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第七章 證券法律制度
一、單項(xiàng)選擇題
1.2011年2月，某股份有限公司擬在主板上市，首次公開(kāi)發(fā)行股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合公司首次公開(kāi)發(fā)行股票條件的是( )。
A.該公司的主要資產(chǎn)存在重大權(quán)屬糾紛
B.2007年1月至今，該公司的實(shí)際控制人為甲公司
C.該公司與控股股東共用銀行賬戶(hù)
D.該公司與實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)
2.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于在主板和中小板上市的公司與在創(chuàng)業(yè)板上市的公司首次公開(kāi)發(fā)行股票條件相同點(diǎn)的表述中，不正確的是( )。
A.均需要具有持續(xù)盈利能力，不存在發(fā)行人最近1年的凈利潤(rùn)主要來(lái)自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益的情況
B.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)會(huì)計(jì)制度的規(guī)定，均需要由注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告
C.均要求發(fā)行前股本總額不少于3000萬(wàn)元
D.均需要最近一期期末不存在未彌補(bǔ)虧損
3.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，股份有限公司在主板首次公開(kāi)發(fā)行股票，則發(fā)行前股本總額不得少于人民幣( )萬(wàn)元。
A.2000
B.3000
C.5000
D.6000
4.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于股票承銷(xiāo)的表述中，正確的是( )。
A.證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日
B.證券公司可以為本公司預(yù)留所代銷(xiāo)的證券，但是不得預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷(xiāo)的證券
C.證券公司在承銷(xiāo)期結(jié)束后，將售后剩余股票全部自行購(gòu)入的方式屬于股票代銷(xiāo)
D.股票發(fā)行采用代銷(xiāo)的方式，代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量占擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的65%，視為發(fā)行成功
5.通過(guò)認(rèn)購(gòu)上市公司非公開(kāi)發(fā)行的股份取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者，認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起( )內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.12個(gè)月
B.24個(gè)月
C.36個(gè)月
D.5年
6.鼎盛有限責(zé)任公司，是一家經(jīng)營(yíng)醫(yī)療器械的公司。2013年3月該公司擬公開(kāi)發(fā)行公司債券，下列選項(xiàng)中，不符合發(fā)行條件的是( )。
A.該公司凈資產(chǎn)為人民幣5000萬(wàn)元
B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息
C.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額占最近一期期末凈資產(chǎn)額的35%
D.債券利率不超過(guò)國(guó)家限定的利率水平
7.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行;首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的( )，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
8.甲上市公司擬發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，已知募集說(shuō)明書(shū)公告日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)為25元/股，前一個(gè)交易日均價(jià)為20元/股，本次發(fā)行擬定的轉(zhuǎn)股價(jià)格不得低于( )元/股。
A.25
B.22.5
C.20
D.18
9.捷達(dá)上市公司發(fā)布定期報(bào)告進(jìn)行信息披露，該公司的下列做法中，不符合證券法律制度規(guī)定的是( )。
A.該公司的年度報(bào)告在上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起第3個(gè)月編制完成并披露
B.該公司的中期報(bào)告在該會(huì)計(jì)年度的第7個(gè)月編制完成并披露
C.該公司*9個(gè)季度的季度報(bào)告在該會(huì)計(jì)年度的第4個(gè)月編制完成并披露
D.該公司第三個(gè)季度的季度報(bào)告在該會(huì)計(jì)年度的第11個(gè)月編制完成并披露
10.某上市公司董事張某，得知公司增資計(jì)劃，在該信息公開(kāi)前，將其透漏給王某，王某據(jù)此購(gòu)進(jìn)該公司1000股股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，該行為構(gòu)成( )。
A.內(nèi)幕交易行為
B.操縱市場(chǎng)行為
C.虛假陳述行為
D.欺詐客戶(hù)行為
