考試臨近為大家附上基金從業(yè)計(jì)算公式、常用考點(diǎn)歸納！多看一題，多得一分，祝大家都能一次性通過！
 
基金從業(yè)考試
　　一、“最”的知識點(diǎn)
　　最大對沖基金：布里奇沃特
　　最大大宗商品管理公司：貝萊德
　　最大PE：高盛
　　最大基礎(chǔ)設(shè)施投資公司：麥格里
　　最大不動產(chǎn)投資公司：世邦魏理仕
　　最先出現(xiàn)的金融期貨：外匯期貨
　　按名義金額計(jì)算，交易量最大衍生工具：互換合約
　　最難預(yù)測趨勢：短期趨勢
　　歐洲最大資產(chǎn)管理中心：英國
　　全球第一基金分銷中心：盧森堡
　　二、“門檻類”知識點(diǎn)
　　開放式基金最小規(guī)模：2億元
　　封基最小募集規(guī)模：核準(zhǔn)額80%
　　QDII認(rèn)購門檻：1000元
　　ETF申贖門檻：30萬元
　　基金凈值計(jì)算錯誤報告門檻：0.25%
　　基金凈值計(jì)算錯誤報告并公告門檻：0.5%
　　合資基金公司外資持股：49%以下
　　合資基金公司港資持股：50%以上可
　　深交所A股傭金起點(diǎn)：5元
　　QFII持個股限制：10%以下
　　分級基金合并募集認(rèn)申購門檻：5萬元
　　分級基金分開募集B類認(rèn)申購門檻：5萬元
　　股基認(rèn)購費(fèi)：不超1.5%
　　B股無過戶費(fèi)，有結(jié)算費(fèi)：0.05%，不超500港元
　　貨基銷售服務(wù)費(fèi)率：0.25%
　　紐交所石油期貨最小交易單位：1000桶
　　芝加哥小麥最小交易單位：5000蒲
　　三、“資格條件類”知識點(diǎn)
　　基金公司注冊資本：1億元
　　基金主要法人股東凈資產(chǎn)：2億元
　　基金主要自然人股東金融資產(chǎn)：3000萬元，10年資管經(jīng)驗(yàn)
　　持股5%以上基金非主要法人股東凈資產(chǎn)：5000萬元
　　持股5%以上基金非主要自然人股東金融資產(chǎn)：1000萬元，5年資管經(jīng)驗(yàn)
　　基金申請QDII條件：2年基金業(yè)務(wù)，2億凈資產(chǎn)，200億管理資產(chǎn)
　　券商申請QDII條件：1年資管業(yè)務(wù)，8億凈資本，20億管理資產(chǎn)，凈資本占凈資產(chǎn)70%
　　QDII境外托管人條件：10億美元實(shí)收資本，1000億美元托管資產(chǎn)
　　QDII境外投顧條件：5年投資管理，100億美元管理證券資產(chǎn)
　　合資基金公司境外股東條件：3年無處罰，3億元實(shí)收資本
　　QFII托管人條件：80億元實(shí)收資本
　　四、QFII設(shè)立條件
　　資管機(jī)構(gòu)：2年資管業(yè)務(wù)，5億美元管理證券資產(chǎn)
　　保險公司：成立2年，5億美元持有證券資產(chǎn)
　　其他機(jī)構(gòu)：成立2年，5億美元持有或管理證券資產(chǎn)
　　證券公司：5年證券業(yè)務(wù)，5億美元凈資產(chǎn)，50億美元管理證券資產(chǎn)
　　商業(yè)銀行：10年銀行業(yè)務(wù)，3億美元一級資本，50億美元管理證券資產(chǎn)
　　五、私募合格投資者
　　機(jī)構(gòu)：1000萬凈資產(chǎn)，100萬起
　　個人：300萬金融資產(chǎn)or近三年年均收入50萬，100萬起
　　基金經(jīng)理資格：3年無處罰，3年證管經(jīng)歷，從業(yè)資格，法律考試
　　基金公司到港設(shè)機(jī)構(gòu)：1年無處罰
　　六、“時限類”知識點(diǎn)
　　基金重大事項(xiàng)臨時公告：2日內(nèi)
　　基金季報：季末15個工作日
　　基金年報：年末90日
　　基金定期報告?zhèn)浒福号逗蟮?個工作日
　　證監(jiān)會收到驗(yàn)資報告及備案材料后書面確認(rèn)備案完成、基金合同生效：
　　3個工作日
　　登記材料齊備后，基金業(yè)協(xié)會私募辦結(jié)登記：20個工作日
　　證監(jiān)會受理基金公司變更股東、控制人：60日決定
　　證監(jiān)會受理基金募集申請后：6個月決定
　　巨額贖回延期支付：3個工作日內(nèi)公告
　　基金宣傳材料發(fā)布后：5個工作日備案
　　召開份額持有人大會：提前30日公告
　　托管人職責(zé)終止6個月內(nèi)新選任
　　ETF建倉期：3個月
　　開始募集期：3個月
　　基金合同生效后：次日公告
　　公布招募書、基金合同：發(fā)售前3日
　　基金申贖申請后：3個工作日管理人確認(rèn)有效性
　　基金驗(yàn)資：募集期屆滿后10日內(nèi)
　　基金不能成立返款給投資者：30日內(nèi)
　　基金申購：T+2確認(rèn)，下日可贖回
　　基金申購成功后：T+1登記辦理
　　基金申購成功后：T+2可贖回
　　基金申購款：T+2日到基金銀行賬戶
　　基金贖回款：T+3日從基金銀行賬戶劃出
　　LOF從TA轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)后：T+2可賣出或贖回
　　QDII放開申贖前至少：每周公告一次凈值
　　QDII份額凈值：至少每周計(jì)算披露1次
　　QDII涉及衍生品份額凈值：每個工作日披露
　　QFII額度獲批后注入資金：6個月內(nèi)
　　QFII本金鎖定期：3個月
　　開基延期贖回不超：20工作日
　　質(zhì)押式回購：最長1年
　　債券遠(yuǎn)期交易日到結(jié)算日：不超365天
　　大額可轉(zhuǎn)讓存單最短期限：14天
　　買斷式回購最長期限：91天
　　銀行間債券市場現(xiàn)券交易結(jié)算日：T+0和T+1
　　融資融券開戶資格：18個月，50萬
　　連續(xù)幾年沒托管業(yè)務(wù)取消托管資格：3年
　　證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)離職幾年內(nèi)不得到與原工作直接相關(guān)機(jī)構(gòu)任職：3年
　　證監(jiān)會一般工作人員離職幾年內(nèi)不得到與原工作直接相關(guān)機(jī)構(gòu)任職：2年
　　基金董監(jiān)高應(yīng)有：3年以上相關(guān)工作經(jīng)歷
　　基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶身份資料及交易記錄保存：5年
　　基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息及開戶資料電子化信息保存：20年
　　基金銷售機(jī)構(gòu)客戶身份資料及交易記錄保存：15年
　　貨幣基金不得投資剩余期限高于：397天的債券
　　貨幣基金投資組合平均剩余期限不高于：180天