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2013年特許金融分析師（CFA）報考指南

高頓網校2013-07-05 13:29Lucy

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　　考試介紹

　　CFA是“注冊金融分析師”或“特許金融分析師”（Chartered Financial Analyst）的簡稱。是國際通行的金融投資從業(yè)者專業(yè)資格認證，是美國以及全世界公認金融證券業(yè)*6認證書，也是全美重量級財務金融機構的分析從業(yè)人員必備證書。

　　CFA由總部位于美國的CFA協會（原名為“投資研究及管理專業(yè)協會”－－Association for Investment Management and Research簡稱AIMR），進行資格評審和認定，自從上世紀六十年代中期*9次考試以來，CFA考試已經歷經了近40個年頭。CFA已經毫無異議地成為全球金融*9認證體系，也因此被稱為金融*9考。CFA所推廣的金融理念已經成為行業(yè)標準，CFA資格已廣泛地被全球頂尖金融結構采用成為主要人力資源評估標準。特許金融分析師在全球增長速度迅速，CFA協會將此歸功于CFA知識體系的全球適用性和考試的嚴格性，及高標準的職業(yè)道德要求。簡而言之，CFA特許證已經成為金融市場公認的衡量從業(yè)人員水平的標尺。1962年設立的CFA課程，對投資知識、準則及道德設立了全球性的標準。

　　CFA考試自2000年進入中國大陸地區(qū)，其注冊機構為中華人民共和國勞動和社會保障部，并于2002年9月取得授權，其中方合作機構為上海交通大學現代金融研究中心。根據勞動部部要求，從2004年12月開始，中國大陸的CFA Charter holder同時獲得CFA Institute 在華頒發(fā)的CFA 英文版和中文版兩份證書。中文版證書經勞動部認證，旨在保護CFA考試在中國的合法性，同時提供該中文版證書的網上檢索功能。

　　CFA考試分為一、二、三級，考過前一級，才能參加下一級考試。*9級考試每年6月和12月各舉行一次；第二級及第三級考試每年均于6月同時舉行一次。一年只能參加一級考試（從2003年起，世界的某些地區(qū)和國家可以進行兩次一級考試），因此最少要三年才能完成全部三級考試。在此基礎上還需要有三年的金融機構從業(yè)經驗或三年CFA協會會員經歷才可獲得CFA特許狀（從2007年起要求有四年以上工作經驗）。

　　報名條件

　　參加CFA考試*9階段考試者，需具備以下條件：

　　1.擁有學士學位或相當的專業(yè)水準以上，對專業(yè)沒有任何限制；

　　2.大學學習年限與全職工作經驗合計滿四年；

　　3.如果申請人不具備學士學位，而是具備相當的專業(yè)水準，也可被接受為候選人。CFA協會用工作經歷來考核申請人的專業(yè)水準，一般來講，4年的工作經歷即被視為替代學士學位。這4年的工作經歷，不一定要從事投資領域相關工作，只要是合法、全職、專業(yè)性的工作經歷都可被接受；

　　4.在校大學四年級學生，可在最后一個學年參加考試；

　　考試對考生的英語水平無特別要求，但鑒于考試為全英文試卷、全英文做答，故考生的英語水平應建立在正確理解試題及正確表達考生觀點的基礎之上。

　　報名時間

　　2013年6月CFA一級考試報名分為三個階段：*9個階段截止時間為2012年9月19日，第二個階段截止時間為2013年2月13日，第三個階段截止時間為2013年3月13日。

　　2013年12月CFA一級考試報名分為三個階段：*9個階段截止時間為2013年3月13日，第二個階段截止時間為2013年8月21日，第三個階段截止時間為2013年9月18日。

　　以下為2013年CFA考試報名時間：

2013年CFA考試報名時間
2013年6月考試報名時間	2013年12月考試報名時間
2012年9月19日	2013年3月13日
2013年2月13日	2013年8月21日
2013年3月13日	2013年9月18日

　　注：美國CFA協會依舊實行越早報名費用越低的政策，*9個報名階段費用最低，第二第三階段考試報名費用依次增加，請大家合理安排考試報名時間，以節(jié)省考試報名費用！其中一級考試需要繳納報名費（enrollment fee）和考試費（registration fee）；二級，三級只需交納考試費（registration fee）即可。

　　有關考試報名詳細信息請及時關注本網站特許金融分析師（CFA）考試動態(tài)，或登陸協會官網查詢。

　　考試時間

　　CFA一級考試每年舉行兩次，分別在每年六月和十二月的*9個周日；二、三級考試每年舉行一次，在每年六月的*9個周日。

　　2013年CFA考試考試時間由CFA考試協會網站發(fā)布，2013年6月CFA考試時間為6月1日，12月份考試時間為12月1日。

　　以下為2013年CFA考試時間安排：

2013年CFA考試時間
2013年6月考試時間	2013年12月考試時間
6月1日	12月1日

　　補充說明：2013年6月CFA考試考點分別為：北京、上海、廣州、南京、成都、天津、深圳（新增）。12月CFA考點為：北京、上海、廣州。每個城市有若干個考點，具體考點由CFA協會統一安排，一般在考前一個半月開放準考證打印通道的時候公布每位考生的具體考點。

　　2013年6月CFA考試準考證證打印時間為4月，一、二級考試成績查詢日期為7月，三級考試成績查詢日期為8月。詳細信息請密切關注本網站特許金融分析師（CFA）考試動態(tài)，或登陸協會官網。

　　考試科目

　　考試科目主要包括：①職業(yè)標準和操守；②財務報表分析；③量化分析；④經濟學；⑤固定收益投資分析；⑥股權分析；⑦投資組合管理；⑧企業(yè)金融；⑨衍生工具；⑩其他投資分析等等。

　　CFA考試的“知識體系”包括的科目有：道德與專業(yè)標準、量化統計、經濟、財務報表分析、企業(yè)財務、債務投資分析、股權投資分析、衍生工具分析、其它投資分析、投資組合管理和投資表現衡量與原因分析。

　　 考試題型

　　CFA一級考試課程著重于投資評估和管理的工具，還包括資產估值和投資組合管理技巧的入門介紹。

　　一級考試（LevelⅠ）形式為選擇題（Multiple Choice），每卷各120題，共240題；

　　CFA二級考試課程著重于資產估值及投資工具的應用（包括經濟學、財務報表分析和數量分析方法）。

　　二級考試（LevelⅡ）形式為案例選擇題（Multiple Choice），每卷各60 題，共120 題；

　　CFA三級考試課程著重于投資組合管理，還包括投資工具的使用戰(zhàn)略，以及個人或機構管理權益類證券產品、固定收益證券、金融衍生產品和其他類投資產品的資產評估模式。

　　三級考試（LevelⅢ）的考試形式是50% 的論文寫作及50% 的案例題分析。倫理和職業(yè)道德標準是CFA三個級別考試課程中均強調的內容。

　　一、二級的考試題型都是選擇題，一級是多項選擇（multiple choice），二級是個案多項選擇（item set multiple choice）；三級題型分兩部分，上午是essay，包括簡答和按給出的構架應答（比如給您一個表格，要您補全所缺項目），下午跟二級的題型一樣。

TOPIC AREA	LEVEL I	LEVEL II	LEVEL III
Ethical and Professional Standards (total)	10—20	5—15	5—15
Quantitative Methods	7—17	0—10	0—10
Economics	5—15	0—10	0—10
Financial Statement Analysts	15—25	15—25	0
Corporate Finance	3—13	5—15	0
Investment Tools (total)	45—55	35—45	0—10
Analysts of Equity Investments	5—15	20—30	5—15
Analysts of Fixed Income Investments	5—15	5—15	10—20
Analysts of Derivatives	0—10	0—10	5—15
Analysts of Alternative Investments	0—10	0	5—15
Asset Valuation (total)	25—35	35—45	40—50
Portfolio Management (total)	0—10	5—15	35—45
TOTAL	100	100	100