期貨從業(yè)考試常見問題
  多項(xiàng)選擇題
  1.會(huì)員制期貨交易所中,理事會(huì)行使的職權(quán)有(?。?。[2010年9月真題]
  A.選舉和更換會(huì)員理事
  B.決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場(chǎng)所
  C.決定專門委員會(huì)的設(shè)置
  D.審議批準(zhǔn)總經(jīng)理的工作報(bào)告
  【解析】理事會(huì)一般行使以下職權(quán):①召集會(huì)員大會(huì),并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作;②監(jiān)督會(huì) 員大會(huì)決議和理事會(huì)決議的實(shí)施;③監(jiān)督總經(jīng)理履行職務(wù)行為;④擬定期貨交易所章程、 交易規(guī)則修改方案,提交會(huì)員大會(huì)通過;⑤審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告, 提交會(huì)員大會(huì)通過;⑥審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交會(huì)員大會(huì) 通過;⑦決定專門委員會(huì)的設(shè)置;⑧決定會(huì)員的接納;⑨決定對(duì)嚴(yán)重違規(guī)會(huì)員的處罰; ⑩決定期貨交易所的變更事項(xiàng);違規(guī)情況下采取臨時(shí)處置措施的權(quán)力;異常情況下 采取緊急措施的權(quán)力;審定根據(jù)交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法;審定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使 用和管理辦法;?審定總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃等。
 
  2.下列職能中,( )是我國期貨交易所的職能。[2010年5月真題]
  A.保證合約履行
  B.組織和監(jiān)督期貨交易
  C.監(jiān)管指定交割倉庫
  D.設(shè)計(jì)合約,安排上市
  【解析】在我國,期貨交易所通常發(fā)揮以下6個(gè)重要職能:①提供交易場(chǎng)所、設(shè)施和服 務(wù);②制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則;③設(shè)計(jì)合約、安排合約上市;④組織和監(jiān)督期貨交易;
 ?、荼O(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);⑥發(fā)布市場(chǎng)信息。
 
  3.下列有關(guān)期貨交易所性質(zhì)的說法中,正確的有( )。[2010年3月真題]
  A.期貨交易所是專門進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約買賣的場(chǎng)所
  B.期貨交易所自身不參與期貨交易活動(dòng)
  C.期貨交易所不參與期貨價(jià)格形成
  D.期貨交易所擁有合約標(biāo)的商品
  【解析】期貨交易所是專門進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約買賣的場(chǎng)所,按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律 管理,以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,期貨交易所是一種具有高 度系統(tǒng)性和嚴(yán)密性、高度組織化和規(guī)范化的交易服務(wù)組織,自身不得直接或間接參與期 貨交易活動(dòng),不參與期貨價(jià)格的形成,也不擁有合約標(biāo)的商品,只為期貨交易提供設(shè)施 和服務(wù)。
 
  4.期貨市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)由(?。┙M成。
  A.提供集中交易場(chǎng)所的期貨交易所
  B.提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu)
  C.提供代理交易服務(wù)的期貨公司
  D.防范期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管者
  【解析】期貨市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)由四部分組成:提供集中交易場(chǎng)所的期貨交易所、提供結(jié)算 服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu)、提供代理交易服務(wù)的期貨公司和進(jìn)行期貨交易的投資者。
 
  5.目前世界上期貨交易所的組織形式一般可分為(?。?。
  A.合作制期貨交易所
  B.會(huì)員制期貨交易所
  C.公司制期貨交易所
  D.合伙制期貨交易所
  【解析】各個(gè)國家期貨交易所的組織形式不完全相詞,一般可以分為會(huì)員制和公司制兩種
 
  6.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員資格的獲得方式主要有( )。
  A.以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入
  B.接受發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓加入
  C.依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入
  D.在市場(chǎng)上按市價(jià)購買期貨交易所的會(huì)員資格加入
  【解析】會(huì)員在進(jìn)場(chǎng)交易或代理客戶交易之前必須取得會(huì)員資格。從國際期貨市場(chǎng)的交易 所會(huì)員制運(yùn)作狀況來看,期貨交易所會(huì)員資格的獲得方式有多種,主要是:以交易所創(chuàng) 辦發(fā)起人的身份加入、接受發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓加入、依據(jù)期貨交易所的Jft則加入、在市場(chǎng)上 按市價(jià)購買期貨交易所的會(huì)員資格加入。
 
  7.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的基本權(quán)利包括(?。?/div>
  A.獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)
  B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
  C.聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)
  D.參加會(huì)員大會(huì),行使表決權(quán)、申訴權(quán)
  【解析】會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的基本權(quán)利包括:①參加會(huì)員大會(huì),行使表決權(quán)、申訴 權(quán);②在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行期貨交易,使用期貨交易所提供的交易設(shè)施,獲得有關(guān)期貨 交易的信息和服務(wù);③按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格,聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)等。
 
  8.世界各地交易所的會(huì)員構(gòu)成分類不盡相同,有(?。┑?。
  A.自然人會(huì)員與法人會(huì)員之分
  B.全權(quán)會(huì)員與專業(yè)會(huì)員之分
  C.結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員之分
  D.全權(quán)會(huì)員與結(jié)算會(huì)員之分
 
  9.會(huì)員制期貨交易所的具體組織結(jié)構(gòu)一般有(?。?。
  A.會(huì)員大會(huì)
  B.業(yè)務(wù)管理部門
  C.理事會(huì)
  D.監(jiān)事會(huì)
  【解析】會(huì)員制期貨交易所的具體組織結(jié)構(gòu)各不相同,但一般說來均設(shè)有會(huì)員大會(huì)、理事 會(huì)、委員會(huì)和業(yè)務(wù)管理部門。
 
  10.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有權(quán)(?。?。
  A.制定、修改或廢止章程及業(yè)務(wù)規(guī)則
  B.選舉和更換高級(jí)管理人員
  C.決定期貨交易所的合并和終止
  D.制定和修改期貨合約交易價(jià)格
  【解析】按照國際慣例,會(huì)員大會(huì)由期貨交易所的全體會(huì)員組成,作為期貨交易所的最 高權(quán)力機(jī)構(gòu),就期貨交易所的重大事項(xiàng)做出決定,如制定、修改或廢止章程及業(yè)務(wù)規(guī)則、選舉和更換髙級(jí)管理人員、審議批準(zhǔn)財(cái)務(wù)預(yù)算和決算方案、決定期貨交易所的合并 和終止等。
 
  1BCD 2BD 3ABC 4ABC 5BC 6ABCD 7ABCD 8ABC 9ABC 10ABC
 
  11.會(huì)員制期貨交易所設(shè)立的專業(yè)委員會(huì)有(?。?。
  A.交易規(guī)則委員會(huì)
  B.合約規(guī)范委員會(huì)
  C.新品種委員會(huì)
  D.仲裁委員會(huì)
  【解析】一般說來,會(huì)員制期貨交易所設(shè)立以下專業(yè)委員會(huì):①會(huì)員資格審查委員會(huì); ②交易規(guī)則委員會(huì);③交易行為管理委員會(huì);④合約規(guī)范委員會(huì);⑤新品種委員會(huì);
 ?、迾I(yè)務(wù)委員會(huì);⑦仲裁委員會(huì)。
 
  12.在會(huì)員制期貨交易所中,一般都設(shè)有總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其相關(guān)的( )等部門。
  A.交易
  B.交割C.研究發(fā)展
  D.市場(chǎng)開發(fā)
  【解析】一般來說,交易所都設(shè)有總經(jīng)理,副總經(jīng)理及其相關(guān)的交易、交割、研究發(fā)展、 市場(chǎng)開發(fā)、財(cái)務(wù)等部門。
 
  13.以下說法中,( )不是會(huì)員制期貨交易所的特征。
  A.全體會(huì)員共同出資組建
  B.繳納的會(huì)員資格費(fèi)可有一定回報(bào)
  C.權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)
  D.非營利性
  【解析】B項(xiàng)繳納會(huì)員資格費(fèi)是取得會(huì)員資格的基本條件之一,不是投資行為,不存在 投資回報(bào)問題;C項(xiàng)公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì);會(huì)員制期貨交易所的權(quán) 力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)。
 
  14.董事會(huì)是公司制交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu),對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé),一般行使以下(?。┞殭?quán)。
  A.召集股東大會(huì),并向股東大會(huì)報(bào)告工作
  B.執(zhí)行股東大會(huì)的決議
  C.審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算方案
  D.聘任或解聘公司經(jīng)理
  【解析】C項(xiàng)審議批準(zhǔn)財(cái)務(wù)預(yù)算和決算方案是股東大會(huì)行使的職權(quán)。
 
  15.在公司制交易所中,經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé),并行使以下(?。┞殭?quán)。
  A.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案
  B.?dāng)M定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案
  C.制定公司的具體規(guī)章
  D.聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
  【解析】聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人是董事會(huì)的職權(quán)之一。
 
  16.公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)的職權(quán)包括(?。?。
  A.檢查公司的財(cái)務(wù)
  B.提議召開臨時(shí)股東大會(huì)
  C.制定公司具體規(guī)章
  D.決定對(duì)嚴(yán)重違規(guī)會(huì)員的處罰
  【解析】C項(xiàng)是經(jīng)理的職權(quán);D項(xiàng)是董事會(huì)的職權(quán)。
 
  17.在實(shí)際運(yùn)行方面,會(huì)員制期貨交易所和公司制期貨交易所的區(qū)別主要表現(xiàn)為( )。
  A.設(shè)立的目的不同
  B.承擔(dān)的法律責(zé)任不同
  C.適用法律不盡相同
  D.資金來源不同
  【解析】會(huì)員制和公司制期貨交易所不僅在設(shè)立時(shí)存在不同,在實(shí)際運(yùn)行過程中也有明 顯的差別,主要表現(xiàn)為:①設(shè)立的目的不同;②承擔(dān)的法律責(zé)任不同;③適用法律不盡 相同;④資金來源不同。
 
  18.近年來,世界上許多大型的證券期貨交易所都由會(huì)員制改為公司制,公司化已經(jīng)成為全 球交易所的發(fā)展趨勢(shì)。會(huì)員制的局限性主要表現(xiàn)在( )。
  A.交易所的非營利性質(zhì)降低了交易所的管理效率
  B.不能適應(yīng)日益激烈的競爭環(huán)境
  C.無法通過向其他投資者融資擴(kuò)大交易所資本規(guī)模和實(shí)力的渠道
  D.會(huì)員制交易所的收益不能在會(huì)員間分配,使會(huì)員管理交易所的動(dòng)力不足
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