來源：高頓網(wǎng)校 發(fā)布時(shí)間：2016-09-26 16:28 責(zé)編：admin

基金合同與基金招募說明書的異同有哪些？

  基金合同 基金招募說明書
基本相同 或比較相似 管理人、托管人的名稱和住所 管理人和托管人的基本情況
基金運(yùn)作方式，投資組合比例投資方向和投資限制 投資目標(biāo)、投資方向、投資策略、業(yè)績比較基準(zhǔn)、投資限制
管理費(fèi)、托管費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與提取、支付方式其他費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)與提取、支付方式 管理人、托管人的報(bào)酬及其他費(fèi)用的費(fèi)率水平與收取方式
凈值計(jì)算方法和公告方式 基金資產(chǎn)的估值
作用不同 法律憑證（合同） 讓投資者了解管理人基本情況，說明基金募集事宜，指導(dǎo)投資者認(rèn)購基金份額的規(guī)范文件（說明書）
發(fā)售的確定性不同 確定份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則  募集失敗的處理方式 募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限
發(fā)售  和交易 發(fā)售、交易、申贖程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式以及給付贖回款項(xiàng)的時(shí)間和方式 申贖場所、時(shí)間、程序、數(shù)額和價(jià)格，拒絕或暫停接受申贖或延緩支付、巨額贖回的安排等
其它不同 募集基金目的和基金名稱；持有人、管理人和托管人的權(quán)利和義務(wù)
持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
合同解除和終止的事由、程序以及財(cái)產(chǎn)清算方式
爭議解決方式
?封閉式基金份額總額和期限，開放式基金最低募集份額
收益分配原則、執(zhí)行方式		 認(rèn)/申購費(fèi)、贖回費(fèi)、轉(zhuǎn)換費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式
出具法律意見書的律師事務(wù)所和審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱和住所
風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容
 招募說明書摘要
基金合同摘要
 托管協(xié)議摘要

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