1、基金監(jiān)管目標(biāo)中,降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指:
A. 基金管理機(jī)構(gòu)及其它相關(guān)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)財(cái)務(wù)危機(jī)時(shí),監(jiān)管者應(yīng)當(dāng)盡量減輕危機(jī)對(duì)整個(gè)市場(chǎng)造成的沖擊
B. 要求基金管理機(jī)構(gòu)滿足資本充足率和一定的運(yùn)營(yíng)條件以及其他謹(jǐn)慎要求
C. 要求投資者將風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)限制在能力范圍之內(nèi),并且監(jiān)控過(guò)度的風(fēng)險(xiǎn)行為
D. 基金管理機(jī)構(gòu)倒閉時(shí)客戶可以免遭損失或者整個(gè)系統(tǒng)免受牽連
E. 完全消除風(fēng)險(xiǎn)
答案: A B C D
2、我國(guó)基金監(jiān)管的手段包括:
A.法律手段 B.政治手段 C.行政手段 D.經(jīng)濟(jì)手段 E.教育手段
答案:A C D
3、關(guān)于基金管理公司發(fā)起設(shè)立的“好人舉手”制度,其主要原則是:
A. 基金管理公司的主要發(fā)起人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立的證券公司或信托投資公司,
其他市場(chǎng)信譽(yù)較好、運(yùn)作規(guī)范的機(jī)構(gòu)也可以作為發(fā)起人參與基金管理公司的設(shè)立
B. 基金管理公司可以采取有限責(zé)任公司也可以采取股份有限公司的組織形式;基金管理公司采用股份有限公司方式的,應(yīng)當(dāng)以發(fā)起方式設(shè)立
C. 符合《證券投資基金管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司,除需按有關(guān)規(guī)定提交申請(qǐng)材料外,還應(yīng)當(dāng)按要求做好有關(guān)工作
D. 申請(qǐng)人提交自律承諾書(shū)的日期到其提出基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日的時(shí)間間隔原則上應(yīng)不少于12個(gè)月
E. 受理基金管理公司的設(shè)立申請(qǐng)前,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將向證券交易所
答案:A B C D E
4、根據(jù)《關(guān)于基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)有關(guān)問(wèn)題的通知》的規(guī)定,我國(guó)基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)包括:
A.分公司
B.營(yíng)業(yè)部
C.辦事處
D.代表處
E.分理處
答案:A C
5、基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓時(shí),受讓方擬成為*9大股東的,應(yīng)當(dāng)符合以下條件:
A. 實(shí)收資本不少于三億元
B. 經(jīng)營(yíng)狀況良好,無(wú)不良記錄
C. 屬于依法設(shè)立的證券公司、信托投資公司
D.最近三年連續(xù)盈利
E. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其它條件
答案:A B C D E