私募基金采取適度監(jiān)管和底線監(jiān)管原則。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對(duì)私募基金實(shí)施行政監(jiān)管，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))根據(jù)自律規(guī)則對(duì)會(huì)員機(jī)構(gòu)進(jìn)行自律管理。
《證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記，各類私募基金募集完畢，應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)。私募基金的登記備案，不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可;不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。
在市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不對(duì)私募基金管理人和私募基金進(jìn)行前置審批，而是基于協(xié)會(huì)的登記備案信息，進(jìn)行事后行業(yè)信息統(tǒng)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和必要的檢查;在基金托管環(huán)節(jié)，不強(qiáng)制要求基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行托管;在信息披露環(huán)節(jié)，不要求公開披露信息，但需要向投資者披露重大事項(xiàng)及基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議約定的其他事項(xiàng);在行業(yè)自律環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮協(xié)會(huì)作用，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和糾紛調(diào)解等，并通過制定行業(yè)自律規(guī)則實(shí)現(xiàn)會(huì)員的自我管理。