2024山東理工大學(xué)431金融學(xué)綜合考研大綱最新發(fā)布！速看

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　　一、考試說明
　　本科目滿分150分，其中，金融學(xué)（含國際金融）部分為90分，公司金融部分為60分。
　　二、考試范圍
　　第一部分 金融學(xué)（含國際金融）（90分）
　　（一）貨幣與貨幣制度
　　1.貨幣的產(chǎn)生、演變與發(fā)展
　　2.貨幣的職能與貨幣制度
　　3.貨幣的層次與計(jì)量
　　4.國際貨幣體系
　　考試要點(diǎn)：貨幣的形態(tài)演變與發(fā)展；一國貨幣和國際貨幣的職能差異；數(shù)字貨幣特征；人民幣國際化的進(jìn)程；貨幣制度的歷史變遷；我國貨幣層次及計(jì)量方式；國際貨幣體系演變的階段、背景及特征；國際貨幣體系的改革方向。
　?。ǘ├⒑屠?br>　　1.利息
　　2.利率的作用
　　3.利率決定理論
　　4.利率的期限結(jié)構(gòu)
　　考試要點(diǎn)：信用的基本形式；商業(yè)信用與銀行信用的區(qū)別；信用的作用；利息的本質(zhì)與計(jì)算；利率的作用；不同的利率決定理論；我國的利率體系；利率期限結(jié)構(gòu)特點(diǎn)及其理論依據(jù)。
　?。ㄈ┩鈪R與匯率
　　1.外匯
　　2.匯率與匯率制度
　　3.匯率決定理論
　　4.開放條件下的匯率政策
　　5.外匯管制與貨幣自由兌換
　　考試要點(diǎn)：外匯的特點(diǎn)與形式；匯率的類型；影響匯率變動的因素；匯率制度的分類及變化；影響匯率制度選擇的因素；不同貨幣制度下的匯率決定理論；外匯市場干預(yù)的類型與效力；人民幣匯率制度的演變；外匯管制的目的和方法；外匯管制的效果與影響；匯率變動的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。
　?。ㄋ模┙鹑谑袌雠c機(jī)構(gòu)
　　1.金融市場及其要素
　　2.金融機(jī)構(gòu)類型與功能
　　3.金融市場的有效性
　　4.金融機(jī)構(gòu)的金融創(chuàng)新活動
　　考試要點(diǎn)：金融市場的功能；金融市場的類型及其區(qū)別；金融工具的種類與特點(diǎn)；離岸市場與在岸市場的關(guān)系；不同類型金融機(jī)構(gòu)的功能與經(jīng)營特點(diǎn)；金融市場有效性的判定與形式；金融機(jī)構(gòu)金融創(chuàng)新的動機(jī)與經(jīng)濟(jì)效應(yīng)；科技金融創(chuàng)新。
　?。ㄎ澹┙鹑诮Y(jié)構(gòu)與金融危機(jī)
　　1.金融結(jié)構(gòu)的概念與演變
　　2.信息不對稱、交易成本對金融結(jié)構(gòu)的影響
　　3.金融危機(jī)的概念與特征
　　4.金融危機(jī)形成理論
　　考試要點(diǎn)：金融結(jié)構(gòu)的概念；金融結(jié)構(gòu)的變遷；中國金融結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)；信息不對稱帶來的逆向選擇與道德風(fēng)險(xiǎn)問題；交易成本的表現(xiàn)；信息不對稱、交易成本對金融結(jié)構(gòu)的影響；金融危機(jī)的基本特征；金融危機(jī)的形成理論。
　?。┥虡I(yè)銀行
　　1.商業(yè)銀行的負(fù)債業(yè)務(wù)
　　2.商業(yè)銀行的資產(chǎn)業(yè)務(wù)
　　3.商業(yè)銀行的中間業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)
　　4.商業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)類型及其管理
　　考試要點(diǎn)：商業(yè)銀行的負(fù)債結(jié)構(gòu)與特點(diǎn)；商業(yè)銀行的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)與特點(diǎn)；商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)與表外業(yè)務(wù)的種類；商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)與表外業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)與表外業(yè)務(wù)的創(chuàng)新；商業(yè)銀行面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)及其度量；商業(yè)銀行利率風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)的管理。
　?。ㄆ撸┲醒脬y行
　　1.中央銀行的職能
　　2.中央銀行的獨(dú)立性
　　3.中央銀行的資產(chǎn)負(fù)債表
　　4.中央銀行體制下的貨幣創(chuàng)造過程
　　考試要點(diǎn)：中央銀行的性質(zhì)與主要職能；中央銀行對政府保持獨(dú)立性的原因；中央銀行資產(chǎn)負(fù)債表的構(gòu)成；存款貨幣的創(chuàng)造機(jī)制；基礎(chǔ)貨幣與貨幣乘數(shù)；貨幣供給量的決定因素；中央銀行對貨幣供應(yīng)量的控制力。
　　（八）貨幣供求與均衡
　　1.貨幣需求理論
　　2.貨幣供給
　　3.貨幣均衡
　　4.通貨膨脹與通貨緊縮
　　考試要點(diǎn)：貨幣需求理論的主要內(nèi)容及其評價(jià)；貨幣均衡與總供求的關(guān)系；貨幣均衡的實(shí)現(xiàn)機(jī)制；通貨膨脹的類型及其治理對策；菲利普斯曲線；通貨膨脹的社會經(jīng)濟(jì)效應(yīng)；通貨緊縮的治理對策。
　?。ň牛┴泿耪?br>　　1.貨幣政策目標(biāo)
　　2.貨幣政策工具
　　3.貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制和中介指標(biāo)
　　4.開放經(jīng)濟(jì)下的宏觀經(jīng)濟(jì)政策調(diào)節(jié)
　　考試要點(diǎn)：貨幣政策的目標(biāo)設(shè)定；貨幣政策的操作指標(biāo)與中介指標(biāo)；傳統(tǒng)貨幣政策工具與新型貨幣政策工具；量化寬松政策的操作及影響；貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制理論；貨幣政策的時(shí)滯效應(yīng)；IS-LM-BP分析框架；不同匯率制度下財(cái)政政策與貨幣政策的有效性分析；三元悖論；我國的一般性貨幣政策工具與結(jié)構(gòu)性貨幣政策工具。
　　（十）國際收支與國際資本流動
　　1.國際收支平衡表
　　2.國際收支失衡及其調(diào)節(jié)
　　3.國際儲備的構(gòu)成及其管理
　　4.國際資本流動
　　5.資本流動、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與金融穩(wěn)定
　　考試要點(diǎn)：國際收支平衡表的賬戶構(gòu)成；國際收支失衡的評估指標(biāo)；國際收支失衡的經(jīng)濟(jì)影響；馬歇爾-勒納條件；國際收支失衡調(diào)節(jié)理論；中國國際收支現(xiàn)狀及其調(diào)節(jié)；國際儲備的主要構(gòu)成與特點(diǎn)；中國國際儲備問題；國際資本流動的原因與經(jīng)濟(jì)后果；國際資本流動對一國金融穩(wěn)定的影響；國際貨幣危機(jī)理論；應(yīng)對資本大規(guī)模流動的政策選擇。
　?。ㄊ唬┙鹑诒O(jiān)管
　　1.金融監(jiān)管理論
　　2.巴塞爾協(xié)議
　　3.金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管及其改革
　　4.金融市場監(jiān)管
　　考試要點(diǎn)：金融監(jiān)管的理論依據(jù)；金融監(jiān)管的成本；巴塞爾協(xié)議的演變及主要內(nèi)容；金融監(jiān)管體制的類型；我國金融監(jiān)管體制的變革；微觀審慎監(jiān)管的特點(diǎn)與弊端；系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)與宏觀審慎監(jiān)管；金融市場監(jiān)管的主要內(nèi)容；。
　　第二部分 公司金融（60分）
　　（一）公司金融概述
　　1.什么是公司金融
　　2.公司的財(cái)務(wù)目標(biāo)
　　3.公司金融的原則與特點(diǎn)
　　考試要點(diǎn)：公司的財(cái)務(wù)活動；公司的財(cái)務(wù)目標(biāo)；公司的代理沖突；公司金融的交易原則；公司金融的特點(diǎn)。
　?。ǘ┱郜F(xiàn)與價(jià)值
　　1.現(xiàn)金流與折現(xiàn)
　　2.債券的估值
　　3.股票的估值
　　考試要點(diǎn)：金融證券現(xiàn)金流量的方式；貼現(xiàn)率的選擇；一般估值模型；債券的基本估值模型；普通股和優(yōu)先股的基本特征；普通股的估值模型。
　?。ㄈ┴?cái)務(wù)報(bào)表分析
　　1.會計(jì)報(bào)表
　　2.財(cái)務(wù)報(bào)表比率分析
　　3.長期財(cái)務(wù)計(jì)劃
　　4.銷售百分比法
　　考試要點(diǎn)：三大財(cái)務(wù)報(bào)表的構(gòu)成；企業(yè)償債能力、營運(yùn)能力和獲利能力的衡量比率；財(cái)務(wù)比率綜合評分法和杜邦恒等式；企業(yè)的籌資渠道與籌資方法；銷售百分比法確定外部融資需求。
　　（四）資本預(yù)算
　　1.投資決策方法
　　2.增量現(xiàn)金流
　　3.凈現(xiàn)值運(yùn)用
　　4.資本預(yù)算中的風(fēng)險(xiǎn)分析
　　考試要點(diǎn)：凈現(xiàn)值和其他投資準(zhǔn)則；增量現(xiàn)金流的計(jì)算；NPV的估計(jì)；資本預(yù)算中的風(fēng)險(xiǎn)分析方法。
　　（五）風(fēng)險(xiǎn)與收益
　　1.風(fēng)險(xiǎn)與收益的度量
　　2.均值方差模型
　　3.資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM模型）
　　4.無套利定價(jià)模型
　　考試要點(diǎn)：收益率的含義與衡量；風(fēng)險(xiǎn)的特征；系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)與非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)分；風(fēng)險(xiǎn)的度量；均值方差模型的推導(dǎo)及最優(yōu)投資組合的選擇；CAPM模型的公式與主要結(jié)論；無套利定價(jià)模型的主要思想與應(yīng)用。
　?。┘訖?quán)平均資本成本
　　1.貝塔（β）的估計(jì)
　　2.加權(quán)平均資本成本（WACC）
　　考試要點(diǎn)：貝塔（β）的估計(jì)；權(quán)益、債務(wù)與優(yōu)先股成本；WACC的計(jì)算。
　　（七）資本結(jié)構(gòu)與公司價(jià)值
　　1.債務(wù)融資與股權(quán)融資
　　2.資本結(jié)構(gòu)
　　3.MM定理
　　考試要點(diǎn)：資本成本的影響因素；股權(quán)融資與債務(wù)融資的優(yōu)劣；長期融資的方式；IPO折價(jià)之謎；資本結(jié)構(gòu)的含義；MM定理的假設(shè)條件、主要觀點(diǎn)與基本情形。
　　三、參考書目
　　1.李健編著的《金融學(xué)》（第四版），高等教育出版社，2022年9月。
　　2.楊長江著的《國際金融》（第五版），高等教育出版社，2019年4月。
　　3.郭麗虹編著的《公司金融學(xué)》（第三版），上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2021年4月。
　　本文內(nèi)容整理于山東理工大學(xué)研究生工作部。
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