(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
　　(2)持有上市公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。上市公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
　　(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
　　(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;
　　(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;
　　(6)保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;
　　(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。