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高頓教育/期貨從業(yè)資格考試/期貨法律法規(guī)/

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2015《期貨法律法規(guī)》知識點精講：期貨交易所管理辦法

高頓網(wǎng)校2015-10-28 13:13daisy.dai
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　　【考點一】期貨交易所管理辦法

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

　　會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

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多選題期貨公司董事會選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準是看其( )。 A、是否誠信守法 B、是否符合規(guī)定的任職條件 C、是否具備勝任能力 D、是否熟悉期貨法律法規(guī) 【正確答案】 ABCD 【答案解析】董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定.........
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第三章編制和披露第十七條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式編制并報送風(fēng)險監(jiān)管報表。中國證監(jiān)會可以根據(jù)監(jiān)管需要及行業(yè)發(fā)展情況調(diào)整風(fēng)險監(jiān)管報表的編制及報送要求。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司不定期編制并報送風(fēng)險監(jiān)管報表，或要求期貨公司在一段時期內(nèi)提.........
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2017期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識點：監(jiān)督管理

第四章監(jiān)督管理第二十三條中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的計算過程及計算結(jié)果的真實性、準確性、完整性進行定期或者不定期檢查。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管需要，要求期貨公司聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其風(fēng)險監(jiān)管報表進行專項審計。第二十四.........
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2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識點：風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

【考點一】總則期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，應(yīng)當(dāng)建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準。期貨公司擴大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進行敏感性測試。期貨公司.........
2016-04-12
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識點：為期貨**中介業(yè)務(wù)

【考點一】總則證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。【考點二】資格條件與業(yè)務(wù)范圍證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： (一)申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準; (二)已按規(guī)定建立客戶交.........
2016-04-12
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識點：客戶開戶管理

【考點一】總則期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(以下簡稱監(jiān)控中心)負責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼.以及修改與交易編碼相關(guān)的****，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一.........
2016-04-12
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識點：投資咨詢業(yè)務(wù)

【考點一】總則本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動： (一)協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程，**風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù); (二)收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響.........
2016-04-12
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識點：執(zhí)業(yè)行為準則

【考點一】基本準則從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)交易行為和不正當(dāng)競爭，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負責(zé)，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的.........
2016-04-12
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識點：糾紛案件問題

【考點一】管轄在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，該分支機構(gòu)住所地為合同履行地。因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確.........
2016-04-12
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識點：制度實施辦法

【考點一】金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法期貨公司會員為符合下列標(biāo)準的自然人投資者申請開立交易編碼： (一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元; (二)具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試; (三)具有累計10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi).........
2016-04-12
2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》試題：期貨交易活動

多選題從事期貨交易活動的，不得有（）行為。 A.欺詐 B.營利 C.操縱期貨價格 D.內(nèi)幕交易【參考答案】ACD 【解析】《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。高頓網(wǎng)校溫馨提醒 2015年期貨.........
2015-11-19
2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》試題：監(jiān)督管理機構(gòu)

多選題期貨交易所辦理的下列事項中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。 A.制定或者修改章程、交易規(guī)則 B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種 C.變更住所或者營業(yè)場所 D.修改或者終止合約【參考答案】ABCD 【解析】《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國.........
2015-11-19
2015期貨從業(yè)資格考試知識點《期貨法律法規(guī)》：監(jiān)督管理

第二十九條期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報送或者補充更正。期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對公司進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè).........
2015-11-13

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