1、我國《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的的募集申請必須經(jīng)（ ）核準(zhǔn)后方可發(fā)售基金份額。
A．中國保險監(jiān)督管理委員會
B．中國證券監(jiān)督管理委員會
C．中國人民銀行
D．中國國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
2、投資者在代銷銀行、證券公司開立的用于基金業(yè)務(wù)的結(jié)算帳戶是（ ）
A．銀行帳戶
B．證券帳戶
C．基本帳戶
D．資金帳戶
3、我國開放式基金份額的申購采用（ ）。
A．已知價法
B．未知價法
C．賬面價值法
D．估計價值法
4、巨額贖回申請發(fā)生時，在基金管理人當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額（ ）的前提下，可以對其余贖回申請延期辦理。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％
5、基金管理公司設(shè)有（ ）等風(fēng)險控制機構(gòu)，負(fù)責(zé)制定風(fēng)險管理政策，評估、監(jiān)控基金投資組合的風(fēng)險，提出改進建議，在市場發(fā)生重大變化的情況下，研究、制定風(fēng)險控制的辦法。
A．投資決策委員會
B．風(fēng)險控制委員會
C．總經(jīng)理
D．董事會
6、根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，開放式基金是由（ ）設(shè)立。
A．基金發(fā)起人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金持有人
7、假設(shè)某季上證A股指數(shù)的收益率為15％，現(xiàn)金(債券)的收益率為3％?；鹜顿Y政策規(guī)定，基金的股票投資比例為80％，現(xiàn)金(債券)的投資比例為20％，但基金在實際投資過程中股票的投資比例為75％，現(xiàn)金(債券)的投資比例為25％，則可以根據(jù)上式得到該基金在本季的擇時效果為（ ）。
A．一0．6％
B．一0．8％
C．一0．7％
D．一0．5％
8、依法募集基金，辦理或者委托其它機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜等職責(zé)的基金當(dāng)事人是（ ）。
A．基金持有人
B．基金發(fā)起人
C．基金托管人
D．基金管理人
9、（ ）要求公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到a1的內(nèi)部控制效果。
A．有效性原則
B．健全原則
C．相互制約原則
D．成本效益原則
10、基金管理公司在依法募集基金時，必須根據(jù)市場的需要，進行（ ），以滿足投資者的需要。
A．基金產(chǎn)品的開發(fā)
B．基金管理業(yè)務(wù)
C．受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．基金銷售業(yè)務(wù)
11、（ ）是指基金管理公司與委托人簽訂受托投資管理合同，在證券市場上從事股票、債券等有價證券的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益*5化的行為。
A．依法募集基金
B．基金管理業(yè)務(wù)
C．受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．基金銷售業(yè)務(wù)
12、由于債券價格的波動性與其到期期限的長短相關(guān)，期限越長，市場利率變動時其價格波動幅度也越（ ），債券的利率風(fēng)險也越（ ）。
A．大小
B．大大
C．小小
D．小大
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