懲戒
　　1.重大風(fēng)險(xiǎn)——停業(yè)整頓/接管;虛假出資——限期改正;違規(guī)手續(xù)費(fèi)——退還;虛假申請(qǐng)文件——沒(méi)收違法所得;
　　2.內(nèi)幕主管：3～30萬(wàn);中介主管：3～10萬(wàn);
　　3.欺詐/內(nèi)幕/倉(cāng)庫(kù)/國(guó)企/中介：1～5倍
　　4.非法設(shè)立/境外/操縱(20w)：1～5倍
　　5.軟件不配合：主管1～5萬(wàn)，3～10萬(wàn)
　　6.交易所、非期貨結(jié)算會(huì)員，主管1～10萬(wàn)，1～5倍
　　7.期貨公司，主管1～5萬(wàn)，1～3倍
　　8.證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要，對(duì)高級(jí)管理員“提示”。
　　9.證券虛假宣傳：1～3倍
　　10.證券擅自介紹，主管1～5萬(wàn)
　　11.擅自持有5%股權(quán)/擅自從事期貨，3萬(wàn)以下。
　　12.欺詐賄賂得到任職資格：警告，3萬(wàn)以下。
　　13.不正當(dāng)利益/泄露，暫停6～12月
　　14.返還傭金，暫停6～12月，3年拒不受理
　　15.從業(yè)人員拒絕調(diào)查，3年內(nèi)拒不受理
　　16.承諾收益/操縱/損社會(huì)，3年內(nèi)or永久不受理
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