期貨從業(yè)考試常見問題
　　期貨交易所
　　單項(xiàng)選擇題（以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選 項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）
　　1．在公司制期貨交易所中，負(fù)責(zé)提請(qǐng)聘任或解聘交易所財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的是（　　）。[2010年 6月真題]
　　A．董事長
　　B．經(jīng)理
　　C．監(jiān)事會(huì)
　　D．董事會(huì)
　　【解析】在公司制期貨交易所中，經(jīng)理行使下列職權(quán)：①主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作， 組織實(shí)施董事會(huì)決議；②組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；③擬訂公司內(nèi)部管理 機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；④擬訂公司的基本管理制度；⑤制定公司的具體規(guī)章；⑥提請(qǐng)聘任或者 解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；⑦聘任或者解聘應(yīng)由董事會(huì)聘任或者解聘以外的管理人 員等。
 
　　2．會(huì)員制期貨交易所的理事會(huì)對(duì)（　?。┴?fù)責(zé)。[2010年5月真題]
　　A．董事會(huì)
　　B．監(jiān)事會(huì)
　　C．期貨交易所
　　D．會(huì)員大會(huì)
　　【解析】會(huì)員制期貨交易所的具體組織結(jié)構(gòu)各不相同，但一般均設(shè)有會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、委員會(huì)和業(yè)務(wù)管理部門。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，非會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。
 
　　3．會(huì)員制交易所中，（　?。┎皇瞧谪浗灰姿偨?jīng)理的職權(quán)。[2010年5月真題]
　　A．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘一般工作人員
　　B．?dāng)M定期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案
　　C．決定專業(yè)委員會(huì)的設(shè)置
　　D．組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議
　　【解析】會(huì)員制交易所中，總經(jīng)理行使以下職權(quán)：①組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制 度和決議；②主持期貨交易所的日常工作；③根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細(xì)則和辦法；
　?、軘M定并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃；⑤擬定期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù) 算方案、決算報(bào)告；⑥擬定期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；⑦擬定期貨交 易所變更方案；⑧決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；⑨決定期貨交 易所員工的工資和獎(jiǎng)懲等。
 
　　4．公司制期貨交易所的經(jīng)理由（　?。┢溉巍2010年3月真題]
　　A．股東大會(huì)
　　B．理事會(huì)
　　C．議事會(huì)
　　D．董事會(huì)
　　【解析】公司制期貨交易所的董事會(huì)一般行使以下職權(quán)：①負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向股東 大會(huì)報(bào)告工作；②執(zhí)行股東大會(huì)的決議；③決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；④聘任或 者解聘公司經(jīng)理，根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等。
　　5．會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的（　　）。
　　A．管理機(jī)構(gòu)
　　B．常設(shè)機(jī)構(gòu)
　　C．監(jiān)管機(jī)構(gòu)
　　D．權(quán)力機(jī)構(gòu)
　　【解析】按照國際慣例，會(huì)員大會(huì)由期貨交易所的全體會(huì)員組成，作為期貨交易所的*6 權(quán)力機(jī)構(gòu)，就期貨交易所的重大事項(xiàng)做出決定。會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是交易所全體會(huì)員 通過其選舉產(chǎn)生的理事會(huì)。
 
　　6．期貨交易所按照其章程的規(guī)定實(shí)行（　?。?。
　　A．集中管理
　　B．委托管理
　　C．分級(jí)管理
　　D．自律管理
　　【解析】期貨交易所是專門進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約買賣的場(chǎng)所，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。
 
　　7．下列不屬于期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)管理制度的是（　?。?。
　　A．每日無負(fù)債結(jié)算制度
　　B．持倉限額和大戶報(bào)告制度
　　C．定點(diǎn)交割制度
　　D．保證金制度
　　【解析】交易所利用保證金制度、每日無負(fù)債結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度等風(fēng)險(xiǎn)管理制度，從市場(chǎng)的各個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制， 保證期貨市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。
 
　　8．期貨交易所可以（　?。?。
　　A．間接參與期貨交易活動(dòng)
　　B．參與期貨價(jià)格形成
　　C．擁有合約標(biāo)的商品
　　D．設(shè)計(jì)期貨合約
　　【解析】期貨交易所自身不得直接或間接參與期貨交易活動(dòng)，不參與期貨價(jià)格的形成，也不擁有合約標(biāo)的商品，只為期貨交易提供設(shè)施和服務(wù)。D項(xiàng)設(shè)計(jì)期貨合約屬于期貨交易所的重要職能之一。
 
　　9．（　?。┎粚儆谄谪浗灰姿奶匦浴?/div>
　　A．髙度集中化
　　B．高度嚴(yán)密性
　　C．高度組織化
　　D．高度規(guī)范化
　　【解析】在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，期貨交易所是一種具有高度系統(tǒng)性和嚴(yán)密性、高度組織 化和規(guī)范化的交易服務(wù)組織。
 
　　10．不以營利為目的的期貨交易所是（　　）。
　　A．會(huì)員制期貨交易所
　　B．公司制期貨交易所
　　C．合伙制期貨交易所
　　D．合作制期貨交易所
　　【解析】會(huì)員制期貨交易所由全體會(huì)員共同出資組建，繳納一定的會(huì)員資格費(fèi)，作為注 冊(cè)資本。會(huì)員制期貨交易所是實(shí)行自律性管理的非營利性的會(huì)員制法人。B項(xiàng)公司制期 貨交易所是以營利為目的的企業(yè)法人。
 
　　1B 2D 3C 4D 5D 6D 7C 8D 9A 10A
　　11．世界各地期貨交易所的會(huì)員構(gòu)成不盡相同，歐美國家期貨交易所會(huì)員以（　　）為主。
　　A．自然人會(huì)員
　　B．法人會(huì)員
　　C．全權(quán)會(huì)員
　　D．專業(yè)會(huì)員
　　【解析】世界各地交易所的會(huì)員構(gòu)成分類不盡相同。有自然人會(huì)員與法人會(huì)員之分、全權(quán)會(huì)員與專業(yè)會(huì)員之分、結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員之分等。歐美國家會(huì)員以自然人為主。
 
　　12．以下不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)的是（　?。?。
　　A．擔(dān)保期貨交易者的交易履約
　　B．接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管
　　C．按規(guī)定交納各種費(fèi)用
　　D．執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議
　　【解析】會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的主要義務(wù)包括：①遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策； ②遵守期貨交易所的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)決定；③按規(guī)定交納各種費(fèi)用；④執(zhí)行會(huì)員 大會(huì)、理事會(huì)的決議；⑤接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管等。
 
　　13．會(huì)員制期貨交易所專門委員會(huì)的設(shè)置由（　?。┐_定。
　　A．理事會(huì)
　　B．監(jiān)事會(huì)
　　C．會(huì)員大會(huì)
　　D．期貨交易所
　　【解析】會(huì)員制期貨交易所的理事會(huì)下設(shè)若干專業(yè)委員會(huì)，一般由理事長提議，經(jīng)理事 會(huì)同意設(shè)立。各專業(yè)委員會(huì)由理事會(huì)委派的理事主持，若干名會(huì)員參加，負(fù)責(zé)某一方面的作。
 
　　14．在會(huì)員制期貨交易所中，（　?。┴?fù)責(zé)審查入會(huì)申請(qǐng)，并調(diào)查其真實(shí)性及申請(qǐng)人的財(cái)務(wù) 狀況、個(gè)人品質(zhì)和商業(yè)信譽(yù)。
　　A．業(yè)務(wù)委員會(huì)
　　B．仲裁委員會(huì)
　　C．交易行為管理委員會(huì)
　　D．會(huì)員資格審查委員會(huì)
　　【解析】在會(huì)員制期貨交易所中，會(huì)員資格審查委員會(huì)負(fù)責(zé)審查人會(huì)申請(qǐng)，并調(diào)查其真實(shí)性及申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)狀況、個(gè)人品質(zhì)和商業(yè)信譽(yù)。經(jīng)核實(shí)后，該委員會(huì)以投票形式?jīng)Q定是否通過申請(qǐng)人的資格審查報(bào)告，并提交理事會(huì)。若會(huì)員違反交易所有關(guān)規(guī)章制度，該委員會(huì)將對(duì)其進(jìn)行審查和相應(yīng)處罰，直至報(bào)請(qǐng)理事會(huì)投票表決，取消該會(huì)員的會(huì)員資格。
 
　　15．英國以及英聯(lián)邦國家的期貨交易所一般都是（　　）交易所。
　　A．合伙制
　　B．合作制
　　C．會(huì)員制
　　D．公司制
 
　　16．下列不屬于公司制期貨交易所特點(diǎn)的是（　　）。
　　A．對(duì)交易中任何一方的違約行為所產(chǎn)生的損失負(fù)責(zé)賠償
　　B．成本觀念強(qiáng)，有利于提髙市場(chǎng)效率，加大市場(chǎng)投資建設(shè)力度
　　C．交易所的設(shè)立，不是投資行為，不存在投資回報(bào)問題
　　D．以營利為目標(biāo)，追求交易所利潤*5化
　　【解析】交易所的設(shè)立，不是投資行為，不存在投資回報(bào)問題是會(huì)員制期貨交易所的 特點(diǎn)。
 
　　17．公司制期貨交易所的*6權(quán)力機(jī)構(gòu)是（　?。?/div>
　　A．董事會(huì)
　　B．股東大會(huì)
　　C．監(jiān)事會(huì)
　　D．理事會(huì)
　　【解析】公司制期貨交易所通常由若干股東共同出資組建，其股東大會(huì)由全體股東共同組成，是公司*6權(quán)力機(jī)構(gòu)。
　　18．在公司制期貨交易所中，由（　　）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān) 督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議。
　　A．股東大會(huì)
　　B．董事會(huì)
　　C．經(jīng)理
　　D．監(jiān)事會(huì)
　　【解析】監(jiān)事會(huì)的職權(quán)還包括：①當(dāng)董事、高級(jí)經(jīng)理人員的行為損害公司利益時(shí)，要求 董事、高級(jí)經(jīng)理人員予以糾正；②提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；③向股東會(huì)會(huì)議提出 提案；④依照《公司法》有關(guān)規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟等。
 
　　19．在公司制期貨交易所中，由（　　）組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案。
　　A．股東大會(huì)
　　B．董事會(huì)
　　C．經(jīng)理
　　D．監(jiān)事會(huì)
 
　　20．（　?。┢谪浗灰姿紫冗m用《公司法》的規(guī)定，只有在《公司法》未作規(guī)定的情況下，才適用《民法》的一般規(guī)定。
　　A．合伙制
　　B．合作制
　　C．會(huì)員制
　　D．公司制
　　【解析】會(huì)員制和公司制期貨交易所適用法律不盡相同。會(huì)員制法人一般適用于《民法》 的有關(guān)規(guī)定；而公司制法人，首先適用《公司法》的規(guī)定，只有在《公司法》未作規(guī)定的 情況下，才適用《民法》的一般規(guī)定。
 
　　21．（　　）作為一種傳統(tǒng)的期貨交易所組織形式，已有160年歷史。
　　A．會(huì)員制
　　B．公司制
　　C．合伙制
　　D．合作制
　　【解析】會(huì)員制作為一種傳統(tǒng)的期貨交易所組織形式，已有160年的歷史，這種互助式 的組織形式對(duì)期貨市場(chǎng)的最初建立及運(yùn)轉(zhuǎn)確實(shí)發(fā)揮了重要作用。
 
　　22．下列關(guān)于會(huì)員制和公司制期貨交易所的區(qū)別的說法，不正確的是（　?。?/div>
　　A．會(huì)員制交易所的全部財(cái)產(chǎn)歸全體會(huì)員所有
　　B．會(huì)員制交易所對(duì)場(chǎng)內(nèi)交易承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任
　　C．公司制交易所重視營利且成本觀念強(qiáng)
　　D．公司制交易所實(shí)行自收自支、自負(fù)盈虧、照章納稅
　　【解析】B項(xiàng)公司制交易所對(duì)場(chǎng)內(nèi)交易承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，即對(duì)交易中任何一方的違約行為 所產(chǎn)生的損失負(fù)責(zé)賠償。
 
　　23．下列哪一家交易所沒有經(jīng)過公司制改制？（　?。?/div>
　　A．歐洲期貨交易所(EUREX)
　　B．芝加哥期貨交易所(CBOT)
　　C．新加坡交易所(SGE)
　　D． CME集團(tuán)
　　【解析】近年來，世界上許多大型的證券期貨交易所都由會(huì)員制改為公司制，公司化已 經(jīng)成為全球證券期貨交易所的發(fā)展趨勢(shì)。而CME集團(tuán)合并于2007年，合并之初即建立公司制。
 
　　24．會(huì)員制交易所與公司制交易所的本質(zhì)區(qū)別表現(xiàn)為(）。
　　A．采取不同的組織結(jié)構(gòu)
　　B．交割環(huán)節(jié)不同
　　C．三權(quán)分配與營利性
　　D．資金來源不同
　　【解析】作為交易所兩種主要的組織形式，會(huì)員制交易所與公司制交易所的本質(zhì)區(qū)別表 現(xiàn)為交易所三權(quán)(所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)和交易權(quán))分配與營利性兩個(gè)方面。
 
　　11A 12A 13A 14D 15D 16C 17B 18D 19C 20D 21A 22B 23D 24C
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    1.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的制定Et的有()。 A.規(guī)范期貨公司運(yùn)作 B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為 C.防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) D.加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理 答案為ACD。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第1條規(guī)定，選項(xiàng)A、C、.........

    2016-09-13
  • 2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》章節(jié)單選題

    2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》章節(jié)單選題

    單項(xiàng)選擇題 1.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司()以上股權(quán)，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。 A.3% B.5% C.10% D.15% 答案選B。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。 2.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批.........

    2016-09-13
  • 2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》章節(jié)判斷題

    2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》章節(jié)判斷題

    判斷是非題 1.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起5年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。() 。推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署.........

    2016-09-13
  • 期貨從業(yè)資格考試試題《期貨投資分析》：消費(fèi)價(jià)格指數(shù)

    期貨從業(yè)資格考試試題《期貨投資分析》：消費(fèi)價(jià)格指數(shù)

    判斷題 在我國居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)中，能源比重*5，居住類比重其次，但不直接包括商品房銷售價(jià)格。（ ） 對(duì) 錯(cuò) 【答案】錯(cuò) 高頓網(wǎng)校溫馨提醒 期貨從業(yè)資格考試每年總共舉行5次，考生們有多次考試機(jī)會(huì)。高頓網(wǎng)校為了方便大家學(xué)習(xí)，開通了 期貨從業(yè)資格試題庫 ，考生們可以通過高頓題庫的試題練習(xí)加強(qiáng).........

    2016-06-01
  • 期貨從業(yè)資格考試試題《期貨投資分析》：PMI指數(shù)

    期貨從業(yè)資格考試試題《期貨投資分析》：PMI指數(shù)

    判斷題 匯豐PMI指數(shù)與中國官方PMI指數(shù)相比，更偏重于國有大中型企業(yè)。（ ） 對(duì) 錯(cuò) 【答案】錯(cuò) 高頓網(wǎng)校溫馨提醒 期貨從業(yè)資格考試每年總共舉行5次，考生們有多次考試機(jī)會(huì)。高頓網(wǎng)校為了方便大家學(xué)習(xí)，開通了 期貨從業(yè)資格試題庫 ，考生們可以通過高頓題庫的試題練習(xí)加強(qiáng)自己的答題技巧。 金融從業(yè).........

    2016-06-01
  • 期貨從業(yè)考試練習(xí)題《期貨法律法規(guī)》：任職資格申請(qǐng)

    期貨從業(yè)考試練習(xí)題《期貨法律法規(guī)》：任職資格申請(qǐng)

    判斷題 具有從事期貨業(yè)務(wù)____年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)____年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。 A.5;3 B.7;5 C.10;8 D.15;10 【答案】C 【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，.........

    2016-06-01
  • 期貨從業(yè)考試練習(xí)題《期貨法律法規(guī)》：任職資格

    期貨從業(yè)考試練習(xí)題《期貨法律法規(guī)》：任職資格

    單選題 因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（ ）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】B 【解析】依據(jù)《期貨公司董事.........

    2016-06-01
  • 期貨從業(yè)考試練習(xí)題《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》：期貨合約設(shè)計(jì)

    期貨從業(yè)考試練習(xí)題《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》：期貨合約設(shè)計(jì)

    判斷題 在我國，期貨合約的設(shè)計(jì)工作由中國證監(jiān)會(huì)完成。（ ） 對(duì) 錯(cuò) 【答案】錯(cuò) 高頓網(wǎng)校溫馨提醒 期貨從業(yè)資格考試每年總共舉行5次，考生們有多次考試機(jī)會(huì)。高頓網(wǎng)校為了方便大家學(xué)習(xí)，開通了 期貨從業(yè)資格試題庫 ，考生們可以通過高頓題庫的試題練習(xí)加強(qiáng)自己的答題技巧。 金融從業(yè)考試微信號(hào)：.........

    2016-06-01