CFA考試中倫理道德(Ethical and Professional Standards)向來是CFA一級(jí)考試的重點(diǎn)之一(分值比重達(dá)15%)。在CFA考試中,涉及到職業(yè)道德與專業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)的考題往往*8出現(xiàn)。大家針對(duì)這部分考題應(yīng)該如何復(fù)習(xí)呢?
  每年很多CFA考生在備考時(shí)容易陷入兩個(gè)誤區(qū)。*9個(gè)誤區(qū):CFA道德與標(biāo)準(zhǔn)是死規(guī)定,死準(zhǔn)則。因此,只要記住每條準(zhǔn)則就能應(yīng)付CFA考試;第二個(gè)誤區(qū):CFA是投資分析師考試,道德與標(biāo)準(zhǔn)在今后工作中的實(shí)際作用不大。因此,掌握別的科目,比如股票分析等知識(shí),更實(shí)際更重要。這導(dǎo)致許多考生把道德與標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)習(xí)安排在臨考前復(fù)習(xí)沖刺的最后階段。
  針對(duì)*9個(gè)誤區(qū),考生需要明確在CFA考試中,考生絕不會(huì)碰見以下具有中國特色的題型:請(qǐng)問,CFA道德與專業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)第2條準(zhǔn)則的第1條細(xì)則是什么?如果CFA協(xié)會(huì)也走中國特色,按照這樣的思路來出題,我們相信不久以后,中國將會(huì)成為全球CFA考試通過率*6的國家。然而,CFA協(xié)會(huì)考查候選人(candidates)是否掌握CFA道德與標(biāo)準(zhǔn)的重要原則是:運(yùn)用(Applications)。每道CFA考題都是一個(gè)有針對(duì)性和典型的案例??忌枰诟挥泄ぷ魃罱梃b的案例情景中做出正確判斷。僅僅知道每條準(zhǔn)則的具體內(nèi)容,卻不熟悉每條準(zhǔn)則的運(yùn)用,并不能幫助候選人順利通過CFA考試,更談不上成為一名合格的投資分析師。
  針對(duì)第二個(gè)誤區(qū),CFA道德與標(biāo)準(zhǔn)在金融投資行業(yè)的運(yùn)用其實(shí)非常廣泛。在微觀層面,公司建立嚴(yán)格,清晰的道德與專業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)能確保員工向客戶提供規(guī)范而滿意的投資服務(wù),同時(shí)也能幫助員工正確處理工作中常遇見的道德困境(Ethical dilemmas)。在宏觀層面,通過鼓勵(lì)企業(yè)遵守行業(yè)道德與專業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn),有助于提高整個(gè)金融市場(chǎng)的誠信和有效運(yùn)作。因此我們看到,不僅很多國家持續(xù)出臺(tái)新的法律法規(guī)來完善金融市場(chǎng),而且很多公司也建立起內(nèi)部監(jiān)管機(jī)制,比如防火墻(firewall, 也稱Chinese wall),來規(guī)范員工專業(yè)行為和服務(wù)質(zhì)量,從而提升企業(yè)信譽(yù)。
  CFA一級(jí)考試要求候選人在6小時(shí)之內(nèi)回答240道題目。平均下來,候選人只有1分30秒時(shí)間來回答每一道題目。要想高效并準(zhǔn)確回答CFA道德與標(biāo)準(zhǔn)的考題,高頓CFA培訓(xùn)頻道小編建議CFA考生應(yīng)該做到以下幾點(diǎn):
  1:熟悉CFA七大條專業(yè)行為準(zhǔn)則,以及每條準(zhǔn)則下分布的若干細(xì)則。
  2:熟悉CFA協(xié)會(huì)推薦的準(zhǔn)則遵守程序(recommended procedures of compliance)
  3:讀懂案例,在案例學(xué)習(xí)中理解和掌握CFA道德與準(zhǔn)則的正確運(yùn)用。

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