在周五的例行新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍表示，隨著我國資本市場規(guī)模不斷擴大，近三年來，操縱市場案件數(shù)量明顯大幅上升，且惡性操縱案件頻發(fā)，近年市場操縱案件出現(xiàn)了3大特點。
　　操縱新手法曝光
　　昨日，張曉軍披露了近年來市場操縱案件的執(zhí)法工作情況。2008年以來，證監(jiān)會對150多起操縱市場案件進行了調(diào)查，正式立案80余起，行政處罰決定41起，移送公安機關(guān)16起，法院對其中7起進行了判決，18名當(dāng)事人被判處有期徒刑并處罰金，追繳非法所得共計2.6億余元。
　　張曉軍表示，隨著我國資本市場規(guī)模不斷擴大，近三年來，操縱案件數(shù)量明顯大幅上升，且惡性操縱案件頻發(fā)。從辦案實踐來看，市場操縱作案手法呈現(xiàn)出3個特點：
　　一是賬戶關(guān)聯(lián)隱藏化。從原來的使用本人賬戶或借用親屬賬戶，到無任何身份關(guān)聯(lián)的融資戶的使用；通過多地多點布局、使用無資金往來的多賬戶進行分工操縱等。
　　二是操縱手法多樣化。“搶帽子”交易、連續(xù)交易、虛假申報、反復(fù)撤單等手法從無到有、花樣翻新。在有的案件中，操縱者不是采用單一的操縱手法，而是綜合運用開盤集合競價虛假申報、盤中拉抬、尾盤封漲停等多種手法進行市場操縱。
　　三是信息型操縱案件值得關(guān)注。有的操縱主體故意編造、傳播、散布對證券價格有重大影響的虛假信息，誤導(dǎo)投資者的投資決策，以此獲利。有的上市公司為配合大股東、高管減持等需要，控制信息發(fā)布的內(nèi)容和時機，以所謂的“股價維護、市值管理”方式進行信息操縱。此外，從包括證券場外市場、期貨市場、衍生品市場等中國資本市場整體看，跨市場操縱也開始出現(xiàn)。執(zhí)法實踐中，已經(jīng)遇到跨期貨、現(xiàn)貨市場操縱的案例。
　　恒逸石化定增操縱被罰
　　昨日，張曉軍還通報了4起市場操縱的典型案例，分別為恒逸石化定增操縱市場案、廈門寶拓操縱焦炭2019合約案、蘇顏翔操縱市場案、王建森操縱市場案。
　　就其中恒逸石化的情況來看，2011年11月中旬至12月初，恒逸石化股價一路下跌至30元左右，與46.4元的定向增發(fā)價格差距大。為了維護股價以完成定向增發(fā)，恒逸集團財務(wù)負責(zé)人樓翔決定動用恒逸集團3000萬元資金，指使他人操縱“何某水”、“施某紅”賬戶拉抬恒逸石化股價，主觀操縱恒逸石化交易價格意圖明顯。上述行為違反了《證券法》相關(guān)條文，依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對恒逸集團處以60萬元罰款；對樓翔給予警告，并處以10萬元罰款。
　　恒逸石化案系證監(jiān)會首次對上市公司定向增發(fā)過程中特定目的的操縱行為進行處罰。
　　張曉軍表示，為進一步打擊市場操縱行為，證監(jiān)會開發(fā)了互聯(lián)網(wǎng)信息稽查分析系統(tǒng)，目前已經(jīng)正式上線。
　　此外，證監(jiān)會正式發(fā)布私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法，明確了五項監(jiān)管原則：一是明確了全口徑備案制度；二是確立了合格投資者制度；三是明確了私募基金的募資規(guī)則；四是提出了規(guī)范投資運作行為的有關(guān)規(guī)則；五是確立了對不同類別私募基金進行差異化的監(jiān)管安排。
　　張曉軍昨日透露，證券統(tǒng)一賬戶平臺擬于今年“十一”期間上線，目前各項工作正在有序進行。

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