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今天我們來(lái)談?wù)勥@個(gè)吧!因?yàn)椴幌率畟€(gè)人問(wèn)過(guò)我這樣的問(wèn)題,所以今天花點(diǎn)時(shí)間,寫一篇這樣的文章吧!也就是扯扯口水仗罷了。也希望大家能夠受用,轉(zhuǎn)發(fā)的讀帖者希望能給個(gè)文章來(lái)源。
CFA 職業(yè)道德與專業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)(CFA Ethical and Professional Standards)向來(lái)是CFA一級(jí)和CFA二級(jí)考試的重點(diǎn)之一(CFA一級(jí)的比重達(dá)15%)。在CFA考試中,涉及到職業(yè)道德與專業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)的考題往往*8出現(xiàn)。迅速并準(zhǔn)確解答這部分考題,不僅有助于從考試開始就建立起信心,也能提高通過(guò)考試的機(jī)率。但是,很多考生在備考CFA時(shí)容易陷入兩個(gè)誤區(qū)。*9個(gè)誤區(qū):CFA道德與標(biāo)準(zhǔn)是死規(guī)定,死準(zhǔn)則。因此,只要我記住每條準(zhǔn)則就能應(yīng)付考試;第二個(gè)誤區(qū):CFA是投資分析師考試,道德與標(biāo)準(zhǔn)在今后工作中的實(shí)際作用不大。因此,掌握別的科目,比如股票分析等知識(shí),更實(shí)際更重要。這導(dǎo)致許多考生把道德與標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)習(xí)安排在臨考前復(fù)習(xí)沖刺的最后階段。
針對(duì)*9個(gè)誤區(qū),在CFA考試中,考生絕不會(huì)碰見以下具有中國(guó)特色的題型:請(qǐng)問(wèn),CFA道德與專業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)第2條準(zhǔn)則的第1條細(xì)則是什么?如果CFA協(xié)會(huì)也走中國(guó)特色,按照這樣的思路來(lái)出題,我們相信不久以后,中國(guó)將會(huì)成為全球CFA考試通過(guò)率*6的國(guó)家。然而,CFA協(xié)會(huì)考查候選人(candidates)是否掌握CFA道德與標(biāo)準(zhǔn)的重要原則是:運(yùn)用(Applications)。每道CFA考題都是一個(gè)有針對(duì)性和典型的案例??忌枰诟挥泄ぷ魃罱梃b的案例情景中做出正確判斷。僅僅知道每條準(zhǔn)則的具體內(nèi)容,卻不熟悉每條準(zhǔn)則的運(yùn)用,并不能幫助候選人順利通過(guò)CFA考試,更談不上成為一名合格的投資分析師。 www.cfapub.com
針對(duì)第二個(gè)誤區(qū),CFA道德與標(biāo)準(zhǔn)在金融投資行業(yè)的運(yùn)用其實(shí)非常廣泛。在微觀層面,公司建立嚴(yán)格,清晰的道德與專業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)能確保員工向客戶提供規(guī)范而滿意的投資服務(wù),同時(shí)也能幫助員工正確處理工作中常遇見的道德困境(Ethical dilemmas)。在宏觀層面,通過(guò)鼓勵(lì)企業(yè)遵守行業(yè)道德與專業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn),有助于提高整個(gè)金融市場(chǎng)的誠(chéng)信和有效運(yùn)作。因此我們看到,不僅很多國(guó)家持續(xù)出臺(tái)新的法律法規(guī)來(lái)完善金融市場(chǎng),而且很多公司也建立起內(nèi)部監(jiān)管機(jī)制,比如防火墻(firewall, 也稱Chinese wall),來(lái)規(guī)范員工專業(yè)行為和服務(wù)質(zhì)量,從而提升企業(yè)信譽(yù)。www.cfapub.com
CFA一級(jí)考試要求候選人在6小時(shí)之內(nèi)回答240道題目。平均下來(lái),候選人只有1分30秒時(shí)間來(lái)回答每一道題目。要想高效并準(zhǔn)確回答CFA道德與標(biāo)準(zhǔn)的考題,候選人應(yīng)該做到以下幾點(diǎn):
1:熟悉CFA七大條專業(yè)行為準(zhǔn)則,以及每條準(zhǔn)則下分布的若干細(xì)則。
2:熟悉CFA協(xié)會(huì)推薦的準(zhǔn)則遵守程序
3: 讀懂案例,在案例學(xué)習(xí)中理解和掌握CFA道德與準(zhǔn)則的正確運(yùn)用。
CFA道德與標(biāo)準(zhǔn)有較強(qiáng)的行業(yè)針對(duì)性,同時(shí)涉及到很多專業(yè)名詞,對(duì)于沒(méi)有工作經(jīng)驗(yàn)或英語(yǔ)較差的候選人,成功做到上述前兩點(diǎn)或許會(huì)有相當(dāng)大的挑戰(zhàn)。但是我們相信,只要認(rèn)真并堅(jiān)持學(xué)習(xí)CFA官方教材,它們并不是難以跨越的障礙。成功做到第三點(diǎn)是CFA考核的重點(diǎn)??忌谑煜ふ莆涨皟牲c(diǎn)的前提下,應(yīng)該多練習(xí),多分析,多思考,多總結(jié)。在CFA職業(yè)倫理中,每條專業(yè)行為準(zhǔn)則以及下面相應(yīng)的若干細(xì)則之間存在著很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性。這意味著,違反一條準(zhǔn)則,很有可能也違反另外一條或多條準(zhǔn)則。這增加了考生在解題時(shí)做出正確判斷的難度?,F(xiàn)實(shí)中,考生經(jīng)常會(huì)發(fā)現(xiàn)自己陷入這樣的困境:盡管已經(jīng)讀了幾遍題目,卻發(fā)現(xiàn)每個(gè)選項(xiàng)似乎都有道理,都正確。如果出現(xiàn)這樣的情況,考生要問(wèn)自己兩個(gè)問(wèn)題。*9個(gè)問(wèn)題:我是否熟悉每條準(zhǔn)則?第二個(gè)問(wèn)題:我是否讀懂了案例?其實(shí),CFA道德與標(biāo)準(zhǔn)的每個(gè)案例都有很強(qiáng)的針對(duì)性。每一個(gè)案例只會(huì)針對(duì)具體某一個(gè)準(zhǔn)則。所以,案例中往往分布著一個(gè)或多個(gè)“關(guān)鍵詞”(key words).抓住這些關(guān)鍵詞,有助于大家快速聯(lián)系到正確的準(zhǔn)則,從而做出正確的選擇。
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