證監(jiān)會 “法網(wǎng)”正在持續(xù)收緊。
  昨日(6月23日)中午,已停牌13個交易日的京天利(300399)發(fā)布公告稱,公司于6月19日收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》,因公司關聯(lián)關系及相關事項未披露,證監(jiān)會決定對公司進行立案調(diào)查。
  雖然京天利6月22日晚間披露了擬收購中信樂益通26%股權切入積分運營業(yè)務的公告,但該股6月23日午后復牌迅速“一”字跌停。
  據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》記者觀察,包括京天利在內(nèi),本月4日~19日的16天時間里,已先后有金亞科技(300028)、宏達新材(002211)和多倫股份(600696)等4家公司被證監(jiān)會調(diào)查。自證監(jiān)會組織開展“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項執(zhí)法行動”以來,截至6月上旬,已部署了對四批共50起案件的調(diào)查。
  股價飆漲成關注焦點
  上述4家被證監(jiān)會調(diào)查的公司中,除宏達新材因分眾傳媒借殼而停牌外,其余3家公司均因股價飆漲一度成為關注焦點。
  例如京天利從2014年10月上市到今年5月中旬的近8個月時間里一度飆漲20余倍,成為繼安碩信息、全通教育之后的滬深兩市第三高價股。
  又如金亞科技,股價自2015年2月復牌后的11.92元(除權)起步,*6飆升至5月14日的52.47元;多倫股份在公司宣布更名后也被爆炒,5月7日~6月8日一個月內(nèi),股價由10.96元漲至25.51元。
  由于京天利6月23日的公告中未說明“關聯(lián)關系及相關事項”的具體情況,昨日午后《每日經(jīng)濟新聞》記者多次致電京天利董秘辦,但電話均處于占線狀態(tài)。
  2015年1月,京天利公告稱,以現(xiàn)金作價8239.14萬元收購上海譽好80%的股權。公司稱,本次股權收購將讓公司加速切入互聯(lián)網(wǎng)+保險行業(yè)。
  據(jù)《中國經(jīng)營報》報道,在2014年12月17日之前,上海譽好名為上海報春。另據(jù)京天利IPO招股說明書披露,上海報春最早是由京天利總經(jīng)理鄺青所控制的企業(yè),其曾持有上海報春90%股權,京天利實控人錢永耀和親屬錢永美彼時為上海報春的參股股東,分別持有6.6%和3.4%的股權。另外,上海報春還曾是京天利前身天利有限的大股東,持有天利有限22.5%的股權。
  之后,在京天利上市前,鄺青、錢永美和錢永耀又將上海報春100%股權轉(zhuǎn)讓給北京漢辰佳業(yè)文化傳播有限公司,作價1200萬元。招股書披露稱,轉(zhuǎn)讓上海報春是為進一步避免公司潛在的同業(yè)競爭風險,并消除京天利與上海報春之間存在的關聯(lián)關系。
  昨日,京天利公告特別說明,根據(jù)有關規(guī)定,如公司存在或涉嫌存在證券違法違規(guī)行為的,存在被通報批評、行政處罰、股票暫停上市等風險。截至目前,公司尚未收到證監(jiān)會的最終調(diào)查結(jié)論。
  已集中部署四批案件
  比京天利稍早披露遭證監(jiān)會調(diào)查的是多倫股份。6月19日公司公告稱,因多倫股份異常交易案,公司于6月15日收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》。在此之前,多倫股份因欲更名為“匹凸匹”而被上證所問詢,并被要求停牌核查內(nèi)幕信息知情人買賣情況。即便如此,多倫股份復牌后仍然一口氣收出6個漲停。
  據(jù)6月23日上證報報道,該報記者從權威渠道獲悉,多倫股份實控人、董事長鮮言涉嫌通過四川蓉記鴻豐投資有限公司、深圳柯塞威有限公司、上海鴻禧股權投資基金管理有限公司等公司賬戶發(fā)起設立多個信托通道買賣公司股份,涉嫌內(nèi)幕交易、操縱股價等嚴重違法違規(guī)行為。監(jiān)管部門的立案調(diào)查正是圍繞上述疑點深入展開。
  上證報調(diào)查稱,“四川蓉記鴻豐、深圳柯塞威、上海鴻禧與多倫股份為疑似關聯(lián)方,且有大筆資金往來,鮮言操縱股價的原始資金或許挪用自多倫股份”。
  據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》記者了解,對于類似多倫股份這樣的異常交易類案件,證監(jiān)會5月22日曾明確指出六類市場操縱行為,分別是:迎合市場炒作熱點,編題材講故事;制造、利用信息優(yōu)勢,多個主體或機構(gòu)聯(lián)合操縱股價;以市值管理名義內(nèi)外聯(lián)手操縱股價;公、私募等不同資管產(chǎn)品通過價格操縱,輸送不當利益;利用“天價”標桿股影響市場估值,聯(lián)合操縱多只或一類股票;市場操縱與內(nèi)幕交易等其他違法違規(guī)行為并行交織。
  事實上,對多倫股份而言,公司2015年已收到兩份“立案調(diào)查通知書”。4月29日,公司還曾因“涉嫌未按規(guī)定披露信息”收到過證監(jiān)會《調(diào)查通知書》。
  目前,金亞科技與宏達新材的情況同樣不容樂觀,前者6月19日公告稱,公司及實控人周旭輝本月4日、5日因涉嫌證券違法違規(guī),分別收到證監(jiān)會立案調(diào)查通知;后者則在重組的重要關頭于6月18日公告稱,公司和實控人朱德洪6月17日收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》,原因是公司信息披露涉嫌違反證券相關法律法規(guī)、朱德洪涉嫌違反證券相關法律法規(guī)。6月23日,宏達新材再發(fā)公告稱,朱德洪已申請辭去公司總經(jīng)理、董事長和董事等全部職務,配合證監(jiān)會立案調(diào)查。
  上述公司的相關問題如何處理,有待監(jiān)管部門最終調(diào)查結(jié)果。目前,監(jiān)管升級的背景是“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項執(zhí)法行動”,6月12日,證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示,專項執(zhí)法行動已分別于4月24日、5月8日、5月22日、6月5日集中部署四批案件。*9批12起案件涉及全市場的多種類違法違規(guī)行為;第二批10起案件主要針對新三板市場突出的五類違法違規(guī)行為;第三批12起案件主要針對當前市場反映強烈的六類市場操縱行為;第四批16起案件主要針對嚴重擾亂信息傳播秩序的五類違法違規(guī)行為。
  鄧舸表示,已部署的50起案件從特點來看,一是案件覆蓋面寬;二是涉案主體多樣;三是涉嫌違法行為類型廣泛。下一步證監(jiān)會將按照“證監(jiān)法網(wǎng)”行動整體安排,繼續(xù)集中部署針對特定領域的典型案件,并從快從嚴查處已經(jīng)部署的案件,有關進展情況證監(jiān)會將及時向社會通報。
  文章來源:每日經(jīng)濟新聞

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