CWM考試一共分為三個(gè)級別，其中一級共8個(gè)考試科目，分別是：金融服務(wù)業(yè)，行業(yè)監(jiān)管，資產(chǎn)類型，集合投資，信托關(guān)系，投資分析，投資管理，終生財(cái)富供給。

每個(gè)科目所占比例

考試科目	比重	考察能力
金融服務(wù)業(yè)	10%	了解金融服務(wù)業(yè)的構(gòu)成以及金融市場交易
行業(yè)監(jiān)管	9%	了解金融犯罪和公司治理機(jī)制
資產(chǎn)類型	9%	貨幣、債券、房地產(chǎn)、股票及衍生品的主要特征
集合投資	8%	集合投資定義、優(yōu)勢和工具
信托關(guān)系	19%	了解信托義務(wù)，識別客戶需求，了解稅務(wù)知識
投資分析	15%	理解投資中的概念及各種比率的作用，區(qū)分基本、技術(shù)分析
投資管理	15%	理解主要資產(chǎn)類別的不同投資回報(bào)，評估業(yè)績
終生財(cái)富供給	15%	退休金及遺產(chǎn)規(guī)劃

CWM二級分兩卷考試，卷1 經(jīng)濟(jì)學(xué)和財(cái)富管理市場，卷2為財(cái)富管理實(shí)務(wù)

每個(gè)科目所占比例

卷1 經(jīng)濟(jì)學(xué)和財(cái)富管理市場

考試科目	比重	考察能力
財(cái)富管理和金融服務(wù)行業(yè)	10%	了解財(cái)務(wù)管理主要機(jī)構(gòu)與職能
宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境	11%	評估貿(mào)易協(xié)定、關(guān)稅等因素對各類資產(chǎn)類別的影響
資產(chǎn)類型	9%	貨幣、債券、房地產(chǎn)、股票及衍生品的主要特征
現(xiàn)金、貨幣市場	10%	現(xiàn)金工具與外匯工具
固定收益證券	20%	固定收益證券的特點(diǎn)、發(fā)行和交易預(yù)估值
權(quán)益類產(chǎn)品	15%	股票的特點(diǎn)、發(fā)行與交易
房地產(chǎn)和另類資產(chǎn)資產(chǎn)	16%	理解房地產(chǎn)市場運(yùn)作機(jī)制及估價(jià)；另類投資的主要特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)分析
衍生品	10%	期貨、期權(quán)、權(quán)證與差價(jià)合約及互換
結(jié)算和安全托管	8%	了解清算流程、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)及托管保護(hù)客戶資產(chǎn)

卷2 財(cái)富管理實(shí)務(wù)

考試科目	比重	考察能力
證券分析	16%	公司治理及財(cái)務(wù)報(bào)表分析
稅收、信托和基金	13%	稅務(wù)規(guī)劃及信托和基金在財(cái)務(wù)管理中的作用
投資產(chǎn)品	11%	現(xiàn)金工具與外匯工具
投資風(fēng)險(xiǎn)和收益	13%	固定收益證券的特點(diǎn)、發(fā)行、交易預(yù)估值
組合構(gòu)建	13%	股票的特點(diǎn)、發(fā)行與交易
投資建議	9%	理解房地產(chǎn)市場運(yùn)作機(jī)制及評估；另類投資的主要特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)分析
投資選擇	16%	期貨、期權(quán)、權(quán)證與差價(jià)合約及互換
組合評估、維護(hù)及回歸	10%	了解清算流程、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)及托管保護(hù)客戶資

三級共3個(gè)考試科目，分別是：金融市場，財(cái)富管理的組合構(gòu)建理論，應(yīng)用財(cái)富管理。

——來源：高頓教育