一、基金基礎(chǔ)50題 
1.根據(jù)2014年《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，下列符合混合型基金的要求的是()
A.股票投資比例：65-80%
B.股票投資比例：80-95%
C.股票投資比例：85-100%
D.股票投資比例：0-2%，債券投資比例80%以上
參考答案：A
2.按照現(xiàn)行的稅收政策，下列說法中正確的是()
I、機構(gòu)投資者和個人投資者買賣基金份額均暫時免征印花稅
II.機構(gòu)投資者和個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，分別暫時免征企業(yè)所得稅和個人所得稅
III.機構(gòu)投資者和個人投資者從基金分配中獲得的收入，分別暫時免征企業(yè)所得稅和個人所得稅
A.II、III
B.I、III
C.只有I
D、I、II
參考答案：B
3.關(guān)于壘球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)規(guī)定的基金投資業(yè)績計算方法，下列表述中正確的是()
A.假如直接的買賣開支無法從綜臺費用中確定并分離出來，在計算己扣除費用的收益時
B.按照現(xiàn)行的GIPS規(guī)定，基金公司必須至少每季度一次計算組臺群收益
C.必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時間算出平均收益率
D.計算投資組合的收益時，必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)平均
參考答案：B
4.從20001年7月2日起，銀行間債券市場現(xiàn)券交易采用的交易模式是()
A.濫價交易
B.競價交易
C.全價交易
D.競價交易
參考答案：D
5.關(guān)于風(fēng)險與收益的關(guān)系，以下表述正確的是()
A．投資組臺A過去一年的收益高于投資組合B，那么投資組臺A的風(fēng)險高于投資組合B
B．高鳳險投資組臺的風(fēng)險和歷史收益率呈正相關(guān)關(guān)系
C．高鳳險投資組合的預(yù)期收益率一般高于低鳳險投資組臺
D．投資組臺A的鳳險高于投資組臺B，那么投資組臺A的己實現(xiàn)收益也高于投資組臺B
參考答案：C
6.我國場內(nèi)股票交易產(chǎn)生的過戶費，其最終收取機構(gòu)是()
A.證券交易所
B.中國證券登記結(jié)算有限公司
C.證券結(jié)算鳳險基金
D.中國證監(jiān)會
參考答案：B
7.假設(shè)甲方與乙方均委托丙方作為積方的交易結(jié)算代理人；某日甲方買入股票150萬元；賣出股票 120萬元；買入債券360萬元，賣出債券450萬元；乙方買入股票400萬元；賣出股票300萬元；買入債券80萬元，賣出債券50萬元；則結(jié)算參與人丙方在進(jìn)行分級結(jié)算原則下，與中國結(jié)算公司資金交收金額是
A.應(yīng)付160萬
B.應(yīng)付70萬
C.應(yīng)收60萬
D.應(yīng)付130萬
參考答案：B
8.中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括()
A.LIBOR(1周）
B.1年期定期存款利率
C.SHIBOR（隔夜）
D.國債回購利率（7天）
參考答案：A
9.關(guān)于QDII基金的投資范圍，以下表述錯誤的是()
A.住房按揭交付證券
B.銀行存款
C.經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券
D.所有的公募基金
參考答案：D
10.下列條款中屬于給予發(fā)行人額外的嵌入條款是()
A.贖回條款
B.轉(zhuǎn)換條款
C.回售條款
D.承銷條款
參考答案：A
11.假設(shè)兩種情形下資產(chǎn)A和資產(chǎn)B的預(yù)期收益率的分布如下表所示，那么以下說法正確的是()
情形一（50%概率發(fā)生）
情形二（50%概率發(fā)生）
資產(chǎn)A
15%
-10%
資產(chǎn)B
-5%
10%
A.資產(chǎn)A和資產(chǎn)B的投資收益存在相關(guān)性
B.分散投資資產(chǎn)A和資產(chǎn)B可以達(dá)到比單獨投資資產(chǎn)A更高的預(yù)期收益率
C.分散投資資產(chǎn)A和資產(chǎn)B較單獨投資資產(chǎn)A或資產(chǎn)B可以降低整個投資組合收益的波動性
D.資產(chǎn)A資產(chǎn)B的預(yù)期收益率等于資產(chǎn)B的預(yù)期收益率
參考答案：B
12.公司減少注冊增本，回購自己股票的，必須短期內(nèi)()
A.賣出
B.注銷
C.轉(zhuǎn)讓
D.留存
參考答案：B
13.某投資組臺平均收益率為14% ，收益率標(biāo)準(zhǔn)差為21%，貝塔值為1.15,若無鳳險利率為6% ，則該投資組臺的夏普比率為()
A.0.07
B.0.13
C.0.21
D.0.38
參考答案：D
14.假設(shè)甲方與乙方均委托丙方作為雙方的交易結(jié)算代理人；某日甲方買入股票150萬元；賣出股票 120萬元；買入債券360萬元，賣出債券450萬元；乙方買入股票400萬元；賣出股票300萬元；買入債券 80萬元，賣出債券50萬元；則結(jié)算參與人丙方在進(jìn)行分級計算原則下，與中國結(jié)算公司資金交收金額是()
A.應(yīng)付160萬
B.應(yīng)付70萬
C.應(yīng)收60萬
D.應(yīng)付130萬
參考答案：B
15.假設(shè)某基金在2014年12月3日的單位凈值為13425元。2015年6月1日的單位凈值為17464元。期間該基金曾與2015年2月28日每份額派發(fā)紅利0358元。該基金2015年2月27日（除息日前一天）的單位凈值為L6473元。則該基金在這段時間的時間收益率為()
A.35.47%
B.40.87%
c.55.64%
D.66.21%
參考答案：D
16.以下哪一個因素不影響投資者的風(fēng)險承受為()
A.資產(chǎn)負(fù)債情況
B.投資期限
C.投資者的風(fēng)險厭惡程度
D.現(xiàn)金流入
參考答案：C
17.一家上市公司，上市以來盈利情況一致良好， 2015年由于行業(yè)形勢發(fā)生變化發(fā)生小幅度虧損，下列說法正確的是()
A.公司價值為負(fù)數(shù)
B.不宣用市凈率法估值
C.不宣用市盈率法估值
D.不宣用市銷率法估值
參考答案：C
18.債券型基金在迭擇業(yè)績比較基準(zhǔn)時()
A．應(yīng)以債券指數(shù)為主
B．不允許加入股票形成符臺基準(zhǔn)
C．需要選用單一債券指數(shù)
D．應(yīng)以股票指數(shù)為主
參考答案：A
19.下列條款中，屬于給予發(fā)行人額外權(quán)力的嵌入條款是()
A.轉(zhuǎn)換條款
B.回售條款
C.承銷條款
D.贖回條款
參考答案：D
20.關(guān)于證券交易中市場沖擊產(chǎn)生的交易成本，以下表述錯誤的是()
A.市場沖擊可以用交易頭寸占日平均交易量的比例來衡量
B.市場沖擊產(chǎn)生的交易成本屬于證券市場交易的顯性成本
C.交易執(zhí)行時間的延長會導(dǎo)致機會成本的增加
D.頭寸越大，對市場價格的沖擊越明顯
參考答案：B
21.因發(fā)生違約交收、技術(shù)故障等原因給證券登記結(jié)算機構(gòu)造成了損失，墊付或彌補該項損失的資金來源是()
A.證券結(jié)算風(fēng)險基金
B.保險機構(gòu)
C.中國監(jiān)證會
D.交易所
參考答案：A
22.下列關(guān)于DQII基金的表述，正確的是()
A.DQII可以融資購買證券
B.DQII可以與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品
C.DQII可以投資房地產(chǎn)抵押按揭
D.DQII可以投資貴金屬憑證
參考答案：B
23.根據(jù)馬克維茨的投資組臺理論，在識別有效投資組合時，不需要考慮的是()
A.每種證券與其他證券之間的相互關(guān)系
B.每種證券期望收益率的方差
C.投資者對每種證券的偏好
D.每種證券的期望收益率
參考答案：C
24.非公開募集基金財產(chǎn)的投資范圍包括()
I.公開發(fā)行的股份有限公司股票
II.港股通股票
III.港股通股票
A.II、III
B.I、II、III
C.I、III
D.I、II
參考答案：B
25.債券評級是反映債券違約風(fēng)險的重要指標(biāo)，以下兩項評級都屬于高收益?zhèn)u級的是()
A.惠譽的BB+和穆迪的B1
B.標(biāo)準(zhǔn)普爾的BBB-和惠譽的B+
C.穆迪的Baa3和惠譽的Ba1
D.標(biāo)準(zhǔn)普爾的BBB和穆迪的Aa2
參考答案：A
26.在Brinson業(yè)績歸隱模型中，分析資產(chǎn)配置帶來的超額貢獻(xiàn)不需要用到下面的哪項數(shù)據(jù)()
A.實際組合中各類資產(chǎn)的收益率
B.實際組合中各類產(chǎn)權(quán)重分布
C.業(yè)績比較基準(zhǔn)中各指數(shù)及其他組成的實際收益率
D.業(yè)績比較基準(zhǔn)中各直屬及其他組成的權(quán)重分布
參考答案：C
27.債券的價格與收益率之間是()關(guān)系，但該關(guān)系式()
A.負(fù)相關(guān)，非線性的
B.負(fù)相關(guān)，線性的
C.正相關(guān)，線性的
D.正相關(guān)，非線性的
參考答案：A
28.關(guān)于市商和經(jīng)紀(jì)人的作用，以下表述正確的是()
A.做市商和經(jīng)紀(jì)人的利潤主要來自于證券買賣價格
B.做市商和經(jīng)紀(jì)人在證券市場上發(fā)｝軍的作用不同，不可能共同完成證券交易
C.做市商和經(jīng)紀(jì)人都可以代客買賣證券，獲取傭金收入
D.做市商是市場流動性的主要參與者，經(jīng)紀(jì)人是投資者買賣指令的執(zhí)行者
參考答案：D
29.使得遠(yuǎn)期臺約的當(dāng)前價值為零的價格為()，遠(yuǎn)期合約在交易中形成的實際價格為()，二者的關(guān)系是()
A.交割價格，遠(yuǎn)期價格，不一定相等
B.遠(yuǎn)期價格，交割價格，相等
C.交割價格，遠(yuǎn)期價格，相等
D.遠(yuǎn)期價格，交割價格，不一定相等
參考答案：D
30.下列系統(tǒng)中，在銀行間債務(wù)市場中辦理債券結(jié)算的()
A.中債綜臺業(yè)務(wù)平臺
B.中國外匯交易中心本幣交易平臺
C.中國現(xiàn)代化支付系統(tǒng)
D.交易所大宗交易平臺
參考答案：C
31.在其他因素不變的情況下，當(dāng)企業(yè)用現(xiàn)金購買存貨是（），流動比率和速動比率分貝（）
A.不變，降低
B.降低，不變
C.不變，不變
D.降低，升高
參考答案：A
32.可以反映投資風(fēng)險水平的統(tǒng)計量是()
A.分位數(shù)
B.標(biāo)準(zhǔn)差
C.中位數(shù)
D.均值
參考答案：B
33.關(guān)于基金業(yè)績計算中風(fēng)險調(diào)整收益，以下說法錯誤的是()
A.“晨星”鳳險調(diào)整后收益也可以建立在投資人鳳險偏好的基礎(chǔ)上
B.鳳險調(diào)整后收益使得兩支基金可以在相同的鳳險水平條件下進(jìn)行對比
C.夏普比率將風(fēng)險調(diào)整后收益反映的是基金承擔(dān)的總體鳳險獲得的報酬
D.“晨星”風(fēng)險調(diào)整后收益以“風(fēng)險懲罰”的方式對基金回報率進(jìn)行調(diào)整
參考答案：A
34.在我國金融市場上，廣泛采納的貨幣市場基準(zhǔn)利率是
A.SIBOR
B.TIBOR
C.SHIBOR
D.LIBOR
參考答案：C
35.如果某基金實際的直接買賣開支無法從綜合費用中確定并分離出來，遵循全球投資業(yè)標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)要求，下列做法中正確的是
I.在計算未扣除費用收益時，必須從收益中減去全部綜臺費用或綜臺費用中包含直接買賣開支的部分
II.在計算未扣除費用收益時，必須從收益中減去沽計的買賣開支
III.在計算己扣除費用收益時，必須從收益中減去全部綜合費用或綜臺費用中包含直接買賣開支及投資管理費用的部分
IV.×
A.II、IV
B.I、III
C.I、IV
D.II、III
參考答案：A
36.國內(nèi)證券交易所進(jìn)行證券交收時，分成中國結(jié)算公司上海分公司和中國結(jié)算公司深圳分公司與結(jié)算參與人的證券交收以及結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收，這個交收制度體現(xiàn)了
A.分級結(jié)算原則
B.共同對手方原則
C.凈額結(jié)算原則
D.貨銀對付原則
參考答案：A
37.關(guān)于股息的支付，下列說法正確的是
A.非累積優(yōu)先股只能按當(dāng)年盈利獲取股息
B.累計優(yōu)先股的股息率高于非累積優(yōu)先股
C.累計優(yōu)先股的股息率高于普通股
D.累積優(yōu)先股補發(fā)的以前年度股息應(yīng)當(dāng)在當(dāng)年普通股股息支付之后
參考答案：A
38.某三年期零息債券面額為1000元，三年期市場利率為5% ，那么該債券的目標(biāo)市場價格為()元
A.878
B.870
C.872
D.864
參考答案：暫無
 
39.下列不屬于DQII境外投顧業(yè)務(wù)所具備的條件之一的是
A.對于基金公司，凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣
B.中資基金公司的境外子公司
C.經(jīng)營證券投資管理業(yè)務(wù)5年以上且管理資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到100億美元
D.中資證券公司的境外分支機構(gòu)
參考答案：C
40.在固定收益平臺進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行凈價申報，申報數(shù)量單位為
A.1手
B.100手
C.100張
D.10手
參考答案：A
41.關(guān)于ETF的風(fēng)險中，以下不會導(dǎo)致跟蹤誤差的是（D）。
A.抽樣復(fù)制
B.現(xiàn)金留存
C.基金分紅
D.流動性
42.有效市場的a1選擇是（C ）。
A.積極型管理
B.混合型管理
C.消極型管理
D.以上都不合適
43.（C ）是一個極端的假設(shè)，是對任何內(nèi)幕信息的價值持否定態(tài)度。
A.弱有效市場假設(shè)
B.半強有效市場假設(shè)
C.強有效市場假設(shè)
D.市場異常理論
44.以下關(guān)于投資決策委員會的說法錯誤的是（C）。
A.是公司的非常設(shè)機構(gòu)
B.是公司*6的投資決策機構(gòu)
C.只能定期舉行會議
D.討論和決定公司投資的重大問題
45.基金管理公司的核心競爭力體現(xiàn)在（D）。
A.所管理的基金規(guī)模大小
B.從業(yè)人員的多少
C.注冊資本金大小
D.投資管理能力
46.根據(jù)不同的市場行情，投資者下達(dá)的指令不包括（D ） 。
A.市價指令
B.限價指令
C.止損指令
D.觸價指令
47.（B）投資者借入證券賣出，也稱賣空交易。
A.融資
B.融券
C.買斷
D.回購
48.如果投資者希望以即時的市場價格進(jìn)行證券交易，就會下達(dá)（ C） 。
A.限價指令
B.止損指令
C.市價指令
D.觸價指令
49.（A）是理想交易與實際交易收益的差值。
A.執(zhí)行缺口
B.買賣差價
C.資本損失
D.資本損益
50.基金投資交易過程中的風(fēng)險主要體現(xiàn)在投資交易過程中的合規(guī)性風(fēng)險和（C） 。
A.管理風(fēng)險
B.市場風(fēng)險
C.投資組合風(fēng)險
D.利率風(fēng)險
二、法律法規(guī)50題 
1、 對直接負(fù)責(zé)的基金管理公司高級管理人員的行政監(jiān)管處罰措施不包括(C)。
A.監(jiān)管談話
B.出具警示函
C.記入人事檔案
D.暫停履行職務(wù)
2、 公開募集基金的基金管理人的董事未能勤勉盡責(zé)，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會可以(D)。
A.整頓
B.接管
C.限制令
D.責(zé)令更換
3、 QDII是(A)英文表達(dá)形式的首字母縮寫。
A.合格的境內(nèi)機構(gòu)投資者
B.合格的境外機構(gòu)投資者
C.境內(nèi)機構(gòu)投資者
D.境外機構(gòu)投資者
、 下列關(guān)于基金監(jiān)管特征的敘述中，不正確的是(C)。
A.監(jiān)管內(nèi)容具有全面性
B.監(jiān)管對象具有廣泛性
C.監(jiān)管時間具有間斷性
D.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性
5、 下列關(guān)于ETF申購與贖回的說法中，錯誤的是(C)。
A.ETF的申購和贖回程序為提出一確認(rèn)與通知一清算交收與登記
B.ETF的申購和贖回堅持三項原則
C.ETF的申購和贖回中，場外交付現(xiàn)金對價贖回按0.2%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金
D.ETF的申購和贖回的場所為參與券商或參與券商提供的其他方式
6、 下列不屬于基金產(chǎn)品風(fēng)險評價依據(jù)的是(D)。
A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B.基金的歷史規(guī)模和持倉比例
C.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度
D.基金3個月內(nèi)來有無違規(guī)行為發(fā)生
7、 一般不收取認(rèn)購費的基金是(A)。
A.貨幣市場基金
B.股票基金
C.債券基金
D.封閉式基金
8、 一般來說，封閉式基金的交易時間為每周一至周五的(C)。
A.全天
B.每天8：00～11：00，13：00～15：00
C.每天9：30～11：30，13：00～15：00
D.每天9：00～12：00，13：00～15：00
9、 巨額贖回風(fēng)險，即當(dāng)單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的(B)時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
A.7%
B.10%
C.30%
D.45%
10、 貨幣市場基金的贖回資金一般(C)日即可從基金的銀行存款賬戶劃出。
A.T+2
B.T+3
C.T+1
D.T
11、 證券投資基金的特點不包括(B)。
A.集合理財、專業(yè)管理
B.分散投資、分散風(fēng)險
C.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)
D.獨立托管、保障安全
12、 保本基金的安全墊等于(B)。
A.價值底線超過投資組合現(xiàn)時凈值的數(shù)額
B.投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額
C.投資組合中風(fēng)險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的差額
D.投資組合中風(fēng)險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例
13、 按照運作方式，可以將投資基金分為(C)。
A.公募基金和私募基金
B.對沖基金和風(fēng)險投資基金
C.開放式基金和封閉式基金
D.契約型基金和公司型基金
14、(B)主要以債券為投資對象，對追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強的吸引力。
A.股票基金
B.債券基金
C.混合型基金
D.開放式基金
15、 公開募集基金管理人違法違規(guī)，逾期未改正的，證監(jiān)會可采取的措施不包括(C)。
A.限制業(yè)務(wù)活動
B.限制分配紅利
C.宣告破產(chǎn)
D.限制轉(zhuǎn)讓固有財產(chǎn)或者在固有財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
16、 下列說法中錯誤的是(C)。
A.替代金額=替代證券數(shù)量×該證券*7價格×(1+現(xiàn)金替代溢價比例)
B.ETF基金申報價格最小變動單位為0.001元
C.ETF建倉期不超過2個月
D.開放式基金在T+1日辦理登記
17、 基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)之前通過(A)是從業(yè)的入門標(biāo)準(zhǔn)。
A.資格考試，取得執(zhí)業(yè)證書
B.職業(yè)道德教育
C.上崗培訓(xùn)技能
D.崗前職業(yè)培訓(xùn)
18、 證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于(D)。
A.市場定價
B.促進(jìn)信息的有效利用和傳播
C.市場有效性的提高和資源的合理配置
D.實現(xiàn)無風(fēng)險投資
19、 關(guān)于價值型股票基金與成長型股票基金投資風(fēng)險大小的比較，下列說法中正確的是(C)。
A.價值型股票基金>成長型股票基金
B.價值型股票基金=成長型股票基金
C.價值型股票基金<成長型股票基金
D.無法比較
20、 關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任，下列說法中錯誤的是(A)。
A.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對待所有股東，接受主要股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示
B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進(jìn)行獨立、自主決策
C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動
D.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)為基金份額持有人謀求*5利益
21、 對直接負(fù)責(zé)的基金管理公司高級管理人員的行政監(jiān)管處罰措施不包括(C)。
A.監(jiān)管談話
B.出具警示函
C.記入人事檔案
D.暫停履行職務(wù)
22、 公開募集基金的基金管理人的董事未能勤勉盡責(zé)，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會可以(D)。
A.整頓
B.接管
C.限制令
D.責(zé)令更換
23、  下列關(guān)于基金監(jiān)管特征的敘述中，不正確的是(C)。
A.監(jiān)管內(nèi)容具有全面性
B.監(jiān)管對象具有廣泛性
C.監(jiān)管時間具有間斷性
D.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性
24、下列關(guān)于ETF申購與贖回的說法中，錯誤的是(C)。
A.ETF的申購和贖回程序為提出一確認(rèn)與通知一清算交收與登記
B.ETF的申購和贖回堅持三項原則
C.ETF的申購和贖回中，場外交付現(xiàn)金對價贖回按0.2%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金
D.ETF的申購和贖回的場所為參與券商或參與券商提供的其他方式
25、 下列不屬于基金產(chǎn)品風(fēng)險評價依據(jù)的是(D)。
A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B.基金的歷史規(guī)模和持倉比例
C.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度
D.基金3個月內(nèi)來有無違規(guī)行為發(fā)生
26、 一般不收取認(rèn)購費的基金是(A)。
A.貨幣市場基金
B.股票基金
C.債券基金
D.封閉式基金
27、 一般來說，封閉式基金的交易時間為每周一至周五的(C)。
A.全天
B.每天8：00～11：00，13：00～15：00
C.每天9：30～11：30，13：00～15：00
D.每天9：00～12：00，13：00～15：00
28、 巨額贖回風(fēng)險，即當(dāng)單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的(B)時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
A.7%
B.10%
C.30%
D.45%
29、 貨幣市場基金的贖回資金一般(C)日即可從基金的銀行存款賬戶劃出。
A.T+2
B.T+3
C.T+1
D.T
30、 證券投資基金的特點不包括(B)。
A.集合理財、專業(yè)管理
B.分散投資、分散風(fēng)險
C.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)
D.獨立托管、保障安全
31、 保本基金的安全墊等于(B)。
A.價值底線超過投資組合現(xiàn)時凈值的數(shù)額
B.投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額
C.投資組合中風(fēng)險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的差額
D.投資組合中風(fēng)險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例
32、 按照運作方式，可以將投資基金分為(C)。
A.公募基金和私募基金
B.對沖基金和風(fēng)險投資基金
C.開放式基金和封閉式基金
D.契約型基金和公司型基金
33、 (B)主要以債券為投資對象，對追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強的吸引力。
A.股票基金
B.債券基金
C.混合型基金
D.開放式基金
34、 公開募集基金管理人違法違規(guī)，逾期未改正的，證監(jiān)會可采取的措施不包括(C)。
A.限制業(yè)務(wù)活動
B.限制分配紅利
C.宣告破產(chǎn)
D.限制轉(zhuǎn)讓固有財產(chǎn)或者在固有財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
35、 下列說法中錯誤的是(C)。
A.替代金額=替代證券數(shù)量×該證券*7價格×(1+現(xiàn)金替代溢價比例)
B.ETF基金申報價格最小變動單位為0.001元
C.ETF建倉期不超過2個月
D.開放式基金在T+1日辦理登記
36、 基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)之前通過(A)是從業(yè)的入門標(biāo)準(zhǔn)。
A.資格考試，取得執(zhí)業(yè)證書
B.職業(yè)道德教育
C.上崗培訓(xùn)技能
D.崗前職業(yè)培訓(xùn)
37、 證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于(D)。
A.市場定價
B.促進(jìn)信息的有效利用和傳播
C.市場有效性的提高和資源的合理配置
D.實現(xiàn)無風(fēng)險投資
38、 關(guān)于價值型股票基金與成長型股票基金投資風(fēng)險大小的比較，下列說法中正確的是(C)。
A.價值型股票基金>成長型股票基金
B.價值型股票基金=成長型股票基金
C.價值型股票基金<成長型股票基金
D.無法比較
39、 關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任，下列說法中錯誤的是(A)。
A.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對待所有股東，接受主要股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示
B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進(jìn)行獨立、自主決策
C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動
D.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)為基金份額持有人謀求*5利益
40、（A ）實施監(jiān)督的動力最足，監(jiān)督也最深最細(xì)。
A.投資者
B.監(jiān)督機構(gòu)
C.基金機構(gòu)
D.行業(yè)自律組織
41.合規(guī)獨立性是指(B)的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風(fēng)險部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計部門等。
A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金銷售部門
42.合規(guī)政策內(nèi)容不包括(D)。
A.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)
B.合規(guī)管理部門的權(quán)限
C.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)
D.管理層薪酬
43.基金管理公司的督察長應(yīng)由(B)聘任。
A.中國證監(jiān)會
B.基金管理公司董事會
C.基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.基金管理公司總經(jīng)理
44.基金管理人的(C)是基金市場競爭的核心。
A.產(chǎn)品設(shè)計
B.投資管理
C.銷售環(huán)節(jié)
D.風(fēng)險控制
45.合規(guī)與風(fēng)險控制部的職責(zé)不包括(D)。
A.風(fēng)險的日常管理
B.識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險
C.向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告
D.定期對本部門的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估
46.以下不屬于內(nèi)部控制的原則的是(C)。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.審慎性原則
D.成本效益原則
47.基金運作信息披露文件包括(C)。
A.招募說明書
B.基金合同
C.上市交易公告書
D.基金份額發(fā)售公告
48.某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導(dǎo)致申購失敗，事后進(jìn)行原因分析時發(fā)現(xiàn)公司新股申購制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了(C)原則。
A.健全性
B.相互制約
C.有效性
D.獨立性
49.職業(yè)道德是指(A)。
A.從業(yè)人員的特定行為規(guī)范的總和
B.企業(yè)上司的指導(dǎo)性要求
C.從業(yè)人員的自我約束
D.職業(yè)紀(jì)律方面的最低要求
50.(A)實施監(jiān)督的動力最足，監(jiān)督也最深最細(xì)。
A.投資者
B.監(jiān)督機構(gòu)
C.基金機構(gòu)
D.行業(yè)自律組織