中國證監(jiān)會副主席莊心一9日在全國政協(xié)十二屆三次會議第二次全體會議間隙表示，證券期貨業(yè)牌照放松、放開、放活是發(fā)展趨勢，但是并不會一步到位。

　　近年來，在放松管制、加強事中事后監(jiān)管的背景下，監(jiān)管部門對證券期貨業(yè)的監(jiān)管已經(jīng)由機構監(jiān)管轉向功能監(jiān)管、行為監(jiān)管。去年初，證監(jiān)會合并內(nèi)設機構，將期貨監(jiān)管一部、期貨監(jiān)管二部合并為期貨監(jiān)管部，機構監(jiān)管部、基金監(jiān)管部合并為證券基金機構監(jiān)管部。合并的原則就是按照功能監(jiān)管和一事一管的要求，解決監(jiān)管真空和監(jiān)管重復等問題。

　　國務院此前公布的新“國九條”中明確提出，提高證券期貨服務業(yè)競爭力，放寬業(yè)務準入，實施公開透明、進退有序的證券期貨業(yè)務牌照管理制度，研究證券公司、基金管理公司、期貨公司、證券投資咨詢公司等交叉持牌；支持符合條件的其他金融機構在風險隔離基礎上申請證券期貨業(yè)務牌照。

　　對于監(jiān)管部門向銀行發(fā)放券商牌照的問題，3月6日，證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會予以回應稱，目前證監(jiān)會正在研究落實新“國九條”的有關要求，在現(xiàn)行法律框架下，研究證券期貨業(yè)務牌照管理制度，以及商業(yè)銀行等其他金融機構在風險隔離基礎上申請證券期貨業(yè)務牌照有關制度和配套安排，相關研究工作正在進行中，并需履行必要程序，有關政策的公布實施尚無明確時間表。