今天為大家?guī)淼慕鹑谥R點是銀行合規(guī)管理原則講解,對于想考FRM的同學(xué)也是有幫助的,一起來了解下吧。
 
銀行合規(guī)管理
    銀行合規(guī)管理原則:
1、獨(dú)立性原則:銀行合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于銀行的業(yè)務(wù)經(jīng)營活動,以真正起到牽制制約的作用,是銀行合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。
2、系統(tǒng)性原則:銀行合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)運(yùn)用系統(tǒng)觀點進(jìn)行系統(tǒng)的設(shè)計和組織,構(gòu)建合理的運(yùn)行體制,協(xié)調(diào)運(yùn)作,實現(xiàn)銀行合規(guī)管理的最大效能。
3、全員參與原則:合規(guī)工作應(yīng)當(dāng)做到由全體員工在各自的業(yè)務(wù)活動中全面遵循合規(guī)性要求,銀行合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)立足于形成銀行整體的合規(guī)文化以從職業(yè)道德上約束所有員工。
4、強(qiáng)制性原則:鑒于規(guī)章制度的強(qiáng)制執(zhí)行的性質(zhì),銀行合規(guī)管理相對于其他管理而言,具有強(qiáng)制性,任何人必須服從合規(guī)性要求,而不能討價還價。
5、管理地位與職責(zé)明確的原則:隨著銀行合規(guī)管理重要性的日益提升,根據(jù)組織設(shè)計原則,應(yīng)當(dāng)由專門部門牽頭實施,并各相關(guān)人員的角色和職責(zé)通過書面文件予以清晰界定,系統(tǒng)組織,提高銀行合規(guī)管理效果,確保目標(biāo)實現(xiàn)。
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