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小編導(dǎo)讀：隨著考試的臨近，在緊張的復(fù)習(xí)中，除了調(diào)整好心態(tài)以外，我們還要做做考前押密試卷，查找自己的不足，在剩下的時(shí)間里還能夠查漏補(bǔ)缺，及時(shí)復(fù)習(xí)，以免考試考到后悔莫及。
單項(xiàng)選擇題(本大題其60小題．每小題0．5分．其30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中．只有一項(xiàng)最符合題目要求．不選、錯(cuò)選均不得分。)
1、我國《證券法》規(guī)定，通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于（）行為。
A．操縱市場
B．內(nèi)幕交易
C．欺詐客戶
D．虛假陳述
2、以下關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法，錯(cuò)誤的是（）。
A．約定在一定期限內(nèi)還本付息
B．在證券交易所上市交易
C．在銀行間債券市場發(fā)行
D．以短期融資為目的
3、（）于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
A．國務(wù)院證券委員會
B．中國證監(jiān)會
C．國務(wù)院
D．國家發(fā)展和改革委員會
4、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績指標(biāo)，其中*9項(xiàng)指標(biāo)是（）。
A．最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計(jì)不小于1000萬元，且持續(xù)增長
B．最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計(jì)不小于2000萬元，且持續(xù)增長
C．最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計(jì)不小于2000萬元，且持續(xù)增長
D．最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計(jì)不少于3000萬元，且持續(xù)增長
5、指數(shù)基金比較適合于數(shù)額較大，風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的（）投資。
A．社會閑資
B．對沖基金
C．激進(jìn)的投資者
D．社?；?/div>
6、目前，我國對證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采用多邊（）方式。
A．全額結(jié)算
B．余額結(jié)算
C．凈額結(jié)算
D．足額結(jié)算
7、負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金籌集、管理和使用的是（）。
A．中國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．社?；鹄硎聲?/div>
C．中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司
D．證券投資基金
8、如果可轉(zhuǎn)換公司債券的面值為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元，當(dāng)前公司股票的市場為18元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。
A．20
B．18
C．55．56
D．50
9、股票作為投資的憑證，每一股份代表公司一定數(shù)量的（）。
A．資產(chǎn)價(jià)值
B．資產(chǎn)份額
C．資產(chǎn)凈值
D．債務(wù)責(zé)任
10、香港證券市場的H股指數(shù)即（）。
A．恒生香港中型股指數(shù)
B．恒生中資企業(yè)指數(shù)
C．恒生工商業(yè)指數(shù)
D．恒生中國企業(yè)指數(shù)
11、證券公司設(shè)立子公司，要求最近一年凈資本不低于（）億元。
A．20
B．10
C．5
D．12
12、證券投資基金托管人是（）權(quán)益的代表。
A．基金監(jiān)管人
B．基金發(fā)起人
C．基金持有人
D．基金管理人
13、中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、（）批復(fù)同意而設(shè)立的。
A．證監(jiān)會
B．深交所
C．上交所
D．國家發(fā)改委
14、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽冢ǎ┙灰住?/div>
A．交易所
B．證券公司
C．基金公司
D．商業(yè)銀行
15、金融期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的（）有償讓渡。
A．雙方面
B．單方面
C．多方面
D．互相
16、股票本身沒有價(jià)值，但股票是一種代表（）的有價(jià)證券。
A．轉(zhuǎn)讓權(quán)
B．資金權(quán)
C．債權(quán)
D．財(cái)產(chǎn)權(quán)
17、（）根據(jù)契約，對在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促。
A．交易所
B．證監(jiān)會
C．證券業(yè)協(xié)會
D．證券公司
18、當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（）清償。
A．份額
B．固定股息率
C．市值
D．面值
19、在歐洲債券市場中，允許權(quán)證持有人以約定的價(jià)格購買發(fā)行人的普通股票的債。券，稱為（）。
A．可轉(zhuǎn)換債券
B．附貨幣權(quán)證債券
C．附債券權(quán)證債券
D．附權(quán)益權(quán)證債券
20、可轉(zhuǎn)換公司債券的回售條件一般是（）。
A．公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)偏離轉(zhuǎn)換價(jià)格
B．公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)在轉(zhuǎn)換價(jià)格左右小幅波動
C．公司股價(jià)在一段時(shí)問內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度
D．公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度
21、股指期貨交易中未被合約占用的保證金是（）。
A．交易保證金
B．初始保證金
C．維持保證金
D．結(jié)算準(zhǔn)備金
22、交易者買入看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在近期內(nèi)將會（）。
A．難以判斷
B．下跌
C．上漲
D．不變
23、一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是（）的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制。
A．不確定
B．固定
C．隨公司盈利變化而變化
D．浮動
24、（）是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。
A．N股
B．日股
C．紅籌股
D．B股
25、上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，（）。
A．以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計(jì)算
B．以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算
C．以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計(jì)算
D．以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算
26、證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立（），以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
A．上市章程
B．上市推薦書
C．上市協(xié)議書
D．上市公告書
27、通常，在金融期權(quán)交易中，（）需要開立保證金賬戶，并按照規(guī)定繳納保證金。
A．期權(quán)買賣雙方均
B．期權(quán)買賣雙方均不
C．期權(quán)購入者
D．無擔(dān)保期權(quán)出售者
28、下列關(guān)于采取證券市場禁入措施的表述中，正確的是（）。
A．被采取證券市場禁入措施的當(dāng)事人有權(quán)要求舉行昕證
B．構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)采取終身市場禁入措施
C．涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)，由其決定是否采取證券市場根本禁入措施
D．采取證券市場禁入措施的前提是對有關(guān)人員依法進(jìn)行了行政處罰
29、投資者認(rèn)購無記名股票時(shí)應(yīng)（）交納出資。
A．二次
B．按不少于規(guī)定的出資比例
C．分次
D．一次
30、我國在國際市場已發(fā)行的中長期金融債券的最短期限為（）。
A．5
B．1
C．8
D．3
31、股東大會作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)（）以上通過。
A．2／3
B．全部
C．1／2
D．1／3
32、I句ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR,持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機(jī)構(gòu)是（）。
A．存券銀行
B．證券公司
C．托管公司
D．中央存托公司
33、下列說法正確的有（）。
A．有效的證券公司內(nèi)部控制可以完全保障客戶和證券公司資產(chǎn)的安全、完整
B．為實(shí)現(xiàn)規(guī)模操作，獲取*5利益，證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營業(yè)務(wù)合并運(yùn)作
C．有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)提供合理保證
D．為合理有效控制風(fēng)險(xiǎn)，證券公司前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)與后臺管理支持充分分離
34、我國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，較有代表陛的是（）。
A．發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)
B．金融股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)
C．電子股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)
D．22種產(chǎn)業(yè)分類股價(jià)指數(shù)
35、優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的（）。
A．所有權(quán)
B．債權(quán)
C．索取權(quán)
D．管理權(quán)
36、1929--1933年，資本主義國家爆發(fā)了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，導(dǎo)致美國證券業(yè)和銀行業(yè)走向（）。
A．同業(yè)經(jīng)營
B．分業(yè)經(jīng)營
C．交叉經(jīng)營
D．混業(yè)經(jīng)營
37、基金交易費(fèi)中由證券公司按成交金額的一定比率向基金收取的費(fèi)用是（）。
A．交易傭金
B．信息披露費(fèi)
C．托管費(fèi)
D．審計(jì)費(fèi)
38、證券交易所上市證券的清算和交收由（）集中完成。
A．證券營業(yè)部
B．證券公司
C．上市公司
D．證券登記結(jié)算公司
39、公司債券利息支出屬于公司的（）。
A．利潤
B．長期投資
C．費(fèi)用范圍
D．流動性資產(chǎn)
40、我國《證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，由證券交易所決定（）。
A．對其股票交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示
B．暫停其股票上市交易
C．對其股票交易做特別處理
D．終止其股票上市交易
41、按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議是（）。
A．遠(yuǎn)期利率協(xié)議
B．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
C．債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
42、證券公司變更下列哪一事項(xiàng)，不需經(jīng)過證監(jiān)會批準(zhǔn)?（）
A．變更公司章程中的一般條款
B．變更業(yè)務(wù)范圍
C．收購分支機(jī)構(gòu)
D．公司合并
43、如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（）。
A．大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系
B．保持相反的關(guān)系
C．兩者沒有任何關(guān)系
D．大體保持相等的關(guān)系
44、由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。
A．道德風(fēng)險(xiǎn)
B．管理能力風(fēng)險(xiǎn)
C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D．市場風(fēng)險(xiǎn)
45、持有人對公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券，稱之為（）。
A．證權(quán)證券
B．設(shè)權(quán)證券
C．物權(quán)證券
D．債權(quán)證券
46、基金管理人與托管人之間是（）的關(guān)系。
A．相互依賴
B．相互促進(jìn)
C．相互競爭
D．相互制衡
47、以下基金品種中適用我國《證券投資基金法》的是（）。
A．創(chuàng)業(yè)基金
B．私募基金
C．證券投資基金
D．社?；?/div>
48、一般說來，以下說法正確的是（）。
A．通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，企業(yè)原材料、工資、利息等支出增加，利潤減少，引起股價(jià)下降
B．通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，企業(yè)原材料、工資、利息等支出增加，利潤減少，引起股價(jià)上升
C．通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，企業(yè)原材料、工資、利息等支出減少，利潤增加，引起股價(jià)下降
D．通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，企業(yè)原材料、工資、利息等支出減少，利潤增加，引起股價(jià)上升
49、有價(jià)證券本身（）。
A．沒有價(jià)格，有價(jià)值
B．有使用價(jià)值，但沒有價(jià)值
C．沒有使用價(jià)值，但有價(jià)值
D．沒有價(jià)值，但有價(jià)格
50、可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（）。
A．擔(dān)保債券
B．抵押債券
C．優(yōu)先股票
D．普通股票
51、（）是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
A．社會公眾股
B．法人股
C．外資股
D．國家股
52、權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之間的差額，這種權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式是（）。
A．對沖方式
B．證券給付結(jié)算方式
C．現(xiàn)金結(jié)算方式
D．自動結(jié)算方式
53、股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來收益的（）。
A．當(dāng)前價(jià)值
B．期望價(jià)值
C．價(jià)值總和
D．期望價(jià)格
54、信用風(fēng)險(xiǎn)是（）的主要風(fēng)險(xiǎn)。
A．債券
B．股票
C．衍生證券
D．基金
55、（）是對上市公司日常監(jiān)督的主要內(nèi)容。
A．再融資的監(jiān)管
B．公司治理監(jiān)管
C．信息披露的監(jiān)管
D．并購重組的監(jiān)管
56、資產(chǎn)證券化是以選定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種（）。
A．投資形式
B．負(fù)債形式
C．融資形式
D．資產(chǎn)形式
57、某股價(jià)指數(shù)，按計(jì)算期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，選A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為5．o0元、8．00元、4．00元，流通股數(shù)分別為7000萬股，9000萬股，6000萬股，某交易日，這三種股票的收盤價(jià)分別為9．00元、15．00元、8．00元，設(shè)基礎(chǔ)指數(shù)為1000點(diǎn)，則該日的加權(quán)股價(jià)指數(shù)是（）。
A．1938．85
B．1877．86
C．2188．55
D．1908．84
58、美國次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)后，各國對金融監(jiān)管改革形成的共識主要體現(xiàn)在（）。
A．金融分業(yè)經(jīng)營
B．對金融監(jiān)管邊界的重新界定
C．限制高管年薪
D．金融混業(yè)經(jīng)營
59、公司債券的利率比相同期限政府債券的利率高。這是對（）的補(bǔ)償。
A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
C．政策風(fēng)險(xiǎn)
D．利率風(fēng)險(xiǎn)
60、在資本市場上占有重要地位的國債是（）。
A．無期限國債
B．長期國債
C．國庫券
D．短期國債
多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題．每小題1分．共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中．至少有兩項(xiàng)符合題目要求．多選、少選、錯(cuò)選均不得分。)
61、無面額股票又可以稱為（）。
A．比例股票
B．權(quán)益股票
C．份額股票
D．資產(chǎn)股票
62、在國際金融市場上，若干重要的參考利率的作用是（）。
A．金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要指標(biāo)
B．金融機(jī)構(gòu)制定利率政策的主要依據(jù)
C．設(shè)計(jì)金融工具的主要依據(jù)
D．市場利率水平的重要指標(biāo)
63、股票具有的特征包括（）。
A．永久性
B．參與性
C．流動性
D．風(fēng)險(xiǎn)性
64、我國債券發(fā)行方式主要有（）。
A．定向發(fā)行
B．承購包銷
C．私募發(fā)行
D．招標(biāo)發(fā)行
65、根據(jù)證券發(fā)行制度，發(fā)行人申請公開發(fā)行（）的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。
A．企業(yè)債券
B．可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券
C．股票
D．法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券
66、發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場稱為（）。
A．一級市場
B．場外市場
C．初級市場
D．場內(nèi)市場
67、下列關(guān)于證券從業(yè)人員監(jiān)管的表述中，正確的有（）。
A．對一般從業(yè)人員，授權(quán)中國證券業(yè)協(xié)會管理
B．對高級管理人員的任職資格實(shí)行核準(zhǔn)制
C．對董事、監(jiān)事實(shí)行備案制
D．對保薦代表人實(shí)行注冊制
68、每個(gè)經(jīng)濟(jì)周期一般都要經(jīng)過（）等階段。
A．蕭條
B．衰退
C．復(fù)蘇
D．高漲
69、下列有關(guān)備兌權(quán)證的表述正確的是（）。
A．備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是已在市場上流通的股票
B．備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行的股票
C．備兌權(quán)證通常會增加股份公司的股本
D．備兌權(quán)證通常不會增加股票公司的股本
70、我國資產(chǎn)證券化發(fā)起人除商業(yè)銀行和企業(yè)之外，（）均成為新的發(fā)起或承銷主體。
A．資產(chǎn)管理公司
B．證券公司
C．信托投資公司
D．保險(xiǎn)公司
71、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定，基金管理公司主要股東通常由（）等組成。
A．商業(yè)銀行
B．信托投資公司
C．證券公司
D．工商企業(yè)
72、各級政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí)，可通過購買（）投資于證券市場。
A．政府債券
B．股份制銀行發(fā)行的股票
C．可轉(zhuǎn)換公司債券
D．金融債券
73、可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括（）等。
A．轉(zhuǎn)換期限
B．公司普通股市價(jià)
C．公司優(yōu)先股市價(jià)
D．轉(zhuǎn)換比例
74、下列關(guān)于我國證券發(fā)行上市保薦制度的表述中，正確的有（）。
A．保薦職責(zé)由注冊登記的保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人承擔(dān)
B．保薦機(jī)構(gòu)在推薦企業(yè)上市前，要對企業(yè)進(jìn)行輔導(dǎo)和盡職調(diào)查
C．保薦期間分為盡職推薦和持續(xù)督導(dǎo)兩個(gè)階段
D．僅首次公開發(fā)行證券需要保薦機(jī)構(gòu)的保薦
75、保證公司債券的擔(dān)保人可以是（）。
A．政府
B．信譽(yù)好的銀行
C．發(fā)行人自身
D．舉債公司的母公司
76、影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括（）。
A．市場利率
B．財(cái)政政策
C．經(jīng)濟(jì)增長
D．貨幣政策
77、以下說法中正確的是（）。
A．在證券公司住所地申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部，最近一次證券公司分類評價(jià)類別應(yīng)在C類以上
B．證券公司分公司不得直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)
C．證券公司設(shè)立子公司，最近一年凈資本不低于10億元人民幣
D．在證券公司住所地申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的，上一年度營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入應(yīng)位于行業(yè)的前20名
78、以下對外國債券的描述正確的是（）。
A．外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場屬于一個(gè)國家
B．外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場屬于一個(gè)國家
C．在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券
D．在美國發(fā)行的外國債券稱為揚(yáng)基債券
79、機(jī)構(gòu)投資者在資金來源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有（）的特點(diǎn)。
A．收集和分析信息的能力強(qiáng)
B．可通過適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)組合以分散風(fēng)險(xiǎn)
C．只強(qiáng)調(diào)盈利
D．投資資金來源分散而量小
80、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊上發(fā)表投資咨詢文章時(shí)，必須注明（）。
A．個(gè)人真實(shí)姓名
B．機(jī)構(gòu)名稱
C．機(jī)構(gòu)地址
D．機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話
81、我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券交易所對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并具有以下職權(quán)（）。
A．因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施
B．因不可抗力的突發(fā)性事件或者維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市
C．證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市，無須報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D．證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
82、設(shè)甲為預(yù)期收益率，乙為無風(fēng)險(xiǎn)利率，丙為風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，則三者之間的關(guān)系可以表示為（）。
A．甲=乙+丙
B．丙=甲-乙
C．乙=甲+丙
D．丙=甲+乙
83、有面值股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也稱為（）。
A．股票價(jià)值
B．股票面值
C．票面價(jià)值
D．票面金額
84、資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括（）。
A．信用增級機(jī)構(gòu)和信用評級機(jī)構(gòu)
B．特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人
C．原始權(quán)益人
D．資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)
85、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（）。
A．記名股票
B．優(yōu)先股
C．不記名股票
D．普通股
86、儲蓄國債(電子式)的特點(diǎn)是（）。
A．收益安全穩(wěn)定
B．采用實(shí)名制，可以背書轉(zhuǎn)讓
C．由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅
D．采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓
87、政府債券的（）關(guān)系著一國的政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。
A．票面形式
B．發(fā)行規(guī)模
C．期限結(jié)構(gòu)
D．未清償余額
88、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的（）。
A．等額資產(chǎn)
B．股息
C．紅利
D．等額資金
89、下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說法中，正確的是（）。
A．通常附屬于交易所
B．以獨(dú)立的公司形式組建
C．是專門的清算機(jī)構(gòu)
D．不以獨(dú)立的公司形式組建
90、我國《證券法》規(guī)定，證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為（）三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。
A．5億元
B．1億元
C．5000萬元
D．30007Y元
91、下列表述中，符合我國《公司法》關(guān)于公司股東權(quán)利的規(guī)定是（）。
A．查閱公司章程
B．持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓
C．查閱股東名冊
D．對公司的經(jīng)營管理提出咨詢
92、下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是（）。
A．期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利
B．期權(quán)的買方可以選擇行使所擁有的權(quán)利
C．期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后，就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)
D．期權(quán)的賣方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)
93、根據(jù)權(quán)證行權(quán)時(shí)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，權(quán)證分為（）。
A．認(rèn)股權(quán)證
B．認(rèn)沽權(quán)證
C．備兌權(quán)證
D．認(rèn)購權(quán)證
94、融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)規(guī)定包括（）。
A．為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5％、
B．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的25％
C．為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5％
D．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20％
95、以下對地方政府債券描述正確的是（）。
A．地方政府債券可分為一般責(zé)任債券和專項(xiàng)債券
B．地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府
C．地方政府債券可以稱為地方公債或地方債
D．近幾年，我國國債發(fā)行總規(guī)模中有少量中央政府代地方政府發(fā)行的債券
96、證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過運(yùn)用（）等經(jīng)濟(jì)手段對證券市場進(jìn)行干預(yù)。
A．罰款
B．利率政策
C．稅收政策
D．公開市場業(yè)務(wù)
97、我國證券業(yè)的自律性管理機(jī)構(gòu)主要包括（）。
A．證券業(yè)協(xié)會
B．證券交易所
C．基金管理公司
D．證券公司
98、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容有（）。
A．外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員
B．加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司
C．外國證券機(jī)構(gòu)可以直接從事B股交易
D．允許合資券商開展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)
99、《刑法》規(guī)定，商業(yè)銀行和（）等機(jī)構(gòu)，違背委托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。
A．證券交易所
B．期貨交易所
C．證券公司
D．保險(xiǎn)公司
100、外國債券一般是由發(fā)行地所在國的（）承銷。
A．金融機(jī)構(gòu)
B．證券公司
C．幾家大銀行
D．中央銀行
101、證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹（）的原則，確保內(nèi)部控制有效。
A．獨(dú)立
B．健全
C．制衡
D．合理
102、可以申請取得固定收益證券綜合電子平臺交易商資格的機(jī)構(gòu)包括（）。
A．基金管理公司
B．證券公司
C．保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司
D．財(cái)務(wù)公司
103、我國發(fā)行金融債券的政策性銀行包括（）。
A．中國進(jìn)口銀行
B．國家開發(fā)銀行
C．中國銀行
D．中國人民銀行
104、中國證監(jiān)會對證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求包括（）。
A．禁止相互持股
B．子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)
C．證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權(quán)益
D．禁止存在競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)
105、有擔(dān)保的ADR包括（）。
A．四級公開募集的ADR
B．三級公開募集的ADR
C．二級公開募集的ADR
D．一級公開募集的ADR
106、有擔(dān)保債券指以抵押財(cái)產(chǎn)為擔(dān)保發(fā)行的債券，該類債券按擔(dān)保品不同，分為（）。
A．質(zhì)押債券
B．抵押債券
C．保證債券
D．使用債券
107、對于發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證的優(yōu)點(diǎn)主要是（）。
A．籌資能力強(qiáng)
B．上市手續(xù)簡單
C．發(fā)行成本低
D．籌得本幣資金
108、金融期貨主要包括（）。
A．貨幣期貨
B．利率期貨
C．股票期貨
D．股票指數(shù)期貨
109、按照在一定條件下，能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回為依據(jù)，優(yōu)先股可分為（）。
A．不可贖回優(yōu)先股
B．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
C．可贖回優(yōu)先股
D．不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
110、我國《公司法》對公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范，是通過明確（）的權(quán)利與職責(zé)來實(shí)現(xiàn)的。
A．董事會
B．股東大會
C．監(jiān)事會
D．理事會
判斷題(本大題共40小題．每小題0．5分，共20分。不選、錯(cuò)選均不得分。判斷以下各小題的對錯(cuò)．正確的為A．錯(cuò)誤的為B。)
111、目前在我國，基金管理人不能以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資。（）
112、證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)會以同樣的方式對所有證券的收益產(chǎn)生影響，它無法通過分散化投資來消除。（）
113、實(shí)物債券一般可以記名，可掛失，可上市流通。（）
114、參加證券從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場規(guī)律，擾亂考場秩序的，3年內(nèi)不得參加資格考試。（）
115、投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員為了更好的為客戶提供服務(wù)，在客戶書面要求的情況下可以代理客戶從事證券投資。（）
116、深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制，對所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出30家有代表性的上市公司作為成分股。（）
117、ETF的申購是用一攬子股票換取ETF份額，贖回時(shí)是以基金份額換回現(xiàn)金。（）
118、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以參加股東大會并行使自己的權(quán)利。（）
119、上證基金指數(shù)不納入上證綜合指數(shù)的編制范圍。（）
120、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票及上市公司增發(fā)股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)。（）
121、投資者的心理變化對股票市場價(jià)格變動基本不構(gòu)成影響。（）
122、中國證監(jiān)會可以對上市公司的控股股東采取市場禁人措施。（）
123、股份有限公司發(fā)行境外上市外資股時(shí)，可以采取境外存股憑證形式或股票的其他派生形式。（）
124、與ETF不同，LOF的申購和贖回均以現(xiàn)金方式進(jìn)行。（）
125、道瓊斯股價(jià)指數(shù)是經(jīng)過修正的簡單算術(shù)平均數(shù)。（）
126、證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)是理事會。（）
127、在美國，優(yōu)級貸款的對象為消費(fèi)者信用評分*6的個(gè)人，這類人月供占收入比例不高于40％及首付超過20％以上。（）
128、國際債券發(fā)行人籌集到的是一種可通用的自由外匯資金。（）
129、記賬式國債的發(fā)行和交易均為有紙化，所以發(fā)行時(shí)間較長，交易也安全。（）
130、加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體制改革的現(xiàn)實(shí)要求。（）
131、短期債券的票面利率一定低于長期債券的票面利率。（）
132、股票是有價(jià)證券，我國《公司法》規(guī)定，股票由公司董事長簽名，公司蓋章。（）
133、證券投資基金最普遍的收益分配方式是分配基金份額。（）
134、有限售條件股份不包括因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的高級管理人員持有的股份。（）
135、虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，而是與真實(shí)資本的重置價(jià)格相等。（）
136、通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為紅籌股。（）
137、國際債券的投資者主要是銀行或其他金融機(jī)構(gòu)，各種基金會等。（）
138、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)通常是由某一特殊因素引起，與整個(gè)證券市場的價(jià)格不存在系統(tǒng)、全面的聯(lián)系。（）
139、發(fā)行一級有擔(dān)保存托憑證，美國的相關(guān)法律對其公開性沒有詳細(xì)要求。（）
140、所有的金融衍生工具都是在金融變量的基礎(chǔ)上開發(fā)的。（）
141、一般來說，在國際金融市場籌資時(shí)，通常以債券發(fā)行國的貨幣作為其面值的計(jì)量單位。（）
142、上市公司披露的所有定期報(bào)告中的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告必須經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)事務(wù)所審計(jì)。（）
143、金融遠(yuǎn)期合約規(guī)定了將來交割的資產(chǎn)、交割的Et期、交割的價(jià)格和數(shù)量，合約條款根據(jù)買方需求確定。（）
144、任何單位和個(gè)人未經(jīng)中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，均不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。（）
145、美式權(quán)證僅可以在權(quán)證失效日當(dāng)日行權(quán)。（）
146、投資于浮動利率債券時(shí)，其面臨的風(fēng)險(xiǎn)中購買力風(fēng)險(xiǎn)較大。（）
147、證券市場內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行業(yè)主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。（）
148、證券公司有效的內(nèi)部控制可以有效的保障客戶和證券公司資產(chǎn)的安全、完整。（）
149、證券發(fā)行市場也稱為一級市場或者初級市場。（）
150、在金融期權(quán)交易中，買賣雙方不會發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。（）
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