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2015年期貨從業(yè)考試報(bào)名時(shí)間和考試時(shí)間現(xiàn)已經(jīng)公布，根據(jù)歷年考試規(guī)律，高頓網(wǎng)校預(yù)測(cè)2015年考試時(shí)間將在3月、5月、7月、9月和11月份舉行。距離2015年*9次期貨從業(yè)資格考試的考生請(qǐng)抓緊時(shí)間復(fù)習(xí)哦，考生們要將各類知識(shí)點(diǎn)一網(wǎng)打盡的秘訣盡在高頓網(wǎng)校，在這里有權(quán)威名師的網(wǎng)上課程
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，讓您隨時(shí)了解自己的學(xué)習(xí)情況，小伙伴們快快加入這個(gè)大家庭吧！下面高頓網(wǎng)校將為考生們介紹2015年期貨基礎(chǔ)知識(shí)熱身習(xí)題，考生們要把握好機(jī)會(huì)學(xué)習(xí)復(fù)習(xí)！ 1、從業(yè)機(jī)構(gòu)：期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、投資咨詢、中間介紹、規(guī)定其他；
2、從業(yè)人員：期貨公司專業(yè)人員和管理人員；非期貨公司結(jié)算會(huì)員從事結(jié)算業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和管理人員；從事投資咨詢的專業(yè)人員和管理人員；中間介紹從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和專業(yè)人員；
3、首風(fēng)被無(wú)故解聘，證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人采取監(jiān)管措施；
4、下列機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托：國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位、證監(jiān)會(huì)、交易所、安全存管、協(xié)會(huì)及其工作人員、禁入者、沒(méi)證明的單位和個(gè)人；
5、保證金只能全額存放在保證金賬戶和交易所結(jié)算賬戶中；
6、向會(huì)員收取的保證金不能 查封、凍結(jié)、扣劃、強(qiáng)制執(zhí)行；
7、國(guó)務(wù)院制定期貨公司可持續(xù)經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債等風(fēng)管指標(biāo)做出規(guī)定；
8、經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)管的條件、標(biāo)準(zhǔn)、處置措施；
9、客戶(分離資產(chǎn)、權(quán)益變動(dòng)、管理)表、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)報(bào)表
(凈資本、資產(chǎn)調(diào)整值、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備)計(jì)算表、風(fēng)管指標(biāo)匯總表
10、擅自設(shè)立交易所：擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪；未經(jīng)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券等：非法經(jīng)營(yíng)罪；
11、全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)日結(jié)算前報(bào)告交易所、安全存管；
12、立案公司5日，立案人、不能履職3日
13、推薦人為任職1年上董事長(zhǎng)、監(jiān)事主席、經(jīng)理層；
無(wú)從業(yè)資格，1人為原公司負(fù)責(zé)人；境外人士，1人為境外原公司經(jīng)理層；
推薦人每年最多3人；推薦人有虛假，2年不能推薦，記入誠(chéng)信檔案；
14、分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易，所在地為合同履行地；發(fā)生交割糾紛，期貨交易所地為合同履行地；
15、交易所會(huì)員大會(huì)要制作會(huì)議紀(jì)要，全體理事簽名；
16、董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)董、經(jīng)理層由證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)；
除一般的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人由公司所在地的派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；
營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人由營(yíng)業(yè)部所在地的派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；
交易所的證監(jiān)會(huì)提名獨(dú)董，要經(jīng)全體股東；董事會(huì)選聘首風(fēng)還要經(jīng)全體獨(dú)董同意；
其他全是董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)；
交易所監(jiān)事會(huì)不少于3人，主席1人副主席1-2人，副總?cè)舾桑?/div>
17、非國(guó)家單位人員挪用資金罪，國(guó)家單位人員是挪用公款罪(本意只挪用)，貪污罪據(jù)為己有；
18、研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；
19、公司不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司人談話、提示、記入信用檔案等監(jiān)管措施或責(zé)令限期整改，看情況驗(yàn)收；
20、保證金管理制度不包括有價(jià)證券沖抵比例；
21、期貨公司不同轄區(qū)變更場(chǎng)所，2年無(wú)不良；設(shè)立營(yíng)業(yè)部是1年，3月風(fēng)管達(dá)標(biāo)；
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，2年無(wú)不良；金融結(jié)算、剛設(shè)立公司 3年無(wú)不良；
22、股權(quán)被查封、凍結(jié)，交叉股，5%，股東3不良或禁入者，股權(quán)問(wèn)題；質(zhì)押股權(quán)沒(méi)問(wèn)題；
23、結(jié)算業(yè)務(wù)股東自己持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年，期貨公司3年；
24、非結(jié)算會(huì)員指令進(jìn)入交易所，交易所反饋給全面結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員；
25、會(huì)計(jì)所對(duì)真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性核查，對(duì)合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)；
26、商事訴訟：違法規(guī)且履職不當(dāng)、為其章程且履職不當(dāng)、履職不當(dāng)；都有履職不當(dāng)；
27、自然人投資者評(píng)估自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、生理及心理承受能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力；
28、期貨公司事先了解 客戶身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受、服務(wù)需求等；
29、期貨公司防止 研究分析人員及內(nèi)部其他人員利用報(bào)告獲取不正當(dāng)利益；
30、與本有利害關(guān)系的人 或親屬 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)回避；
31、偽造學(xué)歷證書(shū)，證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)：不予受理或不予行政許可，依法警告；
32、期貨公司進(jìn)行混碼交易，客戶不承擔(dān)責(zé)任，能舉證完全按照客戶指令進(jìn)行的，客戶承擔(dān)；
33、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東具備資格中國(guó)法人資格；
34、從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法服務(wù)，應(yīng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)與投資者協(xié)商；
35、從業(yè)人員違反從業(yè)準(zhǔn)則，情節(jié)嚴(yán)重造成嚴(yán)重后果，予以 公開(kāi)譴責(zé)；
36、期貨公司根據(jù)中金所，制定實(shí)施方案及制度報(bào)中金所、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案；中金所
制度投資者適當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)和指引，并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案；中金所、期貨公司開(kāi)展投資者的風(fēng)險(xiǎn)教育；
37、咨詢業(yè)務(wù)，期貨公司告知客戶自主做出交易策略，公司不得泄露客戶投資決策計(jì)劃；
38、期貨公司不符合可持續(xù)經(jīng)營(yíng)，可以 限制紅利、福利、報(bào)酬；責(zé)令股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)等等；
39、監(jiān)事會(huì)職權(quán)：檢查交易所財(cái)務(wù)、監(jiān)督高管董事行為、向董事會(huì)提案、規(guī)定其他；沒(méi)有紀(jì)律處分的權(quán)利，協(xié)會(huì)才有；
40、高管法是由：交易管理?xiàng)l例和公司法制定；
41、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，辭職、撤銷資格、認(rèn)定不適當(dāng)，3個(gè)月離任審計(jì)報(bào)告證監(jiān)會(huì)及派出；
42、對(duì)高管責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函的情況：未按規(guī)定履職、未參加培訓(xùn)、違規(guī)兼職或沒(méi)報(bào)告、為報(bào)告近親屬在本公司交易情況、規(guī)定其他；代履職 是公司報(bào)告；
43、期貨公司從業(yè)人員可以代理客戶交易、按規(guī)定劃轉(zhuǎn)、收付存取保證金；
44、申請(qǐng)從業(yè)資格的人、正在從事期貨業(yè)務(wù)的人、從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)任用的期貨從業(yè)人遵守從業(yè)人員管理辦法；
45、客戶可能風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)貨期貨行情發(fā)生重大變化，證券公司可協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)；
46、法院不予支持 保證金及沖抵保證金的債券；
47、人民法院在執(zhí)行會(huì)員資格或交易席位，有權(quán)依法強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓席位，裁定不得轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格，但不得停止會(huì)員交易席位的使用；
48、法人機(jī)構(gòu)符合的操作流程：業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)、制衡機(jī)制，沒(méi)有風(fēng)管!是操作流程!!
49、客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度人：開(kāi)發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)負(fù)責(zé)人、高管；
50、營(yíng)業(yè)部指定專門合同簽署負(fù)責(zé)人與投資者簽訂，合同簽署人要獲得公司的授權(quán)；
51、營(yíng)業(yè)部投資者開(kāi)戶1月內(nèi)，資料送總部，自己保留相關(guān)文本或電檔；
52、公司為投資者申請(qǐng)交易編碼時(shí)間不超過(guò)距離通過(guò)知識(shí)測(cè)試時(shí) 2個(gè)月；
53、切記：申請(qǐng)交易所材料沒(méi)有法律意見(jiàn)書(shū)，只有期貨公司的業(yè)務(wù)全要法律意見(jiàn)書(shū)；
54、1/3會(huì)員或理事 提名會(huì)員大會(huì) 或理事會(huì)；
55、機(jī)構(gòu)無(wú)不良：營(yíng)業(yè)部1年、公司變更場(chǎng)所2與人與人無(wú)關(guān)、經(jīng)紀(jì)2年、結(jié)算3年；
人員無(wú)不良：結(jié)算、經(jīng)紀(jì)人員2年，剛成立公司3年，資產(chǎn)、咨詢 公司、人員都3年；
56、人民法院不得劃轉(zhuǎn)凍結(jié)，用于擔(dān)保合約履約的最低結(jié)算準(zhǔn)備金；
57、期貨公司可以通過(guò) 客戶開(kāi)發(fā)制度、實(shí)施方案、審核制度、完善業(yè)務(wù)來(lái)落實(shí)適當(dāng)性制度；
58、國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門對(duì)境內(nèi)從事境外商品期貨的品種進(jìn)行批準(zhǔn)；
59、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨業(yè)務(wù)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)要經(jīng)國(guó)務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)；
60、虛假出資抽資出逃 限期改正，轉(zhuǎn)讓股權(quán)；首風(fēng) 按章程規(guī)定提名 任聘；
61、金融現(xiàn)貨10分，期貨20。
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