在周五的例行新聞發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，隨著我國(guó)資本市場(chǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大，近三年來(lái)，操縱市場(chǎng)案件數(shù)量明顯大幅上升，且惡性操縱案件頻發(fā)，近年市場(chǎng)操縱案件出現(xiàn)了3大特點(diǎn)。
　　操縱新手法曝光
　　昨日，張曉軍披露了近年來(lái)市場(chǎng)操縱案件的執(zhí)法工作情況。2008年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)對(duì)150多起操縱市場(chǎng)案件進(jìn)行了調(diào)查，正式立案80余起，行政處罰決定41起，移送公安機(jī)關(guān)16起，法院對(duì)其中7起進(jìn)行了判決，18名當(dāng)事人被判處有期徒刑并處罰金，追繳非法所得共計(jì)2.6億余元。
　　張曉軍表示，隨著我國(guó)資本市場(chǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大，近三年來(lái)，操縱案件數(shù)量明顯大幅上升，且惡性操縱案件頻發(fā)。從辦案實(shí)踐來(lái)看，市場(chǎng)操縱作案手法呈現(xiàn)出3個(gè)特點(diǎn)：
　　一是賬戶關(guān)聯(lián)隱藏化。從原來(lái)的使用本人賬戶或借用親屬賬戶，到無(wú)任何身份關(guān)聯(lián)的融資戶的使用；通過(guò)多地多點(diǎn)布局、使用無(wú)資金往來(lái)的多賬戶進(jìn)行分工操縱等。
　　二是操縱手法多樣化。“搶帽子”交易、連續(xù)交易、虛假申報(bào)、反復(fù)撤單等手法從無(wú)到有、花樣翻新。在有的案件中，操縱者不是采用單一的操縱手法，而是綜合運(yùn)用開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)虛假申報(bào)、盤(pán)中拉抬、尾盤(pán)封漲停等多種手法進(jìn)行市場(chǎng)操縱。
　　三是信息型操縱案件值得關(guān)注。有的操縱主體故意編造、傳播、散布對(duì)證券價(jià)格有重大影響的虛假信息，誤導(dǎo)投資者的投資決策，以此獲利。有的上市公司為配合大股東、高管減持等需要，控制信息發(fā)布的內(nèi)容和時(shí)機(jī)，以所謂的“股價(jià)維護(hù)、市值管理”方式進(jìn)行信息操縱。此外，從包括證券場(chǎng)外市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)等中國(guó)資本市場(chǎng)整體看，跨市場(chǎng)操縱也開(kāi)始出現(xiàn)。執(zhí)法實(shí)踐中，已經(jīng)遇到跨期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)操縱的案例。
　　恒逸石化定增操縱被罰
　　昨日，張曉軍還通報(bào)了4起市場(chǎng)操縱的典型案例，分別為恒逸石化定增操縱市場(chǎng)案、廈門(mén)寶拓操縱焦炭2019合約案、蘇顏翔操縱市場(chǎng)案、王建森操縱市場(chǎng)案。
　　就其中恒逸石化的情況來(lái)看，2011年11月中旬至12月初，恒逸石化股價(jià)一路下跌至30元左右，與46.4元的定向增發(fā)價(jià)格差距大。為了維護(hù)股價(jià)以完成定向增發(fā)，恒逸集團(tuán)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人樓翔決定動(dòng)用恒逸集團(tuán)3000萬(wàn)元資金，指使他人操縱“何某水”、“施某紅”賬戶拉抬恒逸石化股價(jià)，主觀操縱恒逸石化交易價(jià)格意圖明顯。上述行為違反了《證券法》相關(guān)條文，依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)恒逸集團(tuán)處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)樓翔給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。
　　恒逸石化案系證監(jiān)會(huì)首次對(duì)上市公司定向增發(fā)過(guò)程中特定目的的操縱行為進(jìn)行處罰。
　　張曉軍表示，為進(jìn)一步打擊市場(chǎng)操縱行為，證監(jiān)會(huì)開(kāi)發(fā)了互聯(lián)網(wǎng)信息稽查分析系統(tǒng)，目前已經(jīng)正式上線。
　　此外，證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法，明確了五項(xiàng)監(jiān)管原則：一是明確了全口徑備案制度；二是確立了合格投資者制度；三是明確了私募基金的募資規(guī)則；四是提出了規(guī)范投資運(yùn)作行為的有關(guān)規(guī)則；五是確立了對(duì)不同類別私募基金進(jìn)行差異化的監(jiān)管安排。
　　張曉軍昨日透露，證券統(tǒng)一賬戶平臺(tái)擬于今年“十一”期間上線，目前各項(xiàng)工作正在有序進(jìn)行。

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