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一場由A股持續(xù)大跌引發(fā)的股市“維穩(wěn)”讓一些在資本市場潛泳的資本大鱷，不得不得陸續(xù)浮出水面。
7月30日，滬深交易所陸續(xù)披露了被限制交易的34個賬戶名單。截至8月4日，被限制交易的賬戶數(shù)量，已經(jīng)多達(dá)38個。通過這些受限賬戶，一些資本大鱷、超級散戶的身影，不時交替出現(xiàn)。
鐘情于量化投資、高頻交易是這些資本大鱷、超級牛散的共同特征，這些資本市場的風(fēng)云人物當(dāng)中，不乏金融衍生品產(chǎn)品、交易制度設(shè)計參與者、公募基金高管，他們對A股市場、量化投資諳熟于胸。
《*9財經(jīng)日報》獲得的資料顯示，此次賬戶被限制交易的一家私募基金曾在2014年8月20日的一天內(nèi)，成立了一個多達(dá)28支基金的系列產(chǎn)品。其掌舵人殷志浩卻在業(yè)內(nèi)卻大名鼎鼎，不僅擔(dān)任過國內(nèi)基金公司總經(jīng)理，而且在國外從事量化投資多年20余年。
被封賬戶背后的大鱷
根據(jù)滬深交易所披露，被限制交易的38個賬戶，共涉及14名持有人，其中9名為自然人賬戶，5名為機構(gòu)賬戶，分別為盈峰資本管理有限公司(下稱“盈峰資本”)、青島東海恒信資產(chǎn)管理有限公司(下稱“東海恒信”)、北京泛涵投資管理有限公司、寧波靈均投資管理合伙企業(yè)(下稱“寧波靈均”)、盈融達(dá)投資(北京)有限公司(下稱“盈融達(dá)投資”)。
在上述5家機構(gòu)中，東海恒信、寧波靈均此前在資本市場并不知名。工商資料顯示，寧波靈均2014年5月30日成立，2014年8月28日才獲得私募基金投資管理人證書。
此次被限制交易的富安達(dá)基金-海通證券-富安達(dá)-東海恒信7期資產(chǎn)管理計劃、融通資本財富—海通證券—融通資本東海恒信12期資產(chǎn)管理計劃、融通資本財富—海通證券—融通資本東海恒信14期資產(chǎn)管理計劃，則同屬于東海恒信。其網(wǎng)站信息，該公司成立于2008年，注冊資本1000萬元，專注于期現(xiàn)套利、分級基金套利、量化交易等ETF衍生品市場。
盡管如此，在此次被限制的賬戶中也不乏超級大佬，其中又以盈峰資本背景最為深厚。其控制人何劍鋒為美的集團創(chuàng)始人何享健之子，除了私募基金業(yè)務(wù)，何享健、何劍鋒父子的金融觸角，已經(jīng)延伸到銀行、券商、公募基金等多個領(lǐng)域，目前已經(jīng)入股8家金融機構(gòu)。
被限制交易的“興業(yè)國際信托有限公司-泛涵正元證券投資集合”，賬戶持有人則為北京泛涵投資管理有限公司(下稱“泛涵投資”)。根據(jù)公開信息，該公司注冊資本1000萬元，雖然遲至2014年5月才成立，但同樣來頭不小。
在一份介紹資料中，泛涵投資稱，該公司專注于量化高頻交易，其董事長為陳支左有著特殊經(jīng)歷，曾經(jīng)參與證監(jiān)會籌建，擔(dān)任上證所產(chǎn)品部總監(jiān)期間，曾組織開發(fā)大陸*9支交易型指數(shù)產(chǎn)品華夏上證50ETF。
《*9財經(jīng)日報》獲得的資料顯示。“中融•盈融達(dá)量化對沖1期證券投資集合資金信托計劃”、“外貿(mào)信托•盈融達(dá)量化對沖1期證券投資集合資金信托計劃”兩個賬戶，持有人為盈融達(dá)投資，該公司成立于2006年。
一天成立28支產(chǎn)品
盡管成立時間最晚，知名度也不高，但寧波靈均的表現(xiàn)卻最為“生猛”。
根據(jù)滬深交易所披露，寧波靈均此次受限的賬戶為安進(jìn)13期壹心1號證券投資集合資金信托計劃(下稱安進(jìn)13期壹心1號)，該產(chǎn)品通過外貿(mào)信托發(fā)行，成立于2014年8月，投資經(jīng)理為殷志浩。當(dāng)年10月22日，寧波壹心將名稱變更為寧波靈均投資管理合伙企業(yè)(下稱寧波靈均)。
同上述私募相比，寧波靈均尚屬新兵，且規(guī)模極小。根據(jù)工商資料，該公司注冊地為寧波市北侖區(qū)，合伙人為寧波鋒錦投資管理有限公司、朱正平、殷長福、劉思佳、尉阮杰。寧波鋒錦成立于2014年5月21日，注冊資本100萬元，為自然人張桂云一人獨資。
然而，就是這樣一支名不見經(jīng)傳的新軍，其來勢卻不容小覷。根據(jù)《*9財經(jīng)日報》所獲資料，包括上述產(chǎn)品在內(nèi)，寧波靈均2014年還通過外貿(mào)信托發(fā)行了一系列私募產(chǎn)品，數(shù)量達(dá)到數(shù)十款。
根據(jù)外貿(mào)信托披露，除了安進(jìn)13期壹心1號之外，寧波靈均還成立了一款系列產(chǎn)品，名為“安進(jìn)13期壹心1號尊享系列”，該系列包含的產(chǎn)品數(shù)量共計達(dá)到28款，成立時間均為2014年8月20日。不過，在成立公告中，外貿(mào)信托并未披露相關(guān)產(chǎn)品的初始規(guī)模。
不過，雖然成立時間不長，寧波靈均投資團隊似乎來頭不小。據(jù)其披露，殷志浩為寧波靈均創(chuàng)始合伙人、總裁，專注負(fù)責(zé)量化產(chǎn)品的開發(fā)和投資管理，其姓名與去年6月離職的中金基金總理殷志浩重合。2014年6月21日，中金基金宣布，其總經(jīng)理殷志浩因個人原因離任，當(dāng)時中金基金剛剛成立4個月。
《*9財經(jīng)日報》多方求證得知，目前任職于寧波靈均的殷志浩，此前確實曾任職于中金基金。該公司在一份介紹材料中亦稱，2009年后，殷志浩曾在中金公司先后任數(shù)量分析組負(fù)責(zé)人、資產(chǎn)管理部量化投資負(fù)責(zé)人、中金基金總經(jīng)理。
公開信息顯示，殷志浩有多年買方量化投資策略和套利策略研究經(jīng)驗。在加入寧波靈均之前，已經(jīng)在量化對沖投資領(lǐng)域浸淫多年。有美國麻省理工學(xué)院物理學(xué)博士，20年量化投資研究經(jīng)驗，并在摩根大通、花旗集團、匯豐銀行等機構(gòu)從事量化分析和量化團隊管理工作，善于解決產(chǎn)品定價和對沖等相關(guān)問題。
從操盤情況來看，殷志浩擔(dān)任投資經(jīng)理的產(chǎn)品，今年以來收益不佳。*7披露的凈值數(shù)據(jù)顯示，其操盤的產(chǎn)品中，除了一支今年成立的累計收益達(dá)到58.5%，3支在10%左右外，其他多數(shù)累計收益甚至為負(fù)數(shù)。
神秘的超級散戶
對機構(gòu)賬戶強力監(jiān)管的同時，一些個人賬戶也開始進(jìn)入監(jiān)管視野。根據(jù)滬深交易所披露，目前被限制交易的38個賬戶中，個人賬戶共有9個，分別為楊謙、沈付興、唐漢若、彭旭、顧曉峰、黃長華、姜龍、梁文峰和周麗鵬。
《*9財經(jīng)日報》查閱近年上市公司股東名單發(fā)現(xiàn)，*9批公布的五個自然人賬戶中，除了同名的“顧曉峰”之外，其他4人尚屬首次亮相。顧曉峰則于2014年出現(xiàn)龍星化工前十大流通股東中。據(jù)龍星化工披露，2014年一、二季度，顧曉峰分別持有該公司79.7萬股、80.5萬股。
此外，此次賬戶被限的“姜龍”，在上市公司高管中亦有同名人士。據(jù)歌爾聲學(xué)2014年年報披露，其副董事長、總經(jīng)理，姓名亦為姜龍，其從2013年9月開始在該公司任職，并與歌爾聲學(xué)董事長同姓。截至去年底，姜龍持有歌爾聲學(xué)600萬股。
而投資者亦已關(guān)注到這一信息。在網(wǎng)絡(luò)互動平臺上，有投資者已向歌爾聲學(xué)求證，并要求給出合理說明。對此，歌爾聲學(xué)已經(jīng)否認(rèn)，稱公司并未接到上述通知，出現(xiàn)上述情況僅為重名而已。
不同于上述5人，第二批公布的4人中，除了楊謙之前未在資本市場直接現(xiàn)身外，沈付興、唐漢若、彭旭等3人，都是常年活躍在市場的超級散戶，其中最早出現(xiàn)在市場上的則是唐漢若。
唐漢若一度被市場冠以“超級散戶”之稱。至少在5年多以前，多家上市公司的前十大流通股東中，就曾出現(xiàn)同名“唐漢若”的身影。根據(jù)河北宣工2010年年報顯示，該公司前十大流通股東中就有唐漢若。2010年三季度，唐漢若斥資550萬元，買入河北宣工57.4萬股，當(dāng)年2月減倉至35萬股，持股比例為0.177%，在流通股東中位居第九。
時隔5年之后，唐漢若再次出現(xiàn)茂化實華前十大流通股東中。2014年年報顯示，唐漢若持有該公司231萬股，位居第八大流通股東，但在今年一季報中，茂化實華前十大流通股東已無其身影。
雖然成名較早，相較于沈付興，唐漢若在市場上并不十分活躍，且沈付興的實力更為雄厚。在上一輪牛市中，資本市場上不斷有新興勢力崛起，沈付興就是其中之一。在此之前，沈付興的名字曾出現(xiàn)在正虹科技、江西水泥、安凱客車、威爾泰、星河生物、元力股份、依米康、西南藥業(yè)、上海九百等多家公司的股東名單中。
在2014年7月份以來的這一波行情中，沈付興更是一路攻城略地，風(fēng)格極為彪悍?！?9財經(jīng)日報》查閱上市公司2015年一季報發(fā)現(xiàn)，截至今年一季度，沈付興持有堅瑞消防、東風(fēng)汽車、建新股份、東方日升、經(jīng)緯電材、陽谷華泰、先鋒新材、蘭花科創(chuàng)、銅峰電子、錦州港等多達(dá)28家支股票。
如果按市值計算，沈付興所持股票規(guī)模更是驚人。按同期股票價格計算，一季度末沈付興所持股票市值，已經(jīng)達(dá)到20億元左右，堪比一家私募基金管理規(guī)模。數(shù)據(jù)顯示，其持股數(shù)量最多的黔輪胎、蘭花科創(chuàng)、東風(fēng)汽車、錦州港等股票，持有數(shù)量均超過1000萬股。
2013年一戰(zhàn)成名以來，盡管在資本市場一路所向無前，但沈付興留下的卻始終是一個模糊的背影。對于其個人信息、以及大量持股所需的巨額資金來源，外界均知之甚少。多名行業(yè)資深人士均向《*9財經(jīng)日報》表示，并未接觸過此人，亦不了解其背景。
本文來源：一財網(wǎng)
本文來源：一財網(wǎng)
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