CWM考試一共分為三個級別，其中一級共8個考試科目，分別是：金融服務業(yè)，行業(yè)監(jiān)管，資產類型，集合投資，信托關系，投資分析，投資管理，終生財富供給。

每個科目所占比例

考試科目	比重	考察能力
金融服務業(yè)	10%	了解金融服務業(yè)的構成以及金融市場交易
行業(yè)監(jiān)管	9%	了解金融犯罪和公司治理機制
資產類型	9%	貨幣、債券、房地產、股票及衍生品的主要特征
集合投資	8%	集合投資定義、優(yōu)勢和工具
信托關系	19%	了解信托義務，識別客戶需求，了解稅務知識
投資分析	15%	理解投資中的概念及各種比率的作用，區(qū)分基本、技術分析
投資管理	15%	理解主要資產類別的不同投資回報，評估業(yè)績
終生財富供給	15%	退休金及遺產規(guī)劃

CWM二級分兩卷考試，卷1 經濟學和財富管理市場，卷2為財富管理實務

每個科目所占比例

卷1 經濟學和財富管理市場

考試科目	比重	考察能力
財富管理和金融服務行業(yè)	10%	了解財務管理主要機構與職能
宏觀經濟環(huán)境	11%	評估貿易協(xié)定、關稅等因素對各類資產類別的影響
資產類型	9%	貨幣、債券、房地產、股票及衍生品的主要特征
現金、貨幣市場	10%	現金工具與外匯工具
固定收益證券	20%	固定收益證券的特點、發(fā)行和交易預估值
權益類產品	15%	股票的特點、發(fā)行與交易
房地產和另類資產資產	16%	理解房地產市場運作機制及估價；另類投資的主要特點和風險分析
衍生品	10%	期貨、期權、權證與差價合約及互換
結算和安全托管	8%	了解清算流程、結算風險及托管保護客戶資產

卷2 財富管理實務

考試科目	比重	考察能力
證券分析	16%	公司治理及財務報表分析
稅收、信托和基金	13%	稅務規(guī)劃及信托和基金在財務管理中的作用
投資產品	11%	現金工具與外匯工具
投資風險和收益	13%	固定收益證券的特點、發(fā)行、交易預估值
組合構建	13%	股票的特點、發(fā)行與交易
投資建議	9%	理解房地產市場運作機制及評估；另類投資的主要特點及風險分析
投資選擇	16%	期貨、期權、權證與差價合約及互換
組合評估、維護及回歸	10%	了解清算流程、結算風險及托管保護客戶資

三級共3個考試科目，分別是：金融市場，財富管理的組合構建理論，應用財富管理。

——來源：高頓教育