小編導(dǎo)讀：隨著考試的臨近，在緊張的復(fù)習(xí)中，除了調(diào)整好心態(tài)以外，我們還要做做考前押密試卷，查找自己的不足，在剩下的時(shí)間里還能夠查漏補(bǔ)缺，及時(shí)復(fù)習(xí)，以免考試考到后悔莫及。

 

　　單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題．每題0．5分．共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中．只有1項(xiàng)最符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。不填、錯(cuò)填均不得分)

 

　　1、為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開(kāi)立銀行存款賬戶(hù)即資金賬戶(hù)。

 

　　A．基金

 

　　B．基金托管人

 

　　C．管理人和托管人聯(lián)名的方式

 

　　D．基金管理人

 

　　2、以下關(guān)于我國(guó)開(kāi)放式基金贖回的說(shuō)法中，不正確的是（）。

 

　　A．采取未知價(jià)法

 

　　B．采取份額贖回的方式

 

　　C．必須以金額贖回方式進(jìn)行

 

　　D．贖回申請(qǐng)必須在交易所交易日下午3點(diǎn)之前提出

 

　　3、我國(guó)開(kāi)放式基金的存續(xù)期為（）。

 

　　A．15年

 

　　B．15～50年

 

　　C．5年

 

　　D．一般無(wú)期限

 

　　4、（）在對(duì)我國(guó)基金的監(jiān)管上負(fù)有最主要的責(zé)任。

 

　　A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

 

　　B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

 

　　C．中國(guó)人民銀行

 

　　D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

 

　　5、可能對(duì)基金持有人權(quán)希及基金份額的交易價(jià)格產(chǎn)生重大的影響的事項(xiàng)不包括（）。

 

　　A．基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)

 

　　B．基金管理人或基金托管人變更

 

　　C．開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項(xiàng)

 

　　D．延長(zhǎng)基金合同期限

 

　　6、積極的股票風(fēng)格管理，預(yù)測(cè)某一類(lèi)股票前景良好則__________；如果某類(lèi)股票前景不妙，則__________。（）

 

　　A．保持權(quán)重；降低權(quán)重

 

　　B．增加權(quán)重；保持權(quán)重

 

　　C．增加權(quán)重；降低權(quán)重

 

　　D．降低權(quán)重；增加權(quán)重

 

　　7、關(guān)于基金估值，以下說(shuō)法正確的是（）。

 

　　A．復(fù)核無(wú)誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布

 

　　B．開(kāi)放式基金每個(gè)交易日的次日進(jìn)行估值

 

　　C．封閉式基金每周進(jìn)行一次估值

 

　　D．開(kāi)放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值

 

　　8、基金管理公司必須以（）為會(huì)計(jì)核算主體。

 

　　A．所管理的不同基金類(lèi)別

 

　　B．所管理的每只基金

 

　　C．基金管理公司

 

　　D．所管理的全部基金總體

 

　　9、基金投資組合中的某個(gè)股票長(zhǎng)期停牌期間，市場(chǎng)出現(xiàn)了大幅趨勢(shì)性波動(dòng)，為了能使基金資產(chǎn)凈值更好地反映市場(chǎng)的這種變化，基金托管人根據(jù)國(guó)家政策和法律法規(guī)，對(duì)估值方法作了修改，這符合以下哪條原則?（）

 

　　A．合法性原則

 

　　B．及時(shí)性原則

 

　　C．審慎性原則

 

　　D．獨(dú)立性原則

 

　　10、基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)。

 

　　A．2

 

　　B．3

 

　　C．5

 

　　D．7

 

　　11、基金托管人的基金托管部門(mén)主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)（）時(shí)，托管人應(yīng)當(dāng)在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

 

　　A．5%

 

　　B．15%

 

　　C．30%

 

　　D．50%

 

　　12、基金登記過(guò)程實(shí)際上是（）通過(guò)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)、記賬的過(guò)程。

 

　　A．登記機(jī)構(gòu)

 

　　B．交易所

 

　　C．基金托管人

 

　　D．基金管理人

 

　　13、基金托管協(xié)議是明確基金管理人與（）各自職責(zé)及相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)容的協(xié)議。

 

　　A．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

 

　　B．基金托管人

 

　　C．基金份額持有人

 

　　D．基金銷(xiāo)售代理人

 

　　14、關(guān)于證券投資基金私募發(fā)行的說(shuō)法，正確的是（）。

 

　　A．基金發(fā)行對(duì)象為社會(huì)公眾

 

　　B．基金發(fā)行對(duì)象為不特定投資人

 

　　C．基金發(fā)行對(duì)象為特定的投資人

 

　　D．基金發(fā)行對(duì)象為不確定的機(jī)構(gòu)投資者

 

　　15、（）是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的風(fēng)險(xiǎn)。

 

　　A．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

 

　　B．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

 

　　C．主動(dòng)操作風(fēng)險(xiǎn)

 

　　D．可分散風(fēng)險(xiǎn)

 

　　16、按照投資對(duì)象不同，可將基金分為（）。

 

　　A．股票基金、債券基金、保本基金、貨幣市場(chǎng)基金

 

　　B．股票基金、債券基金、保本基金、ETF

 

　　C．成長(zhǎng)基金、收益基金、指數(shù)基金、貨幣市場(chǎng)基金

 

　　D．股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場(chǎng)基金

 

　　17、關(guān)于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)與特點(diǎn)，以下陳述不正確的是（）。

 

　　A．開(kāi)放式基金成為主流產(chǎn)品

 

　　B．基金行業(yè)分散趨勢(shì)突出

 

　　C．快速發(fā)展，市場(chǎng)地位和影響不斷提高

 

　　D．基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇

 

　　18、在我國(guó)，對(duì)（）從證券市場(chǎng)中取得的收入，包括買(mǎi)賣(mài)股票、債券的原價(jià)收入，股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。

 

　　A．非銀行金融機(jī)構(gòu)

 

　　B．企業(yè)

 

　　C．證券投資基金

 

　　D．基金管理公司

 

　　19、（）是指?jìng)l(fā)行人有可能在債券到期日之前回購(gòu)債券的風(fēng)險(xiǎn)。

 

　　A．信用風(fēng)險(xiǎn)

 

　　B．提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

 

　　C．違約風(fēng)險(xiǎn)

 

　　D．申購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)

 

　　20、債券基金投資風(fēng)格主要依據(jù)基金所持債券的（）來(lái)劃分。

 

　　A．收益

 

　　B．凸度

 

　　C．發(fā)行人

 

　　D．久期與信用等級(jí)

 

　　21、因與基金管理人共同行為導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失時(shí)，托管人應(yīng)該（）。

 

　　A．強(qiáng)制扣劃基金管理費(fèi)彌補(bǔ)損失

 

　　B．代基金承擔(dān)追債責(zé)任

 

　　C．以托管費(fèi)代為賠償

 

　　D．承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

 

　　22、基金年底報(bào)告披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)中，能夠較為，合理地評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的指標(biāo)是（）。

 

　　A．基金份額凈值增長(zhǎng)率

 

　　B．周末基金份額凈值

 

　　C．期末可供分配利潤(rùn)

 

　　D．基金凈值總額

 

　　23、基金管理公司內(nèi)部控制體系中的最低層次是（）。

 

　　A．部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章

 

　　B．業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

 

　　C．基本管理制度

 

　　D．內(nèi)部控制大綱

 

　　24、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年3月對(duì)開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)計(jì)算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)的計(jì)算公式為（）。

 

　　A．認(rèn)購(gòu)費(fèi)=認(rèn)購(gòu)金額×(1-認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)

 

　　B．認(rèn)購(gòu)費(fèi)=認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

 

　　C．認(rèn)購(gòu)費(fèi)=凈認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

 

　　D．認(rèn)購(gòu)費(fèi)=凈認(rèn)購(gòu)金額×(1-認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)

 

　　25、2004年年底我國(guó)推出的首只交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)是（）。

 

　　A．深證100ETF

 

　　B．上證50ETF

 

　　C．上證180ETF

 

　　D．上證紅利ETF

 

　　26、基金績(jī)效衡量的目的在于（）。

 

　　A．分析基金投資風(fēng)格

 

　　B．衡量基金經(jīng)理的投資能力

 

　　C．確定基金投資范圍

 

　　D．確定基金投資目標(biāo)

 

　　27、根據(jù)利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論，水平的收益率曲線意味著預(yù)期未來(lái)的短期利率將（）。

 

　　A．不變

 

　　B．下降

 

　　C．上升

 

　　D．無(wú)法確定

 

　　28、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和（），經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

 

　　A．保險(xiǎn)公司

 

　　B．證券公司

 

　　C．信托公司

 

　　D．投資咨詢(xún)公司

 

　　29、從我國(guó)的實(shí)踐看，不屬于基金行業(yè)自律管理的內(nèi)容是（）。

 

　　A．保護(hù)基金行業(yè)的整體利益

 

　　B．建立基金行業(yè)教育培訓(xùn)體系

 

　　C．開(kāi)展基金業(yè)宣傳活動(dòng)，樹(shù)立行業(yè)形象

 

　　D．對(duì)關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行深入研究

 

　　30、2001年9月，我國(guó)*9只開(kāi)放式基金——（）誕生，使我國(guó)基金業(yè)發(fā)展實(shí)現(xiàn)了從封閉式基金到開(kāi)放式基金的歷史性跨越。

 

　　A．華安創(chuàng)新

 

　　B．基金開(kāi)元

 

　　C．基金金泰

 

　　D．淄博基金

 

　　31、某一面值為100元的5年期債券，初始價(jià)格99．8847元，應(yīng)計(jì)收益率增加一個(gè)基點(diǎn)后的價(jià)格為99．8623元，則基點(diǎn)價(jià)格值為（）。

 

　　A．0．0224元

 

　　B．-0．1153元

 

　　C．0．1153元

 

　　D．0．1377元

 

　　32、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)（）。

 

　　A．收益分配比例不得低于年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%

 

　　B．每年不得多于一次

 

　　C．收益分配比例不得低于年度已實(shí)現(xiàn)收益的30%

 

　　D．每年不得少于一次

 

　　33、股票投資的小公司效應(yīng)是一種（）。

 

　　A．市場(chǎng)異常策略

 

　　B．消極型投資策略

 

　　C．以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略

 

　　D．以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略

 

　　34、貨幣市場(chǎng)工具通常指到期日（）的短期金融工具。

 

　　A．不超過(guò)1年

 

　　B．2年以?xún)?nèi)

 

　　C．不足6個(gè)月

 

　　D．不足3年

 

　　35、從長(zhǎng)期來(lái)看，一小型資本股票的回報(bào)率（）大型資本股票。

 

　　A．可能大于也可能小于

 

　　B．約等于

 

　　C．小于

 

　　D．大于

 

　　36、避稅型證券組合通常投資于（），這種債券免交聯(lián)邦稅，也常常免交州稅和地方稅。

 

　　A．市政債券

 

　　B．對(duì)沖基金

 

　　C．共同基金

 

　　D．股票

 

　　37、證券投資基金具有集合投資的特點(diǎn)，集合投資的優(yōu)點(diǎn)是（）。

 

　　A．風(fēng)險(xiǎn)固定

 

　　B．具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)

 

　　C．收益穩(wěn)定

 

　　D．強(qiáng)化監(jiān)管

 

　　38、資產(chǎn)組合管理決策的各項(xiàng)步驟中，最重要的是（）。

 

　　A．風(fēng)險(xiǎn)與稅收定位

 

　　B．收益生成

 

　　C．分散經(jīng)營(yíng)

 

　　D．資產(chǎn)配置

 

　　39、證券投資基金具有優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，這種作用是通過(guò)（）實(shí)現(xiàn)的。

 

　　A．提供就業(yè)機(jī)會(huì)

 

　　B．將儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金

 

　　C．購(gòu)買(mǎi)大量消費(fèi)品

 

　　D．直接向工商企業(yè)提供信貸資金

 

　　40、關(guān)于免疫策略，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

 

　　A．免疫策略假定市場(chǎng)價(jià)格是公平的均衡交易價(jià)格

 

　　B．免疫策略是一種積極的債券組合管理策略

 

　　C．免疫策略試圖建立一個(gè)幾乎是零風(fēng)險(xiǎn)的債券資產(chǎn)組合

 

　　D．免疫策略的一個(gè)根本要求是使債券投資組合的久期等于負(fù)債的久期

 

　　41、一般來(lái)說(shuō)，其他條件相同的情況下，流動(dòng)1生較強(qiáng)的債券的收益率（）。

 

　　A．沒(méi)有差異

 

　　B．較高

 

　　C．較低

 

　　D．無(wú)法判斷

 

　　42、投資于本國(guó)債券的投資者所面臨的風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。

 

　　A．購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

 

　　B．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

 

　　C．再投資風(fēng)險(xiǎn)

 

　　D．匯率風(fēng)險(xiǎn)

 

　　43、能夠?qū)ψC券組合績(jī)效的深度和廣度進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)是（）。

 

　　A．夏普指數(shù)

 

　　B．詹森指數(shù)

 

　　C．特雷諾指數(shù)

 

　　D．信息比率

 

　　44、基金監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是（）。

 

　　A．保護(hù)投資者利益

 

　　B．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

 

　　C．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

 

　　D．推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展

 

　　45、如果基金名稱(chēng)顯示投資方向的，應(yīng)當(dāng)有（）以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。

 

　　A．60%

 

　　B．70%

 

　　C．80%

 

　　D．90%

 

　　46、對(duì)證券M的未來(lái)收益率狀況的估計(jì)如表11—1所示。將M的期望收益率和標(biāo)準(zhǔn)差分另0記為EM和σM，那么，（）。

 

　　表11—1證券M的未來(lái)收益狀況估計(jì)

 

　　收益率(%)

 

　　概率(P)

 

　　20

 

　　1／2

 

　　30

 

　　1/2

 

　　A．EM=25%；σM=25%

 

　　B．EM=26%；σM=5%

 

　　C．EM=26%；σM=25%

 

　　D．EM=25%；σM=5%

 

　　47、債券利率期限結(jié)構(gòu)理論中的市場(chǎng)分割理論認(rèn)為，證券市場(chǎng)被分割為（）。

 

　　A．短、中、長(zhǎng)期債券市場(chǎng)

 

　　B．即期市場(chǎng)和遠(yuǎn)期市場(chǎng)

 

　　C．發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

 

　　D．國(guó)內(nèi)債券市場(chǎng)與國(guó)際債券市場(chǎng)

 

　　48、證券組合管理理論最早由美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家（）于1952年系統(tǒng)提出。

 

　　A．詹森

 

　　B．特雷諾

 

　　C．夏普

 

　　D．馬柯威茨

 

　　49、馬柯威茨用來(lái)衡量投資者所面臨的收益不確定性的指標(biāo)是（）。

 

　　A．收益率的高低

 

　　B．收益率低于期望收益率的頻率

 

　　C．收益率為負(fù)的頻率

 

　　D．收益率的方差

 

　　50、當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的（）時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

 

　　A．0．10%

 

　　B．0．25%

 

　　C．0．50%

 

　　D．0．75%

 

　　51、證券投資基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)不包含的活動(dòng)有（）。

 

　　A．產(chǎn)品設(shè)計(jì)

 

　　B．售后服務(wù)

 

　　C．基金投資

 

　　D．銷(xiāo)售

 

　　52、對(duì)基金產(chǎn)品的未來(lái)收益進(jìn)行預(yù)測(cè)屬于（）。

 

　　A．基金信息披露的禁止行為

 

　　B．基金管理公司可自主決策的事項(xiàng)

 

　　C．需要事先向監(jiān)管部門(mén)申請(qǐng)的事項(xiàng)

 

　　D．法規(guī)許可的行為

 

　　53、在營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程管理中，要求基金管理人對(duì)有關(guān)信息進(jìn)行收集、總結(jié)并認(rèn)真評(píng)價(jià)，以找到有吸引力的機(jī)會(huì)和避開(kāi)環(huán)境中的威脅因素的是（）。

 

　　A．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)實(shí)施

 

　　B．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃

 

　　C．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)分析

 

　　D．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)控制

 

　　54、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金每天份額凈值的說(shuō)法正確的是（）。

 

　　A．等于基金份額面值加當(dāng)日收益

 

　　B．隨機(jī)變動(dòng)

 

　　C．保持不變

 

　　D．隨基金收益率變化而變動(dòng)

 

　　55、基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是（）。

 

　　A．編制月報(bào)、基金公告等各類(lèi)臨時(shí)報(bào)告

 

　　B．編制季報(bào)、年報(bào)等各類(lèi)定期報(bào)告

 

　　C．復(fù)核信息披露文件，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)

 

　　D．復(fù)核信息披露文件，維護(hù)基金當(dāng)事人尤其是基金份額持有人的權(quán)益

 

　　56、股票投資的低市盈率效應(yīng)策略是（）。

 

　　A．積極型股票投資策略

 

　　B．消極型股票投資策略

 

　　C．市場(chǎng)異常策略

 

　　D．以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略

 

　　57、資產(chǎn)保管是基金托管業(yè)務(wù)的重要方面，可能存在著多方面的風(fēng)險(xiǎn)，其中不屬于資產(chǎn)保管風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

 

　　A．沒(méi)有認(rèn)真審核投資指令而導(dǎo)致基金資產(chǎn)受損

 

　　B．重要合同沒(méi)有按規(guī)定保管

 

　　C．印章使用不規(guī)范

 

　　D．各類(lèi)賬戶(hù)開(kāi)設(shè)不及時(shí)、不獨(dú)立

 

　　58、為了實(shí)現(xiàn)決策人與執(zhí)行人的分離，防止基金經(jīng)理決策的隨意性與道德風(fēng)險(xiǎn)，投資交易的實(shí)現(xiàn)應(yīng)該做到（）。

 

　　A．基金經(jīng)理下達(dá)的投資指令應(yīng)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)的審核，確認(rèn)其合法合規(guī)與完整后才可執(zhí)行

 

　　B．基金經(jīng)理直接向交易員下達(dá)投資指令，交易員才可執(zhí)行交易

 

　　C．基金經(jīng)理可直接進(jìn)行交易，從而提高效率

 

　　D．基金經(jīng)理下達(dá)的個(gè)股投資指令須征得研究員的認(rèn)可

 

　　59、運(yùn)用債券的應(yīng)急免疫策略，當(dāng)組合資產(chǎn)規(guī)模降到（）時(shí)，積極的債券組合管理就會(huì)停止。

 

　　A．初始規(guī)模

 

　　B．初始規(guī)模的一半

 

　　C．觸發(fā)點(diǎn)

 

　　D．零

 

　　60、使用指數(shù)投資法管理股票投資組合，當(dāng)市場(chǎng)交易成本低時(shí)，（）。

 

　　A．不利于管理者縮小股票投資組合的跟蹤誤差

 

　　B．有利于用市值法構(gòu)建投資組合

 

　　C．有利于縮小股票投資組合的跟蹤誤差

 

　　D．有利于用分層法構(gòu)建投資組合

 

　　多項(xiàng)選擇題(本大題共50小題．每小題1分．共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中．至少有2個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)

 

　　61、股票投資策略中的市場(chǎng)異常策略，包括（）。

 

　　A．低市盈率效應(yīng)

 

　　B．小公司效應(yīng)

 

　　C．日歷效應(yīng)

 

　　D．遵循內(nèi)部人的交易活動(dòng)

 

　　62、以下法規(guī)是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的有（）。

 

　　A．《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》

 

　　B．《證券投資基金托管管理辦法》

 

　　C．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

 

　　D．《證券投資基金管理公司管理辦法》

 

　　63、股票基金(開(kāi)放式)與股票的不同之處表現(xiàn)在（）。

 

　　A．可以根據(jù)份額凈值的高低對(duì)股票基金的投資價(jià)值進(jìn)行初步判斷

 

　　B．非上市股票基金每一交易日只有一個(gè)價(jià)格

 

　　C．股票基金增加了基金經(jīng)理的“委托代理”風(fēng)險(xiǎn)

 

　　D．股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)一般低于單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)

 

　　64、基金的資金清算依據(jù)交易場(chǎng)所的不同可以分為（）。

 

　　A．場(chǎng)外資金清算

 

　　B．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算

 

　　C．基金管理公司資金清算

 

　　D．交易所交易資金清算

 

　　65、根據(jù)規(guī)定，商業(yè)銀行從事基金托管業(yè)務(wù)，除需要具有專(zhuān)門(mén)的基金托管部外，還要具備的條件包括（）。

 

　　A．從事基金托管業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于4人

 

　　B．具備安全保管基金全部財(cái)產(chǎn)的條件

 

　　C．凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

 

　　D．具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)

 

　　66、ETF的特點(diǎn)包括（）。

 

　　A．實(shí)物申購(gòu)贖回

 

　　B．被動(dòng)操作的指數(shù)型基金

 

　　C．一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

 

　　D．二級(jí)市場(chǎng)的交易無(wú)漲跌停限制

 

　　67、我國(guó)基金監(jiān)管的具體目標(biāo)包括（）。

 

　　A．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

 

　　B．保證基金最低投資收益

 

　　C．保護(hù)投資者利益

 

　　D．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

 

　　68、基金資產(chǎn)保管的主要內(nèi)容包括（）。

 

　　A．基金印章保管

 

　　B．基金資產(chǎn)賬戶(hù)管理

 

　　C．基金重要文件保管

 

　　D．核對(duì)基金資產(chǎn)

 

　　69、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，下列說(shuō)法正確的是（）。

 

　　A．100%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣基金

 

　　B．投資于股票、債券，但股票投資和債券投資比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的為混合基金

 

　　C．60%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金

 

　　D．60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金

 

　　70、關(guān)于契約型基金的投資者，下列說(shuō)法正確的有（）。

 

　　A．投資者既是基金持有人又是公司的股東

 

　　B．投資者通過(guò)購(gòu)買(mǎi)基金份額獲取投資收益

 

　　C．投資者對(duì)基金的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán)

 

　　D．投資者以股息形式獲取投資收益

 

　　71、基金宣傳推介材料包括（）。

 

　　A．信函

 

　　B．戶(hù)外廣告

 

　　C．公開(kāi)出版資料

 

　　D．互聯(lián)網(wǎng)資料

 

　　72、關(guān)于無(wú)差異曲線，以下敘述正確的是（）。

 

　　A．對(duì)風(fēng)險(xiǎn)厭惡的投資者而言，無(wú)差異曲線的位置越高，表示組合的效用水平越高

 

　　B．無(wú)差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線

 

　　C．無(wú)差異曲線越陡，投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的厭惡程度越強(qiáng)

 

　　D．對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)中性者，其無(wú)差異曲線為水平線

 

　　73、債券風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)包括（）。

 

　　A．購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

 

　　B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

 

　　C．再投資風(fēng)險(xiǎn)

 

　　D．利率風(fēng)險(xiǎn)

 

　　74、關(guān)于我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展，下列陳述正確的是（）。

 

　　A．截止到2004年底，開(kāi)放式基金的凈值規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)封閉式基金

 

　　B．基金開(kāi)元和基金金泰是最早按照《證券投資基金管理暫行辦法》設(shè)立的兩只封閉式證券投資基金

 

　　C．我國(guó)*9只比較規(guī)范的投資基金——淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金為公司型封閉式基金

 

　　D．2001年9月發(fā)行的“華安創(chuàng)新”是我國(guó)*9只開(kāi)放式證券投資基金

 

　　75、基金公司和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同為即將發(fā)行的新基金推介會(huì)聘請(qǐng)廣告公司進(jìn)行策劃，其中不符合基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的策劃內(nèi)容有（）。

 

　　A．為參會(huì)者舉辦抽獎(jiǎng)活動(dòng)

 

　　B．聘請(qǐng)這幾年來(lái)知名度較高的，有證券咨詢(xún)資格的股評(píng)人士宣傳基金

 

　　C．宣傳基金管理人將拿出一部分認(rèn)購(gòu)費(fèi)收入回饋認(rèn)購(gòu)基金的投資者

 

　　D．宣傳基金公司的過(guò)往業(yè)績(jī)

 

　　76、基金上市交易公告書(shū)應(yīng)披露的事項(xiàng)包括（）。

 

　　A．基金財(cái)務(wù)狀況

 

　　B．基金合同摘要

 

　　C．基金的募集情況與上市交易安排

 

　　D．基金托管人意見(jiàn)

 

　　77、三大經(jīng)典風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益衡量方法是（）。

 

　　A．信息比率

 

　　B．特雷諾指數(shù)

 

　　C．詹森指數(shù)

 

　　D．夏普指數(shù)

 

　　78、下列關(guān)于基金銷(xiāo)售的表述，正確的有（）。

 

　　A．從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格

 

　　B．未經(jīng)基金管理人或者代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)

 

　　C．證券交易所及基金行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金銷(xiāo)售活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理

 

　　D．基金管理人員應(yīng)當(dāng)與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)簽訂書(shū)面代銷(xiāo)協(xié)議

 

　　79、QDII基金在基金合同中應(yīng)披露的信息包括（）。

 

　　A．境外市場(chǎng)政府管制風(fēng)險(xiǎn)

 

　　B．披露基金與境外基金之間的費(fèi)率安排

 

　　C．期末在各個(gè)國(guó)家(地區(qū))證券市場(chǎng)的股票投資分布隋況

 

　　D．投資金融衍生品的相關(guān)信息

 

　　80、對(duì)于投資人來(lái)說(shuō)，保本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)在（）。

 

　　A．較高的機(jī)會(huì)成本

 

　　B．通貨膨脹造成的損失

 

　　C．到期收回本金的可能性低

 

　　D．如果提前贖回，則不享有保證承諾，投資可能發(fā)生虧損

 

　　81、基金托管人的清算、交割系統(tǒng)應(yīng)符合以下（）規(guī)定。

 

　　A．與基金管理人的相關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)安全對(duì)接

 

　　B．從交易所安全接受交易數(shù)據(jù)

 

　　C．系統(tǒng)內(nèi)證券交易結(jié)算資金在4小時(shí)內(nèi)匯劃到賬

 

　　D．系統(tǒng)內(nèi)證券交易結(jié)算資金在2小時(shí)內(nèi)匯劃到賬

 

　　82、下列有關(guān)詹森指數(shù)的描述中，正確的是（）。

 

　　A．詹森指數(shù)是建立在CAPM基礎(chǔ)上的絕對(duì)收益率指數(shù)

 

　　B．詹森指數(shù)是每單位風(fēng)險(xiǎn)的收益率，它是通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)差來(lái)計(jì)算的

 

　　C．詹森指數(shù)是每單位風(fēng)險(xiǎn)的收益率，它是通過(guò)貝塔值來(lái)計(jì)算的

 

　　D．詹森指數(shù)衡量基金組合收益率與處于同等風(fēng)險(xiǎn)水平的組合期望收益率的差額

 

　　83、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查時(shí)，要了解基金管理人的（）等。

 

　　A．市場(chǎng)品牌

 

　　B．投資管理能力

 

　　C．經(jīng)營(yíng)管理能力

 

　　D．誠(chéng)信狀況

 

　　84、下列關(guān)于基金份額持有人信息披露義務(wù)的表述，正確的有（）。

 

　　A．代表基金份額10%以上的份額持有人可以根據(jù)需要自行召集基金份額持有人大會(huì)

 

　　B．持有人大會(huì)召開(kāi)后，基金管理人、托管人不履行相關(guān)信息披露義務(wù)的，召集持有人大會(huì)的基金份額持有人應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)義務(wù)

 

　　C．基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在與基金份額持有人大會(huì)相關(guān)的披露義務(wù)

 

　　D．基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前10日公告持有人大會(huì)的相關(guān)事項(xiàng)

 

　　85、債券投資收益可能的來(lái)源有（）。

 

　　A．利息收入的再投資收益

 

　　B．債券被提前贖回時(shí)所得到的資本利得

 

　　C．息票利息

 

　　D．債券被賣(mài)出時(shí)所得到的資本利得

 

　　86、混合型基金包括（）。

 

　　A．偏債型基金

 

　　B．股債平衡型基金

 

　　C．偏股型基金

 

　　D．靈活配置型基金

 

　　87、基金評(píng)價(jià)可以讓投資者（）。

 

　　A．了解基金業(yè)績(jī)?nèi)〉玫脑?/div>