第三人成立的買賣關(guān)系歸于無效的效果。最高人民法院《關(guān)于貫徹執(zhí)行(民法通則)若干問題的意見 (試行)》第118條規(guī)定:“出租人出賣出租房屋應(yīng)提前三個月通知承租人,承租人在同等條件下,享有優(yōu)先購買權(quán)出租人未按此規(guī)定出賣房屋的,承租人可以請求人民法院宣告該房屋買賣無效?!碑a(chǎn)生這一效果是優(yōu)先購買權(quán)“優(yōu)先”的體現(xiàn),即對第三人具有對抗效力的體現(xiàn),不產(chǎn)生這一效果,優(yōu)先購買權(quán)就無從談具有先于他人購買特定財產(chǎn)的物權(quán)效力,這也是優(yōu)先購買權(quán)產(chǎn)生以下第二層效果的前提效果,即前效果。
第二效果(后效果):行使優(yōu)先購買權(quán)排斥了第三人對特定財產(chǎn)的購買并不是最終目的,成立權(quán)利人與所有權(quán)人之間就特定財產(chǎn)的買賣關(guān)系才是最終目的。這是優(yōu)先購買權(quán)“購買”含義的體現(xiàn),也是最終效力的體現(xiàn)。行使優(yōu)先購買權(quán)最終要產(chǎn)生這樣一個效果:成立權(quán)利人與所有權(quán)人之間就特定財產(chǎn)以和第三人購買時的“同等條件”為內(nèi)容的買賣關(guān)系。這一效果相對第一效果來說是第二效果,即后效果。優(yōu)先購買權(quán)只有產(chǎn)生了這兩層效果,其行使才是完整的、完全的,缺少任何一個都不是優(yōu)先購買權(quán)的完全實現(xiàn)。
(4)優(yōu)先購買權(quán)的競合
行使優(yōu)先購買權(quán)有可能發(fā)生權(quán)利競合現(xiàn)象,即在特定財產(chǎn)上存在幾個優(yōu)先購買權(quán),而這幾個權(quán)利人均主張該權(quán)利。對于優(yōu)先購買權(quán)的競合,可分以下情況區(qū)別對待:基于同一特定法律關(guān)系上的優(yōu)先購買權(quán)的競合,優(yōu)先購買權(quán)人的“優(yōu)先購買”是針對非優(yōu)先購買權(quán)人而言的,這兩者就特定財產(chǎn)的購買依法存在地位上的不平等性(這是建立在購買的“同等條件”基礎(chǔ)上),一者相對于另一者來說具有了法律上的“特權(quán)”,因而,優(yōu)先購買權(quán)人可以依法排斥非優(yōu)先購買權(quán)人的購買。但當(dāng)購買人均享有優(yōu)先購買權(quán),且這一優(yōu)先購買權(quán)是存在于同一特定法律關(guān)系上的時候,優(yōu)先購買權(quán)人之間的購買地位就沒有了法律上的不平等性。面對數(shù)個法律上購買地位平等的購買者,所有權(quán)人應(yīng)具有選擇決定權(quán)。基于非同一特定法律關(guān)系上的優(yōu)先購買權(quán)的競合。
延伸閱讀:
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侵犯優(yōu)先購買權(quán)的買賣合同效力認定問題
優(yōu)先購買權(quán)中的同等條件