2015《期貨從業(yè)法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：遵守有關(guān)法律

高頓網(wǎng)校2015-09-01 14:40Timmy.hou
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　　【高頓小編】期貨從業(yè)新一輪的備考已經(jīng)開始，各位備考的學(xué)員，在復(fù)習(xí)的過程中，你是否掌握了全部的知識(shí)點(diǎn)呢，如果還有不熟悉的可以看下小編為您整理的知識(shí)點(diǎn)。

　　第十條

　　從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

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多選題期貨公司董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)是看其( )。 A、是否誠(chéng)信守法 B、是否符合規(guī)定的任職條件 C、是否具備勝任能力 D、是否熟悉期貨法律法規(guī) 【正確答案】 ABCD 【答案解析】董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠(chéng)信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定.........
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第三章編制和披露第十七條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)監(jiān)管需要及行業(yè)發(fā)展情況調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的編制及報(bào)送要求。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司不定期編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，或要求期貨公司在一段時(shí)期內(nèi)提.........
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第四章監(jiān)督管理第二十三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算過程及計(jì)算結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行定期或者不定期檢查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管需要，要求期貨公司聘請(qǐng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。第二十四.........
2017-07-14
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：期貨公司

1.申請(qǐng)成立期貨公司需要具備條件：注冊(cè)資金最低3000W 高級(jí)管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證有符合法律行政法規(guī)的公司章程主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內(nèi)無重大違規(guī)違紀(jì)的操作。有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施，有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部的控制制度 2.出資的貨幣資金比例不低于.........
2016-04-12
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：首席風(fēng)險(xiǎn)官

*9章總則 1.首席風(fēng)險(xiǎn)官：負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員對(duì)期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé) 證監(jiān)會(huì)對(duì)其監(jiān)督管理協(xié)會(huì)交易所自律管理第二章任免與行為規(guī)范 1.期貨公司設(shè)立獨(dú)立董事的應(yīng)當(dāng)全體獨(dú)立董事同意。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠(chéng)信守法能力.........
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2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

【考點(diǎn)一】總則期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤(rùn)等可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試。期貨公司.........
2016-04-12
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：為期貨**中介業(yè)務(wù)

【考點(diǎn)一】總則證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營(yíng)，并對(duì)通過其營(yíng)業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。【考點(diǎn)二】資格條件與業(yè)務(wù)范圍證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： (一)申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn); (二)已按規(guī)定建立客戶交.........
2016-04-12
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：客戶開戶管理

【考點(diǎn)一】總則期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心)負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼.以及修改與交易編碼相關(guān)的****，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一.........
2016-04-12
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：投資咨詢業(yè)務(wù)

【考點(diǎn)一】總則本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營(yíng)利性活動(dòng)： (一)協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，**風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù); (二)收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響.........
2016-04-12
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

【考點(diǎn)一】基本準(zhǔn)則從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)交易行為和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的.........
2016-04-12
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：糾紛案件問題

【考點(diǎn)一】管轄在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確.........
2016-04-12
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：制度實(shí)施辦法

【考點(diǎn)一】金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法期貨公司會(huì)員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開立交易編碼： (一)申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元; (二)具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試; (三)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi).........
2016-04-12
2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》試題：期貨交易活動(dòng)

多選題從事期貨交易活動(dòng)的，不得有（）行為。 A.欺詐 B.營(yíng)利 C.操縱期貨價(jià)格 D.內(nèi)幕交易【參考答案】ACD 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。高頓網(wǎng)校溫馨提醒 2015年期貨.........
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多選題期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。 A.制定或者修改章程、交易規(guī)則 B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種 C.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 D.修改或者終止合約【參考答案】ABCD 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó).........
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第二十九條期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。期貨公司未在限期內(nèi)報(bào)送或者補(bǔ)充更正的，公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè).........
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