伴隨著公募基金發(fā)行節(jié)奏的加快,迷你基金、僵尸產(chǎn)品清盤也走向常態(tài)化,2016年開年剛滿一季度,華夏基金旗下兩只發(fā)起式ETF即宣告清盤,而這也是2016年首例正式提出清盤的兩只產(chǎn)品。
昨日,華夏基金發(fā)布公告顯示,華夏上證能源交易型開放式指數(shù)基金和華夏上證原材料交易型開放式指數(shù)基金合同終止并將進行基金財產(chǎn)清算。
對于上述兩只產(chǎn)品主動退市的原因,北京商報記者注意到,華夏上證能源交易型開放式指數(shù)基金和華夏上證原材料交易型開放式指數(shù)基金,均屬于發(fā)起式基金,根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等有關(guān)規(guī)定,發(fā)起式基金合同生效之日起三年后的對應(yīng)日,若基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元,基金合同將自動終止,且基金合同當(dāng)事人均不得以召集、召開持有人大會等方式使基金合同效力延續(xù)。
華夏上證能源交易型開放式指數(shù)基金和華夏上證原材料交易型開放式指數(shù)基金均于2013年3月28日成立,至今年3月28日止屆滿三年。而截至2016年3月28日終,上述兩只基金的資產(chǎn)凈值分別僅有0.31億元和0.22億元,已跌破2億元的清盤門檻,觸發(fā)上述基金合同終止情形。華夏基金公告顯示,自2016年3月29日起,能源行業(yè)、材料行業(yè)進入基金財產(chǎn)清算程序。進入基金財產(chǎn)清算程序后,能源行業(yè)、材料行業(yè)不再辦理申購、贖回、二級市場交易等業(yè)務(wù),不再收取基金管理費和基金托管費。
事實上,在發(fā)起式基金中已不止華夏上證能源和華夏上證原材料兩只產(chǎn)品走向清盤,2012年首批成立的發(fā)起式基金中,國聯(lián)安中債信用債指數(shù)增強型、西部利得穩(wěn)定增利債券兩只發(fā)起式基金也因成立滿三年規(guī)模不足2億元于去年底清盤。
2013年3月28日后成立的發(fā)起式基金共有15只,也就是說這15只發(fā)起式基金將在今年陸續(xù)到期滿三年,面臨生死大考。北京商報記者注意到,截止到2015年末,還有華宸未來滬深300指數(shù)增強、華宸信用增利債券、南方中債中期票據(jù)指數(shù)債券、富安達信用純債4只發(fā)起式基金規(guī)模低于2億元的清盤警戒線。
“隨著發(fā)起式基金運作滿三年期的臨近,該類產(chǎn)品恐將面臨一波清盤潮,由此也說明,發(fā)起式基金雖然具有基金公司和持有人利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的特質(zhì),但并不意味著投資者一定會享受到超額收益,主要還是看基金公司的管理能力。”德圣基金首席分析師江賽春指出。
值得一提的是,除了發(fā)起式基金外,今年還將有大批非發(fā)起式基金、規(guī)模低于5000萬元的迷你基金將面臨清盤壓力,Wind數(shù)據(jù)顯示,截至2015年末,市場上3534只基金(A/B/C類份額分開計算),剔除發(fā)起式基金、分級基金和ETF聯(lián)接基金,共有52家基金公司旗下的141只基金規(guī)模低于5000萬元的清盤線,占比為3.97%。
本文來源:北京商報