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第二章、金融 期貨 投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求 第一節(jié)可用資金要求 第四條期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易...
2017-08-01多選題 期貨公司董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)是看其( )。 A、是否誠(chéng)信守法 B、是否符合規(guī)定的任職條件 C、是否具備勝任能力 D、是否熟悉期貨法...
2017-07-17第三章 編制和披露 第十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)監(jiān)管需要及行業(yè)發(fā)展情況調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)...
2017-07-14第四章 監(jiān)督管理 第二十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算過(guò)程及計(jì)算結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行定期或者不定期檢查...
2017-07-14
1.申請(qǐng)成立期貨公司需要具備條件： 注冊(cè)資金最低3000W 高級(jí)管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證 有符合法律 行政法規(guī)的公司章程 主要股東有持續(xù)盈利的能...
2016-04-12*9章 總則 1.首席風(fēng)險(xiǎn)官： 負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員 對(duì)期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé) 證監(jiān)會(huì)...
2016-04-12期貨交易所 1.有下列情形之一的不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：違法違紀(jì)撤銷(xiāo)職務(wù)資格的未超五年的。 2.交易所履行的責(zé)任： **交易場(chǎng)所。安...
2016-04-12*9章 總則 1.期貨交易所分為 會(huì)員制和公司制的組織方式 會(huì)員制注冊(cè)資金分為均等份額由會(huì)員出資認(rèn)繳 公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式 由證...
2016-04-12*9章 總則 1.首席風(fēng)險(xiǎn)官： 負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員 對(duì)期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé) 證監(jiān)會(huì)...
2016-04-12能源期貨是商品期貨中相當(dāng)重要的一環(huán)，不下于現(xiàn)貨市場(chǎng)的影響力。目前較重要的商品有輕原油、重原油以及燃油;新興品種包括氣溫、二氧化碳排放配額。...
2016-04-12
期貨從業(yè)人員管理辦法中的機(jī)構(gòu)和期貨從業(yè)人員指的是什么： 1.本辦法所稱(chēng)機(jī)構(gòu)是指： (一)期貨公司; (二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員; (三)期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu); (四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu); (五)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。 2.本辦法所稱(chēng)期貨從業(yè)人員是指.........
2018-02-08期貨法律法規(guī)要點(diǎn)：期貨公司董事任職資格管理辦法 第一章、總則 第二條本辦法所稱(chēng)高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官(以下簡(jiǎn)稱(chēng)經(jīng)理層人員)，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。 第二章、任職資格條件 第七條申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外.........
2017-08-08期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法 第一章、總則 第二條本辦法所稱(chēng)期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶(hù)委托從事的下列營(yíng)利性活動(dòng)： (一)協(xié)助客戶(hù)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)、專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù); (二)收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類(lèi)相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng).........
2018-02-08期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂) 第一章、總則 第二條本準(zhǔn)則是對(duì)從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專(zhuān)業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì))對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。 第三條本準(zhǔn)則所稱(chēng)機(jī)構(gòu)是指《 期.........
2017-08-03第二章、金融 期貨 投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求 第一節(jié)可用資金要求 第四條期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。 第二節(jié)知識(shí)測(cè)試要求 第七條一般單位客戶(hù)的指定下單人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，不得.........
2017-08-01【考點(diǎn)一】總則 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。 期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤(rùn)等可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試。 期貨公司.........
2016-04-12【考點(diǎn)一】總則 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營(yíng)，并對(duì)通過(guò)其營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。 【考點(diǎn)二】資格條件與業(yè)務(wù)范圍 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： (一)申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn); (二)已按規(guī)定建立客戶(hù)交.........
2016-04-12【考點(diǎn)一】總則 期貨公司為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料進(jìn)行審核，確保開(kāi)戶(hù)資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。 中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)控中心)負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)、注銷(xiāo)各期貨交易所交易編碼.以及修改與交易編碼相關(guān)的****，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一.........
2016-04-12【考點(diǎn)一】總則 本辦法所稱(chēng)期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)是指期貨公司基于客戶(hù)委托從事的下列營(yíng)利性活動(dòng)： (一)協(xié)助客戶(hù)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，**風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)、專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù); (二)收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類(lèi)相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響.........
2016-04-12【考點(diǎn)一】基本準(zhǔn)則 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正原則，自覺(jué)抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)交易行為和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的.........
2016-04-12【考點(diǎn)一】管轄 在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。 因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。 侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確.........
2016-04-12【考點(diǎn)一】金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法 期貨公司會(huì)員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼： (一)申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元; (二)具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試; (三)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi).........
2016-04-12多選題 從事期貨交易活動(dòng)的，不得有（ ）行為。 A.欺詐 B.營(yíng)利 C.操縱期貨價(jià)格 D.內(nèi)幕交易 【參考答案】ACD 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。 高頓網(wǎng)校溫馨提醒 2015年期貨.........
2015-11-19多選題 期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（ ）。 A.制定或者修改章程、交易規(guī)則 B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種 C.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 D.修改或者終止合約 【參考答案】ABCD 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó).........
2015-11-19第二十九條 期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。 期貨公司未在限期內(nèi)報(bào)送或者補(bǔ)充更正的，公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè).........
2015-11-13
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