期貨從業(yè)考試常見問題

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  1、從業(yè)機構(gòu):期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員、投資咨詢、中間介紹、規(guī)定其他;
  2、從業(yè)人員:期貨公司專業(yè)人員和管理人員;非期貨公司結(jié)算會員從事結(jié)算業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和管理人員;從事投資咨詢的專業(yè)人員和管理人員;中間介紹從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理和專業(yè)人員;
  3、首風(fēng)被無故解聘,證監(jiān)會及派出機構(gòu)可以對相關(guān)負(fù)責(zé)人采取監(jiān)管措施;
  4、下列機構(gòu)和個人不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托:國家機關(guān)和事業(yè)單位、證監(jiān)會、交易所、安全存管、協(xié)會及其工作人員、禁入者、沒證明的單位和個人;
  5、保證金只能全額存放在保證金賬戶和交易所結(jié)算賬戶中;
  6、向會員收取的保證金不能 查封、凍結(jié)、扣劃、強制執(zhí)行;
  7、國務(wù)院制定期貨公司可持續(xù)經(jīng)營規(guī)則,對凈資本與凈資產(chǎn)的比例,凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模比例,流動資產(chǎn)與流動負(fù)債等風(fēng)管指標(biāo)做出規(guī)定;
  8、經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)管的條件、標(biāo)準(zhǔn)、處置措施;
  9、客戶(分離資產(chǎn)、權(quán)益變動、管理)表、經(jīng)營業(yè)務(wù)報表
  (凈資本、資產(chǎn)調(diào)整值、風(fēng)險資本準(zhǔn)備)計算表、風(fēng)管指標(biāo)匯總表
  10、擅自設(shè)立交易所:擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪;未經(jīng)批準(zhǔn),非法經(jīng)營證券等:非法經(jīng)營罪;
  11、全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)當(dāng)日結(jié)算前報告交易所、安全存管;
  12、立案公司5日,立案人、不能履職3日
  13、推薦人為任職1年上董事長、監(jiān)事主席、經(jīng)理層;
  無從業(yè)資格,1人為原公司負(fù)責(zé)人;境外人士,1人為境外原公司經(jīng)理層;
  推薦人每年最多3人;推薦人有虛假,2年不能推薦,記入誠信檔案;
  14、分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進(jìn)行期貨交易,所在地為合同履行地;發(fā)生交割糾紛,期貨交易所地為合同履行地;
  15、交易所會員大會要制作會議紀(jì)要,全體理事簽名;
  16、董事長、監(jiān)事會主席、獨董、經(jīng)理層由證監(jiān)會核準(zhǔn);
  除一般的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人由公司所在地的派出機構(gòu)核準(zhǔn);
  營業(yè)部負(fù)責(zé)人由營業(yè)部所在地的派出機構(gòu)核準(zhǔn);
  交易所的證監(jiān)會提名獨董,要經(jīng)全體股東;董事會選聘首風(fēng)還要經(jīng)全體獨董同意;
  其他全是董事會、監(jiān)事會;
  交易所監(jiān)事會不少于3人,主席1人副主席1-2人,副總?cè)舾桑?/div>
  17、非國家單位人員挪用資金罪,國家單位人員是挪用公款罪(本意只挪用),貪污罪據(jù)為己有;
  18、研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán);
  19、公司不符合持續(xù)經(jīng)營,證監(jiān)會對公司人談話、提示、記入信用檔案等監(jiān)管措施或責(zé)令限期整改,看情況驗收;
  20、保證金管理制度不包括有價證券沖抵比例;
  21、期貨公司不同轄區(qū)變更場所,2年無不良;設(shè)立營業(yè)部是1年,3月風(fēng)管達(dá)標(biāo);
  經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),2年無不良;金融結(jié)算、剛設(shè)立公司 3年無不良;
  22、股權(quán)被查封、凍結(jié),交叉股,5%,股東3不良或禁入者,股權(quán)問題;質(zhì)押股權(quán)沒問題;
  23、結(jié)算業(yè)務(wù)股東自己持續(xù)經(jīng)營2年,期貨公司3年;
  24、非結(jié)算會員指令進(jìn)入交易所,交易所反饋給全面結(jié)算會員和非結(jié)算會員;
  25、會計所對真實性、完整性、準(zhǔn)確性核查,對合法性和真實性負(fù)責(zé);
  26、商事訴訟:違法規(guī)且履職不當(dāng)、為其章程且履職不當(dāng)、履職不當(dāng);都有履職不當(dāng);
  27、自然人投資者評估自身經(jīng)濟(jì)實力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、生理及心理承受能力、風(fēng)險控制能力;
  28、期貨公司事先了解 客戶身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況,評估風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受、服務(wù)需求等;
  29、期貨公司防止 研究分析人員及內(nèi)部其他人員利用報告獲取不正當(dāng)利益;
  30、與本有利害關(guān)系的人 或親屬 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)回避;
  31、偽造學(xué)歷證書,證監(jiān)會及派出機構(gòu):不予受理或不予行政許可,依法警告;
  32、期貨公司進(jìn)行混碼交易,客戶不承擔(dān)責(zé)任,能舉證完全按照客戶指令進(jìn)行的,客戶承擔(dān);
  33、申請設(shè)立期貨公司,股東具備資格中國法人資格;
  34、從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法服務(wù),應(yīng)通過所在機構(gòu)與投資者協(xié)商;
  35、從業(yè)人員違反從業(yè)準(zhǔn)則,情節(jié)嚴(yán)重造成嚴(yán)重后果,予以 公開譴責(zé);
  36、期貨公司根據(jù)中金所,制定實施方案及制度報中金所、證監(jiān)會派出機構(gòu)備案;中金所
  制度投資者適當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)和指引,并報證監(jiān)會備案;中金所、期貨公司開展投資者的風(fēng)險教育;
  37、咨詢業(yè)務(wù),期貨公司告知客戶自主做出交易策略,公司不得泄露客戶投資決策計劃;
  38、期貨公司不符合可持續(xù)經(jīng)營,可以 限制紅利、福利、報酬;責(zé)令股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)等等;
  39、監(jiān)事會職權(quán):檢查交易所財務(wù)、監(jiān)督高管董事行為、向董事會提案、規(guī)定其他;沒有紀(jì)律處分的權(quán)利,協(xié)會才有;
  40、高管法是由:交易管理條例和公司法制定;
  41、董事長、總經(jīng)理,辭職、撤銷資格、認(rèn)定不適當(dāng),3個月離任審計報告證監(jiān)會及派出;
  42、對高管責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函的情況:未按規(guī)定履職、未參加培訓(xùn)、違規(guī)兼職或沒報告、為報告近親屬在本公司交易情況、規(guī)定其他;代履職 是公司報告;
  43、期貨公司從業(yè)人員可以代理客戶交易、按規(guī)定劃轉(zhuǎn)、收付存取保證金;
  44、申請從業(yè)資格的人、正在從事期貨業(yè)務(wù)的人、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)任用的期貨從業(yè)人遵守從業(yè)人員管理辦法;
  45、客戶可能風(fēng)險,現(xiàn)貨期貨行情發(fā)生重大變化,證券公司可協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險;
  46、法院不予支持 保證金及沖抵保證金的債券;
  47、人民法院在執(zhí)行會員資格或交易席位,有權(quán)依法強制轉(zhuǎn)讓席位,裁定不得轉(zhuǎn)讓會員資格,但不得停止會員交易席位的使用;
  48、法人機構(gòu)符合的操作流程:業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)、制衡機制,沒有風(fēng)管!是操作流程!!
  49、客戶開發(fā)責(zé)任追究制度人:開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)負(fù)責(zé)人、高管;
  50、營業(yè)部指定專門合同簽署負(fù)責(zé)人與投資者簽訂,合同簽署人要獲得公司的授權(quán);
  51、營業(yè)部投資者開戶1月內(nèi),資料送總部,自己保留相關(guān)文本或電檔;
  52、公司為投資者申請交易編碼時間不超過距離通過知識測試時 2個月;
  53、切記:申請交易所材料沒有法律意見書,只有期貨公司的業(yè)務(wù)全要法律意見書;
  54、1/3會員或理事 提名會員大會 或理事會;
  55、機構(gòu)無不良:營業(yè)部1年、公司變更場所2與人與人無關(guān)、經(jīng)紀(jì)2年、結(jié)算3年;
  人員無不良:結(jié)算、經(jīng)紀(jì)人員2年,剛成立公司3年,資產(chǎn)、咨詢 公司、人員都3年;
  56、人民法院不得劃轉(zhuǎn)凍結(jié),用于擔(dān)保合約履約的最低結(jié)算準(zhǔn)備金;
  57、期貨公司可以通過 客戶開發(fā)制度、實施方案、審核制度、完善業(yè)務(wù)來落實適當(dāng)性制度;
  58、國務(wù)院商務(wù)主管部門對境內(nèi)從事境外商品期貨的品種進(jìn)行批準(zhǔn);
  59、銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨業(yè)務(wù)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)要經(jīng)國務(wù)院監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn);
  60、虛假出資抽資出逃 限期改正,轉(zhuǎn)讓股權(quán);首風(fēng) 按章程規(guī)定提名 任聘;
  61、金融現(xiàn)貨10分,期貨20。
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