【考點一】總則
本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：
(一)協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務;
(二)收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務;
(三)為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務;
(四)中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他活動。
【考點二】公司業(yè)務資格和人員從業(yè)資格期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備下列條件：
(一)注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元;
(二)申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求;
(三)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形;
(四)具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度;
(五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形;
(六)近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;
(七)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應當提交下列申請材料：
(一)期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書;
(二)股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件;
(三)申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表;
(四)期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等;
(五)最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明;
(六)擬從事期貨投資咨詢業(yè)務的高級管理人員和業(yè)務人員的名單、簡歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料;
(七)加蓋公司公章的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”復印件、“經(jīng)營期貨業(yè)務許可證”復印件;
(八)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告;申請日在下半年的，還應當提供經(jīng)審計的半年度財務報告;
(九)律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(三)、
(五)項規(guī)定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書;
(十)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
【考點三】業(yè)務規(guī)則
期貨公司及其從業(yè)人員應當以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權(quán)益。
期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶。
期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事下列行為：
(一)向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險;
(二)以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務;
(三)利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息;
(四)以個人名義收取服務報酬;
(五)期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。
期貨投資咨詢業(yè)務人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。
期貨公司應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項。
期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。
【考點四】防范利益沖突
期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。
期貨投資咨詢業(yè)務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務。
【考點五】監(jiān)督管理和法律責任
期貨公司首席風險官負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。
期貨公司首席風險官向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送的季度報告、年度報告中，應當包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性及其檢查情況，并重點就防范利益沖突作出說明。
關(guān)注公眾號
快掃碼關(guān)注
公眾號吧 期貨從業(yè)公眾號
贊147