CFA稱號擁有者和CFA的應(yīng)考人員都要同意簽署這一守則。該守則要求CFA在處理與客戶、上司、雇員、同事和合作管理者之間的關(guān)系時必須遵循良好的行為準(zhǔn)則,必須仔細領(lǐng)會法律的文字和精神,必須與監(jiān)管機構(gòu)、交易所和行業(yè)團體充分合作;CFA應(yīng)想客戶所想,不得有違背客戶利益的行為;CFA不得要求推薦其服務(wù)的他人支付費用或傭金,在借用其它分析師資料時也需十分謹慎,杜絕抄襲;CFA不可通過登廣告來宣傳其稱號以吸引他人等。每年,CFA都要被重新審定是否遵守這一守則,同時,任何來自客戶的、與倫理相關(guān)的投訴一旦被披露,被披露者就有可能失去CFA的稱號。“投資管理與研究協(xié)會”對違規(guī)者制裁很嚴,包括開除或取消CFA注冊稱號,由于美國證券業(yè)務(wù)業(yè)具有一套完整的淘汰機制,所以證券從業(yè)人員都非常珍惜這一稱號。
  CFA是“注冊金融分析師”(Chartered Financial Analyst)的簡稱(也稱“特許金融分析師”),它是證券投資與管理界的一種職業(yè)資格稱號,由美國“注冊金融分析師學(xué)院”(ICFA)發(fā)起成立。該學(xué)院最初是在1959年6月由美國“金融分析師聯(lián)合會”(FAF)同意在弗吉尼亞的夏洛茨維爾市與弗吉尼亞大學(xué)聯(lián)合設(shè)立。
  1962年1月,“注冊金融分析師學(xué)院”與“金融分析師聯(lián)合會”一起成立了美國“投資管理與研究協(xié)會”(AIMR)。“投資管理與研究協(xié)會”是一個全球性非盈利機構(gòu),它是美國證券分析員、投資經(jīng)理和其他參與投資決策專業(yè)人員的專門組織,其使命是建立并保持專業(yè)的精益求精以及誠信的*6標(biāo)準(zhǔn),來促進全球投資行業(yè)的利益,其宗旨是提高投資決策人員的各方面專業(yè)水平。自1963年*9個注冊金融分析師產(chǎn)生以來,CFA資格證書就成為全球從事投資行業(yè)人員職業(yè)典范的象征,國際知名企業(yè)和投資機構(gòu)均視CFA資格為衡量專業(yè)投資人員職業(yè)水準(zhǔn)和職業(yè)道德的a1標(biāo)準(zhǔn)。
  “注冊金融分析師學(xué)院”設(shè)立的宗旨是提高投資決策人員的各方面專業(yè)水平,并通過授與CFA稱號來確信從業(yè)人員具有高級職業(yè)水平。學(xué)院設(shè)立之初,恰好美國證券交易委員會(SEC)完成了一個“證券市場專項研究”報告,該報告除了分析60年代初的美國證券市場外,也提到了證券從業(yè)人員魚龍混盡可能,需要培養(yǎng)一些具有正式“資格”的分析人員。
  于是在1964年1月,當(dāng)時的“金融分析師聯(lián)合會”董事會主席William Norby看準(zhǔn)時機,努力促成CFA制度的形成。他寫信給各監(jiān)管絕對值和交易所,請求使CFA成為職業(yè)投資分析家的衡量資格標(biāo)準(zhǔn)。他提出,如果自律機構(gòu)要確定一位分析師的資格,則CFA應(yīng)是標(biāo)準(zhǔn),這種統(tǒng)一的資格可以消除混亂,提高CFA注冊價值,同時也便于分析師在投資行業(yè)不同部門的流動。
  Norby的努力沒有白費,在1964年6月,紐約證券交易所就明確強調(diào)監(jiān)管、研究人員必須具備學(xué)院注冊資格。之后,“美國投資咨協(xié)會”、“美國投資銀行家協(xié)會”和“紐約金融協(xié)會”等機構(gòu)也都表示成員應(yīng)具有CFA資格才能加入。這樣就使得CFA資格具有了行業(yè)職業(yè)權(quán)威的特點。
  
    
  掃一掃微信,*9時間獲取2014年CFA考試報名時間和考試時間提醒
  
  
  高頓網(wǎng)校特別提醒:已經(jīng)報名2014年CFA考試的考生可按照復(fù)習(xí)計劃有效進行!另外,高頓網(wǎng)校2014年CFA考試輔導(dǎo)高清網(wǎng)絡(luò)課程已經(jīng)開通,通過針對性地講解、訓(xùn)練、答疑、???,對學(xué)習(xí)過程進行全程跟蹤、分析、指導(dǎo),可以幫助考生全面提升備考效果。
  報考指南:2014年CFA考試備考指南
  免費題庫:2014年CFA免費題庫
  考前沖刺:CFA備考秘籍
  高清網(wǎng)課:CFA考試網(wǎng)絡(luò)課程